專題：組織架構(gòu)規(guī)范整改存四大問題 中信證券被責(zé)令改正
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來源：中國基金報(bào)
整治私募亂象的風(fēng)暴，刮到了龍頭券商身上。
10月24日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，因下屬多家私募子公司存在產(chǎn)品審核、公司清理、出資超標(biāo)等問題，深圳證監(jiān)局認(rèn)為中信證券合規(guī)意識(shí)薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善，對(duì)其采取責(zé)令改正措施的決定，決定落款日期為9月24日。
來看詳情——
龍頭券商涉四項(xiàng)違規(guī)
具體來看，此次深圳證監(jiān)局共點(diǎn)出中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在的四項(xiàng)問題：
一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項(xiàng)投資項(xiàng)目未通過個(gè)案申請(qǐng)審核；
二是為管理在建物業(yè)或進(jìn)行專項(xiàng)投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實(shí)投資有限公司未清理完畢；
三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標(biāo)及直接投資項(xiàng)目問題未解決；
四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計(jì)劃。
深圳證監(jiān)局表示，以上情形反映出中信證券合規(guī)意識(shí)薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
基于此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中信證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局要求，中信證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向提交書面整改報(bào)告。
二季度月均規(guī)模427億元
從此次深圳證監(jiān)局點(diǎn)名中信證券涉及的事項(xiàng)來看，主要涉及私募子公司金石投資的管理問題。
天眼查信息顯示，青島金石灝汭投資有限公司成立于2012年，位于山東省青島市，“中信證券成員”。該公司由金石投資100%控股，認(rèn)繳金額為8.05億元，共有50條對(duì)外投資信息記錄。類似地，金石澤信投資管理有限公司亦為金石投資的全資子公司。
據(jù)了解，金石投資成立于2007年10月，是中信證券經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)后成立的全資子公司。在監(jiān)管要求私募子公司和另類子公司“分流”后，金石投資選擇了私募基金的方向，成為業(yè)內(nèi)排名前列的專業(yè)私募投資基金子公司。
中基協(xié)通報(bào)的2022年二季度證券公司私募子公司私募基金月均規(guī)模顯示，金石投資以426.82億元的規(guī)模排在行業(yè)第三位。
中信證券2022年半年報(bào)顯示，作為公司募集并管理私募股權(quán)投資基金的平臺(tái)，2022年上半年，金石投資發(fā)起設(shè)立基金規(guī)模合計(jì)人民幣60億元，金石投資作為基金管理人，通過股權(quán)投資方式支持符合國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)布局、具有核心競(jìng)爭力的企業(yè)發(fā)展。
在投資方面，金石投資2022年上半年對(duì)外投資超30億元，涉及新材料、新能源、新一代信息技術(shù)、醫(yī)療健康等多個(gè)領(lǐng)域。截至報(bào)告期末，金石投資在管私募股權(quán)投資基金超過20支。
另外，日前中信證券發(fā)布關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)直接融資功能、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的公告，其中也特意提到了金石投資：2022年1-9月，金石投資公司通過私募股權(quán)基金投資近30家企業(yè)，投資金額逾人民幣50億元，主要投向高端化工、太陽能電池、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能駕駛等領(lǐng)域，投資支持的多家企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)解決了“卡脖子”問題。
私募子公司整改不斷
今年以來，各地證監(jiān)局接連出手，加強(qiáng)私募領(lǐng)域監(jiān)管。券商私募子公司也不例外，頭部券商私募子公司也被點(diǎn)名。
5月20日，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，浙江證監(jiān)局對(duì)華泰證券私募子公司華泰紫金采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
江蘇證監(jiān)局指出，截至2021年底，華泰紫金部分產(chǎn)品投資于除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品，且未在規(guī)定期限內(nèi)完成規(guī)范整改。江蘇證監(jiān)局要求華泰紫金高度重視，積極有序推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的規(guī)范整改。
在此之前，東興證券旗下私募子公司東興資本、萬聯(lián)證券私募子公司萬聯(lián)天澤也曾因組織架構(gòu)整改問題、整改逾期比例較高等問題，遭到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的監(jiān)管措施。
今年7月，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露了轄區(qū)私募基金管理人自查整改情況通報(bào)。通報(bào)顯示，截至二季度末，深圳證監(jiān)局轄區(qū)存量4139家私募機(jī)構(gòu)，二季度遷入及新設(shè)28家機(jī)構(gòu)，遷出及注銷162家機(jī)構(gòu)，較一季度末共計(jì)減少134家機(jī)構(gòu)。
據(jù)悉，2020年6月開始，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)下發(fā)自查自糾通知，督促各私募機(jī)構(gòu)對(duì)照監(jiān)管底線全面自查。深圳證監(jiān)局表示，各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守底線，遵循專業(yè)投資的原則，通過整改不斷完善內(nèi)部控制及合規(guī)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范經(jīng)營。
責(zé)任編輯：楊紅卜
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