炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！
關于對中信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
中信證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司存在以下行為：一是2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按照當時《證券法》第一百二十九條的規定報我會批準。二是未按期完成境外子公司股權架構調整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專業子公司下設專業子公司、特殊目的實體（SPV）下設子公司、股權架構層級多達8層等問題。三是存在境外子公司從事房地產基金管理等非金融相關業務和返程子公司從事咨詢、研究等業務的問題。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）第十一條、第十二條、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規定，反映出你公司合規管理、內部控制存在一定缺失。按照《證券公司監督管理條例》第七十條、《境外辦法》第三十二條的規定，現責令你公司改正，并于收到本決定之日起3個月內向深圳證監局提交整改報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會??
2022年6月2日
現在送您60元福利紅包，直接提現不套路~~~快來參與活動吧！
海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP
責任編輯：彭佳兵
VIP課程推薦
加載中...
APP專享直播
熱門推薦
收起
新浪財經公眾號
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
