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　　新浪股民維權平臺自上線以來共接到近53000條股民維權單，3月新浪股民維權平臺律師接單量超五百單。本月被立案調查及處罰公司數量較少，具體來看，本月柏堡龍（維權）被立案調查，行政處罰方面，中信國安（維權）、同洲電子、廣東榕泰（維權）、安妮股份（維權）、ST華訊共5家公司收到行政處罰事先告知書，此外，中恒電氣（維權）董事長收到《行政處罰決定書》，*ST瀚葉（維權）、*ST斯太（維權）被行政處罰，股民索賠即刻啟動！

　　另外，以下案件剩余維權時間不到半年，適格股民需高度關注，積極參與維護自身權益：青島中程（維權）/恒順眾昇（訴訟截止日期：2021年4月10日）、祥源文化（維權）（訴訟截止日期：2021年4月11日）、ST毅達（維權）（訴訟截止日期：2021年4月12日）、億晶光電（維權）（訴訟截止日期：2021年4月26日）、ST圣萊（維權）（訴訟截止日期：2021年5月8日）、上峰水泥（維權）（訴訟截止日期：2021年5月30日）、爾康制藥（維權）（訴訟截止日期：2021年6月15日）、 ST龐大（維權）（訴訟時效屆滿日期：2021年7月5日）。

　　柏堡龍剛漲停就被立案 背后家族瘋狂減持

　　3月18日，昨日剛經歷一字板漲停的柏堡龍晚間突發立案調查公告，稱因公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案調查。值得注意的是，早在去年11月，柏堡龍實控人陳偉雄、陳娜娜夫婦已因涉嫌操縱股價被立案調查。而從2019年開始，整個陳氏家族成員已進行過數輪減持，在短短一年半時間內，陳氏家族通過減持柏堡龍股份累計套現超過9億元。（柏堡龍維權入口）

　　除了上市公司及控股股東均被立案調查外，柏堡龍2020年的業績也急轉直下，預計業績同比由盈轉虧。

　　此外，上市公司還自曝存在違規擔保的情況：公司部分董事（陳偉雄、陳娜娜、黃莉菲、李義江、貝繼偉）違反規定程序將公司 4.7億元銀行理財產品為他方借款提供質押擔保。截至2021年3月5日，由于被擔保方償貸能力不足，海口聯合農商銀強行劃扣公司銀行理財產品1.2 億元，公司已計提信用減值損失1.2億元。

　　*ST斯太三年利潤造假逾3億 ST瀚葉信披違規遭處罰 

　　3月11日，中恒電氣發布公告，公司收到公司董事長朱國錠先生的通知，其于2021年3月11日收到中國證監會”《行政處罰決定書》。公告顯示，中國證監會對朱國錠先生拒絕、阻礙調查行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。此前2020年8月19日，證監會指出，因“涉嫌操縱‘中恒電氣’股價”、“拒不配合國務院證券監督管理機構依法履行職責，涉嫌違反相關證券法律、法規”，對朱國錠進行立案調查。（中恒電氣維權入口）

　　3月25日，*ST瀚葉公告稱公司收到證監會《行政處罰決定書》，經查明，ST瀚葉涉嫌存在如下違法事實：1．瀚葉股份未在法定期限內披露2019年年度報告。2．瀚葉股份未在法定期限內披露 2020 年第一季度報告。（*ST瀚葉維權入口）

　　3月31日，*ST斯太公告收到《行政處罰決定書》，被認定存在財務造假與信披不實等情形。《行政處罰決定書》認定，公司2014-2016 年年度報告連續三年財務造假，三年虛增利潤總額逾3億。此外，公司2014、2015、2016年報關于實際控制人的信息存在虛假記載。（*ST斯太維權入口）

　　新證券法下廣東榕泰領千萬罰單 中信國安連續7年財務造假

　　3月，中信國安、同洲電子、廣東榕泰、安妮股份、ST華訊共5家公司收到行政處罰事先告知書。

　　3月4日，中信國安發布公告稱，收到證監會《行政處罰事先告知書》。與上月底公告的亞太藥業（維權）類似，亞太藥業和中信國安涉嫌的信息披露違法違規，均是控股子公司“惹的禍”，導致合并報表財務信息虛假。（中信國安維權入口）

　　中信國安子公司青海中信國安科技發展有限公司（下稱青海中信國安）納入中信國安合并報表的 2009 年至 2014 年期間，累計虛增營業收入 506，321，246.92 元，累計少計財務費用 506，582，120.8元，累計虛增利潤總額 1，012，903，367.76 元，導致披露的2009年至2014年的年度報告存在虛假記載。不僅如此，還帶來了連鎖反應，即2014 年 至2015年期間中信國安轉讓青海中信國安股權所獲得的投資收益多計33，479，790.09 元，導致披露的《2015 年年度報告》中存在虛假記載。

　　3月9日，*ST同洲（維權）發布公告稱收到行政處罰事先告知書。經查明，公司涉嫌違法的主要事實有三項，包括提前確認職工薪酬負債、滯后確認資產減值損失、虛構銷售收入。通過這三大“戲法”，2014年~2016年，*ST同洲分別虛減凈利潤2630萬元、虛增凈利潤1.10億元、虛減凈利潤4203.44萬元，分別占合并利潤表當期披露利潤的6.31%、164.17%和6.89%。（*ST同洲維權入口）

　　3月12日，廣東榕泰披露稱，公司收到廣東證監局《行政處罰及市場禁入事先告知書》，經廣東證監局查明，廣東榕泰存在四方面涉嫌違法事實：一、未在規定期限內披露2019年年報；二、相關報告未按規定披露關聯關系、日常經營性關聯交易；三、2018年和2019年年報虛增利潤；四、董事、監事和高級管理人員履職相關情況。值得注意的是，上市公司及其實控人、董監高合計被處罰款1500萬元，這是新《證券法》實施一年后，A股迎來首家因涉嫌財務造假等被罰千萬余元的上市公司。（廣東榕泰維權入口）

　　3月16日，安妮股份公告稱收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。公告顯示，2015年3月2日，安妮股份向智能時代、鵬程畫面、鑫港源收購了微夢想51%的股權，并納入合并財務報表。2015年3月至12月期間，因微夢想虛構交易，導致安妮股2015年年度報告存在虛假記載，虛增營業收1065.96萬元，虛增利潤總額876.22萬元，占安妮股份當期利潤總額的31.89%。（安妮股份維權入口）

　　3月17日，華訊方舟發布關于收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告。經證監部門查明，2016-2018年間，*ST華訊（維權）子公司南京華訊通過虛構與南京艾爾特、上海瀚訊、江蘇道康、北京智芯、普天大健康等不少于10家企業主體的購銷交易并確認收入和成本，連續三年大比例財務造假，導致上市公司2016年報、2017年報、2018半年報分別虛增利潤總額2881.16萬元、11831萬元、2771.79 萬元，分別占各期披露利潤總額的14.43%、71.52%、38.09%。（*ST華訊維權入口）

　　中兵紅箭（維權）終審勝訴 ST康美（維權）或成A股首例集體訴訟

　　庭審進展方面，*ST銀億（維權）、新綸科技（維權）、天神娛樂、中兵紅箭、*ST飛樂（維權）及ST康美都有了新的進展。

　　*ST銀億投資者索賠案件一審判決下達，投資者獲得勝訴，江蘇振澤律師事務所張云律師表示，*ST銀億投資者索賠案件一審判決已經下達，符合條件的投資者后續參與索賠的風險較小，符合條件的*ST銀億投資者可積極參與索賠。（*ST銀億維權入口）

　　3月26日，深圳中級人民法院首次開庭審理了新綸科技證券虛假陳述案。據律師稱，新綸科技有調解的意愿，投資者有機會獲賠。（新綸科技維權入口）

　　3月30日，上海金融法院公開開庭審理*ST飛樂索賠案，據悉，庭審中，原被告雙方圍繞交易因果關系、損失因果關系、損失金額的確定、系統性風險等其他因素的扣除以及律師費、通知費的合理性等爭議焦點充分發表了意見。（*ST飛樂維權入口）

　　此外，大連市中級人民法院首次開庭審理天神娛樂案。上海國瓴律師事務所薛天鴻律師表示，由于本次庭審是天神娛樂證券虛假陳述行為引發的相關案件的首次開庭，故法院僅就原被告雙方的基礎法律關系和核心爭議焦點進行了討論，對于與賠付最終相關的其他細節尚未作進一步討論，后續是否需要進行第二次開庭將根據法院的安排處理。（*ST天娛維權入口）

　　中兵紅箭索賠案件的投資者迎來了最終的勝訴，法院判決中兵紅箭需要對投資者的虧損承擔部分賠償責任。據張云律師介紹，證券訴訟二審即為終審，中兵紅箭二審判決書的下達意味著之后參加中兵紅箭索賠的投資者只要符合界定的時段，就能夠確定獲得勝訴。但賠付率與一審判決的85%不同，此次法院針對投資者不同的買入時間區分了不同的系統性風險，有部分投資者還是可以獲得85%的賠付率，另一部分投資者賠付率降至32%至60%之間。（中兵紅箭維權入口）

　　值得注意的是，備受投資者關注的康美藥業也迎來了新的消息。3月26日，廣州中院發布關于ST康美證券虛假陳述責任糾紛的普通代表人訴訟權利登記公告。顯示“自2017年4月20日（含）起至2018年10月15日（含）期間以公開競價方式買入，并于2018年10月15日閉市后仍持有康美藥業股票”的投資者，均可以向廣州中院登記加入該案訴訟。隨后，投服中心發布的《委托說明》顯示，自當日起至4月7日24時前，上述范圍內的投資者也可以委托投服中心作為代表人進行訴訟。對此，北京德恒（寧波）律師事務所張志旺律師稱，集體訴訟的開展，將有利于廣大投資者訴訟維權的便利，減少訴訟成本，并對證券違法違規者產生足夠的“震懾”作用。（ST康美維權入口）

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責任編輯：陳詩瑩