券商中國(guó) 

　　10月18日晚間，光大證券發(fā)布公告，原合規(guī)總監(jiān)陳嵐因個(gè)人原因，辭去公司合規(guī)總監(jiān)職務(wù)，暫由該公司董事長(zhǎng)閆峻代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)。

　　光大證券顯然為MPS風(fēng)險(xiǎn)事件付出不小代價(jià)。在關(guān)于后續(xù)合規(guī)總監(jiān)人選上，光大證券表示將通過(guò)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的方式，盡快選聘新任合規(guī)總監(jiān)。

　　辭職或受MPS風(fēng)險(xiǎn)事件影響

　　陳嵐的辭職市場(chǎng)早有傳言。今年8月，光大證券公告首席風(fēng)險(xiǎn)官王勇辭職。當(dāng)時(shí)，光大證券內(nèi)部有傳言稱，因在MPS風(fēng)險(xiǎn)事件中暴露出子公司風(fēng)控和合規(guī)漏洞，首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)總監(jiān)都將請(qǐng)辭。

　　2016年暴風(fēng)集團(tuán)（維權(quán)）聯(lián)手光大資本收購(gòu)境外體育傳媒公司MP&Silva Holding S.A．（簡(jiǎn)稱MPS），后因MPS公司破產(chǎn)而不能退出，多方機(jī)構(gòu)遭受損失。2018年度光大證券對(duì)這筆投資計(jì)提了14億元預(yù)計(jì)負(fù)債及1.21億元其他資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，共計(jì)減少公司2018年度合并凈利潤(rùn)約11.41億元。

　　光大證券也因此迎來(lái)人事大變動(dòng)。時(shí)任董事長(zhǎng)薛峰辭職，光大資本總裁代衛(wèi)國(guó)于2018年上半年被免職，MPS項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、光大資本投資總監(jiān)項(xiàng)通因?yàn)樯嫦邮帐苜V賂被檢查機(jī)關(guān)批捕。

　　在8月舉行的光大證券上半年業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)上，董事長(zhǎng)閆峻針對(duì)MPS事件進(jìn)行回應(yīng)。他表示，對(duì)MPS事件相關(guān)的責(zé)任人，公司加大了問(wèn)責(zé)力度，8名主要同志都已被嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，并本著從嚴(yán)的原則，做了職務(wù)、紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰。下一步，公司還將視風(fēng)險(xiǎn)化解進(jìn)度以及新發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)一步加大處罰，不論涉及到誰(shuí)，不論什么借口，都將依法依規(guī)受到追究。

　　將市場(chǎng)化選聘新任合規(guī)總監(jiān)

　　經(jīng)歷了風(fēng)險(xiǎn)事件洗禮的光大證券，更加深刻地認(rèn)識(shí)到穩(wěn)健發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。在關(guān)于后續(xù)合規(guī)總監(jiān)人選上，光大證券表示將通過(guò)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的方式，盡快選聘新任合規(guī)總監(jiān)。

　　前不久，光大證券對(duì)外發(fā)布重磅招聘信息，對(duì)總裁、副總裁、總監(jiān)三個(gè)職位進(jìn)行市場(chǎng)化公開(kāi)選聘。三個(gè)崗位的任職要求中，都有一條“具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理能力”。由此可見(jiàn)光大證券對(duì)合規(guī)風(fēng)控的重視程度。

　　光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)表示，作為央企控股的大型綜合券商，光大證券的整體風(fēng)險(xiǎn)偏好趨于穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)事件并沒(méi)有影響公司前進(jìn)發(fā)展的決心與腳步。公司正逐步廓清風(fēng)險(xiǎn)事件影響，進(jìn)一步排查和主動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)，采取多項(xiàng)垂直管控措施，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控與防范，并重點(diǎn)從健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋、落實(shí)各級(jí)相關(guān)人員責(zé)任、強(qiáng)化專業(yè)管理和專家決策等方面全面再造風(fēng)控合規(guī)體系，以更加全面、有效、前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)控制體系保障業(yè)務(wù)健康發(fā)展，以更優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務(wù)打造中國(guó)一流投資銀行。

　　據(jù)了解，為進(jìn)一步消除風(fēng)險(xiǎn)管理隱患與盲區(qū)，該公司加大合規(guī)與風(fēng)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，建立對(duì)業(yè)務(wù)單位定期現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)單位合規(guī)、內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，加強(qiáng)業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)隱蔽行為監(jiān)測(cè)；同時(shí)全面梳理排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，圍繞風(fēng)險(xiǎn)排查項(xiàng)目確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)性制定風(fēng)險(xiǎn)防控與處置措施，降低存量風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；建立不良資產(chǎn)問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化不良資產(chǎn)責(zé)任追究，加大違紀(jì)違規(guī)處罰力度，強(qiáng)化展業(yè)行為約束，加強(qiáng)道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)防范。

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責(zé)任編輯：陳悠然 SF104