北京商報

　　7月18日，東海證券董事長朱科敏接受有關部門調查的傳聞甚囂塵上。對此，北京商報記者致電東海證券相關負責人，對方表示具體情況可以關注公司公告。

　　隨即當日晚間，東海證券發布了“東海證券股份有限公司董事辭職公告”，并證實了這一消息。同時，東海證券7月18日還召開了臨時會議，推舉陳耀庭代行公司董事長職務，代行時間不超過6個月。

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　　原董事長接受調查

　　7月18日，東海證券公告顯示，公司于7月16日晚間，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處于配合調查階段，公司將進一步了解情況，如與公司相關將及時公告。

　　公告還稱，東海證券董事會于2019年7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，因個人原因，朱科敏辭去公司董事長、董事及公司其它職務，2019年7月16日起辭職生效，朱科敏辭職后不再擔任公司其它職務。朱科敏持有東海證券股份0股，占公司股本的0%。朱科敏的辭職不會對公司生產、經營產生重大影響。

　　東海證券官網顯示的董事長致辭

　　根據東海證券年報，朱科敏1971年9月出生，學歷為博士研究生。曾任湖南汝城縣政法委副書記，中國財政部條法司主任科員，中國證監會發行處副處調研員，東證有限黨委書記兼董事長，2013年5月起擔任東海證券董事長，最新任期為2016年5月19日至2019年5月18日。

　　東海證券官網顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，常州證券改名為“東海證券有限責任公司”，2005年成為全國首批第十家創新試點券商。2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，目前，公司注冊資本為16.7億元。10多年來，東海證券營業網點從7個發展到80家營業部和8個分公司，客戶數量從12萬發展到100余萬戶，集團員工人數從170人發展到3000余人。

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　　召開臨時會議推舉代行董事長人選

　　值得一提的是，7月18日，東海證券還緊急召開了第二屆董事會第四十四次（臨時）會議。會議審議通過《關于推舉陳耀庭先生代為履行董事長職務的議案》議案，議案內容顯示，根據東海證券實際情況，現推舉陳耀庭代為履行董事長職務，代為履行董事長職責，代為履行職務的時間不超過6個月。公司將按照法定程序，盡快完成新任董事長的選舉工作。

　　東海證券年報顯示，陳耀庭1960年5月出生，學歷為碩士研究生。曾任常州市信托投資公司信貸部主任、常州市信托投資公司經理助理、常投集團總裁助理。2003年9月至今擔任常投集團副總裁。同時在2016年5月19日至2019年5月18日擔任東海證券董事。

　　根據東海證券7月18日發布的2019年半年度財務報表顯示，東海證券上半年營業收入為7.43億元，同比上漲63.69%。上半年凈利潤為3.06億元，同比上漲2081.63%。

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　　年內三度收到監管罰單

　　雖然上半年東海證券凈利潤暴增，但今年以來，東海證券三度因合規風控問題收到監管罰單。

　　早在1月29日，東海證券發布關于公司收到《江蘇證監局關于對東海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。公告顯示，東海證券作為順風光電投資（中國）有限公司（以下簡稱“發行人”）發行公司債券“15 順風01”的受托管理人，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人違規行為。根據相關規定，江蘇證監局對東海證券采取出具警示函的監管措施。

　　4月12日，東海證券發布公司收到《關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》的公告，因東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占總部工作人員總數比例低于《證券公司合規管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例，江蘇證監局決定對東海證券采取責令改正的監督管理措施。

　　7月1日，東海證券披露了關于公司收到《關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》的公告。其中提到，公司未有效執行相關業務規則，內部控制存在缺陷。具體違規事實包括：對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務；2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責。上述行為違反相關規定，江蘇證監局決定對東海證券采取責令改正的監督管理措施，東海證券應于收到該決定書之日起30日內提交書面整改報告。

　　在首創證券研發部總經理王劍輝看來，券商在經濟周期相對較弱的情況下開展業務時，一定要把風控放在首位，而不是要把業務拓展或業績放在第一位，在行業強者恒強的競爭趨勢下，中小券商將會面臨更多的挑戰，風控的重要性不言而喻。

責任編輯：陳悠然 SF104