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　　原標(biāo)題：重拳整治，港股迎來“地震”！香港廉政公署拘捕港交所上市部前高管 來源：每日經(jīng)濟新聞

　　重拳整治，港股迎來“地震”！香港廉政公署拘捕港交所上市部前高管

　　每日經(jīng)濟新聞 每經(jīng)編輯 郭鑫 鄭直    

　　香港廉政公署人員請“喝咖啡”是港片的經(jīng)典橋段之一，而這一幕卻真實的發(fā)生在港交所身上。

　　6月26日消息，香港證監(jiān)會網(wǎng)站刊登，香港廉政公署拘捕港交所上市部首次公開招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士。

　　

　　此前有媒體報道稱，負(fù)責(zé)新股（IPO）審批的港交所前高層，一路給30多家不合格企業(yè)開綠燈，使其成功在香港IPO。港交所亦在最近召開最高層會議商討此事件。

　　據(jù)財經(jīng)媒體報道，涉事的這位高層為港交所IPO審查小組聯(lián)合主管，目前已離職。

　　港交所前IPO主管被捕

　　6月26日，香港證監(jiān)會發(fā)布公告稱，證監(jiān)會與廉政公署采取聯(lián)合行動，搜查兩家保薦人公司的辦事處、兩間上市公司及一間財經(jīng)印刷公司的辦公室。廉政公署在行動中拘捕了港交所上市部首次公開招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士，懷疑他們在該兩間上市公司的上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當(dāng)。

　　

　　香港證監(jiān)會稱，證監(jiān)會作為法定監(jiān)管機構(gòu)，在《證券及期貨條例》下有責(zé)任監(jiān)督、監(jiān)察及監(jiān)管港交所及聯(lián)交所的活動。由于調(diào)查仍在進(jìn)行當(dāng)中，現(xiàn)階段不會作出進(jìn)一步評論。

　　廉政公署也在同日回應(yīng)，證實該署與證監(jiān)會于6月23日展開名為“寒山”的聯(lián)合行動，聯(lián)合搜查和拘捕了前述公司和港交所人士，還公布了搜查的兩個保薦人公司都是證監(jiān)會持牌人。

　　

　　廉政公署也表示，調(diào)查仍在進(jìn)行，廉署現(xiàn)階段不會再作進(jìn)一步評論。港交所在廉署行動期間提供全面協(xié)助。

　　港交所公開回應(yīng)

　　6月26日，港交所發(fā)文，回應(yīng)廉政公署及香港證監(jiān)會對其前員工的調(diào)查。該機構(gòu)表示，廉政公署沒有對香港交易所或香港交易所的其他員工進(jìn)行調(diào)查。香港交易所各項業(yè)務(wù)均保持最高標(biāo)準(zhǔn)的誠信及專業(yè)操守。

　　以下為港交所回應(yīng)全文：

　　香港交易及結(jié)算所有限公司（香港交易所）獲悉香港廉政公署（廉政公署）正對一名涉嫌舞弊的香港交易所前雇員進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)舞弊行為據(jù)稱發(fā)生在其任職香港交易所期間。廉政公署沒有對香港交易所或香港交易所的其他員工進(jìn)行調(diào)查。

　　香港交易所各項業(yè)務(wù)均保持最高標(biāo)準(zhǔn)的誠信及專業(yè)操守。香港交易所高度重視此事并將確保事件得到徹查，并正全力協(xié)助廉政公署及證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會進(jìn)行有關(guān)調(diào)查。

　　因履行相關(guān)監(jiān)管及法定責(zé)任，香港交易所目前不能就正在進(jìn)行的調(diào)查發(fā)表進(jìn)一步評論。

　　市場傳聞此前已引發(fā)關(guān)注

　　每經(jīng)小編（微信號：nbdnews）注意到，早些時間，港交所高層卷入貪腐丑聞的報道曾刷屏。

　　6月10日，一則關(guān)于港交所IPO腐敗的傳聞在港股投資圈炸開了鍋：港交所前上市科高層聯(lián)同保薦人及律師在新股審批過程中“放水”，或協(xié)助逾30家不完全符合上市要求的公司通過審批。

　　根據(jù)當(dāng)時上證報的報道，有市場人士稱，傳聞所涉及的“前上市科高層”在過去幾年基本把持了港交所所有建筑股和餐飲股IPO的審批。

　　

　　港交所行政總裁李小加此前向媒體坦言，“再完美的制度亦不能杜絕蛀蟲，一旦發(fā)現(xiàn)爛蘋果會毫不猶疑清除掉，而加強內(nèi)部監(jiān)察’永遠(yuǎn)在路上’。”

　　根據(jù)目前香港上市機制，港交所是上市審批的前線監(jiān)管機構(gòu)，所有新股申請需向港交所提交。保薦人代上市申請人遞交上市申請（俗稱A1）后，由上市科審閱，再由上市委員會進(jìn)行上市聆訊決定是否批準(zhǔn)上市，上市科人員亦會在聆訊中解釋通過理由。上市委員會由獨立人士組成，就上市申請?zhí)峁┆毩⒁庖娂芭?。上市申請亦會在證監(jiān)會進(jìn)行雙重存檔。

　　近年來，證監(jiān)會不斷加大對IPO的監(jiān)管力度。根據(jù)證監(jiān)會此前發(fā)表的年報，去年就首次公開招股（IPO）保薦人的缺失處以罰款合共8.677億港元，并直接介入19宗首次公開招股申請及27宗上市后個案。

　　港交所發(fā)言人曾對第一財經(jīng)記者的采訪回復(fù)稱，不評論個別員工事宜。

　　“香港交易所是受到嚴(yán)格監(jiān)管的上市機構(gòu)，有既定而有效的內(nèi)部流程和機制，包括上市審批程序。該行之有效的機制確保香港交易所的操作保持高度誠信和專業(yè)操守，包括處理任何不當(dāng)行為。香港交易所致力維護香港作為領(lǐng)先金融市場的質(zhì)素、持續(xù)發(fā)展和市場高度透明?！?/p>

　　6月14日，港交所總裁李小加在媒體見面會也上表示，不能評論個別員工的事件，已注意到外界對于此事的諸多猜測，但目前只是猜測，還不能證實是事實。

　　港交所2018年榮登全球IPO“募資王”

　　據(jù)悉，港交所去年成為全球股市IPO“募資王”。

　　港交所公布數(shù)據(jù)顯示，從2018年1月1日至12月14日，IPO募資額達(dá)2778.5億港元，為2010年以來最高。

　　據(jù)中國經(jīng)濟周刊數(shù)據(jù)，自2018年1月1日至12月31日，共有209家公司在港交所上市。從行業(yè)分類看，這209家公司共分布在10個行業(yè)。

　　地產(chǎn)建筑業(yè)最為密集，有48家公司上市，如碧桂園服務(wù)（06098.HK）、新城悅（01755.HK）、美的置業(yè)（03990.HK）等；

　　緊隨其后的還有消費品制造業(yè)，有45家公司上市，如杉杉品牌（01749.HK）、齊家控股（08395.HK）等；

　　消費者服務(wù)業(yè)有38家公司，如同程藝龍（00780.HK）、映客（03700.HK）、海底撈（06862.HK）等；

　　資訊科技業(yè)和工業(yè)各有22家公司；

　　金融業(yè)有17家，如51信用卡（02051.HK）、華興資本控股（01911.HK）等；

　　原材料業(yè)、能源業(yè)和公用事業(yè)分別為6家、5家和5家；

　　電訊業(yè)雖然只有1家中國鐵塔（00788.HK），但這家公司募資額588億港元，是2018年募資額最高的公司。

　　不過，雖然港股市場成為2018年IPO募資額、數(shù)量的雙料冠軍，但新股的表現(xiàn)并不理想。Choice數(shù)據(jù)顯示，在209只新股中，有148只出現(xiàn)下跌情況，這意味著70.81%的股票出現(xiàn)了破發(fā)。募資少于一億美元的公司平均在交易一個月后下跌6.2%，創(chuàng)2008年來最差表現(xiàn)，港交所也一度被稱為新股“屠宰場”。

　　針對這種現(xiàn)象，港交所行政總裁李小加曾表示，不少投資者常有一種誤解，認(rèn)為破發(fā)的都是壞公司，好公司股票是不會破發(fā)的。其實，新股是否破發(fā)與上市公司的質(zhì)地優(yōu)劣并無必然關(guān)系，破發(fā)的不一定是壞公司，好公司不一定不破發(fā)，破發(fā)的參照系只是IPO時的發(fā)行價，只是投資者不斷根據(jù)市場冷暖、估值高低調(diào)整預(yù)期的一種自然反應(yīng)。

　　每日經(jīng)濟新聞綜合香港證監(jiān)會網(wǎng)站、廉政公署網(wǎng)站、上海證券報、第一財經(jīng)等

責(zé)任編輯：張海營