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專(zhuān)題：深交所對(duì)中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)！中信證券回應(yīng)：高度重視 積極配合

　　3月25日，中信證券（600030.SH）A股跌4.88%，報(bào)19.5元，成交金額超35億元。截至發(fā)稿，中信證券（06030.HK）港股跌4.23%，報(bào)13.14港元。消息面上，深交所22日晚決定對(duì)中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

　　南財(cái)快訊記者以投資者身份致電股東熱線，詢問(wèn)相關(guān)人員，今日公司股價(jià)下跌，是否和周末被深交所督導(dǎo)有關(guān)系，對(duì)方回應(yīng)稱(chēng)，“股票價(jià)格波動(dòng)受多方面因素影響”。關(guān)于公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)有無(wú)解決措施，對(duì)方回應(yīng)稱(chēng)，“針對(duì)深交所對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作，我們公司是高度重視的，將積極配合深交所對(duì)聯(lián)綱光電項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作，及時(shí)報(bào)送各類(lèi)的相關(guān)材料。”

　　深交所22日晚間發(fā)布消息稱(chēng)，聯(lián)綱光電首發(fā)上市申請(qǐng)受理后，我所已發(fā)出三輪審核問(wèn)詢及監(jiān)管函件，要求聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)就公司治理有效性、財(cái)務(wù)內(nèi)控規(guī)范性、信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整性等事項(xiàng)進(jìn)行核查說(shuō)明。聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問(wèn)詢回復(fù)，但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰，所涉問(wèn)題仍未能予以充分說(shuō)明。為進(jìn)一步壓實(shí)保薦人“看門(mén)人”責(zé)任，從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān)，我所決定對(duì)聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

　　公開(kāi)資料顯示，聯(lián)綱光電是一家以光電信號(hào)傳輸技術(shù)為核心，主要從事信號(hào)傳輸連接產(chǎn)品、電聲產(chǎn)品及3C配套產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的企業(yè)。

　　2023年6月28日，深交所受理了公司IPO申請(qǐng)，7月19日公司收到首輪問(wèn)詢函，9月19日回復(fù)首輪問(wèn)詢；11月17日，深交所發(fā)出第二輪問(wèn)詢，2024年1月16日公司回復(fù)第二輪問(wèn)詢；1月29日公司收到第三輪問(wèn)詢函。

　　在第二輪問(wèn)詢函中，深交所指出，聯(lián)綱光電“實(shí)控人持股比例較高”。聯(lián)綱光電實(shí)際控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或間接控制發(fā)行人表決權(quán)的比例為91.34%，實(shí)際控制人之一致行動(dòng)人鄭秋紅、姚燕娜分別持有3.33%股份，實(shí)際控制人家族合計(jì)控制98%的股份，即便本次發(fā)行上市完成后，實(shí)際控制人家族仍將合計(jì)控制公司72.70%的股份。

　　深交所要求聯(lián)綱光電說(shuō)明實(shí)控人家族持股比例較高的情況下，相關(guān)內(nèi)控制度是否健全且能發(fā)揮必要的作用，公司治理結(jié)構(gòu)是否完善，如何保護(hù)中小投資者權(quán)益。

　　聯(lián)綱光電在回復(fù)這一問(wèn)題時(shí)，提及8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學(xué)、美碩科技、威力傳動(dòng)、銀河微電、浩歐博（維權(quán)），并指出它們均已成功上市。

　　中信證券作為保薦機(jī)構(gòu)，出具的核查意見(jiàn)與聯(lián)綱光電回復(fù)內(nèi)容一致，認(rèn)為聯(lián)綱光電已建立較為完善的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度健全且能發(fā)揮必要的作用。

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責(zé)任編輯：王其霖