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10月11日，中金公司發布公告稱，該公司于10月11日收到證監會《立案告知書》。根據《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據相關法律法規，2024年9月25日，中國證監會決定對公司立案。

中金公司表示，將積極配合中國證監會的相關工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

據了解，思爾芯IPO欺詐發行案是新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

2021年8月，思爾芯于提交科創板首發上市申請。作為首發信息披露質量抽查企業，證監會于2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。

經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1,536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1,246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。

今年2月9日，證監會針思爾芯欺詐發行違法行為作出行政處罰：對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio?Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。

證監會此前表示，將依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發行領域現場檢查、現場督導、稽查執法力度，壓實發行人信息披露責任和中介機構“看門人”責任。堅持“申報即擔責”，對于涉嫌存在重大違法違規行為的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。對財務造假、欺詐發行等違法違規行為，證監會將以“零容忍”的態度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

據統計，包括中金公司在內，今年以來，已有4家上市券商被證監會立案調查。4月12日，中信證券、海通證券兩家公司發布公告稱，因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，均被證監會立案。4月16日東吳證券發布公告稱，因該公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責被證監會立案。

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