10月11日晚間，中金公司發布公告稱，公司當天收到中國證監會《立案告知書》。
根據《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年9月25日，中國證監會決定對公司立案。
對此，中金公司相關人士回應媒體稱：公司已于11日收到中國證監會有關思爾芯IPO項目的《立案告知書》。公司將積極配合中國證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執業過程的質量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，進一步提升執業質量，更好服務資本市場高質量發展。
2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開發行股票并在科創板上市申請。因思爾芯撤回發行上市申請，上交所2022年7月27日決定終止審核。
據了解，思爾芯作為首發信息披露質量抽查企業，證監會2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。在該公司撤回IPO申請后，證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。
經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。
今年2月9日，證監會發文稱，已對思爾芯申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。其中，對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。
該案是新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
6月11日，上交所也開出紀律處分罰單，對其“拉黑”5年，即5年內不接受思爾芯提交的發行上市申請文件。
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