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又到一年一度5.15投資者保護(hù)日，保護(hù)投資者合法權(quán)益再度成為中小股民關(guān)心的熱點(diǎn)話題。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司秉承信披違規(guī)“零容忍”的態(tài)度，對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假、蹭熱點(diǎn)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)擔(dān)保、大股東資金占用等信披違規(guī)行為持續(xù)進(jìn)行懲處。

僅從2024年4月30日至今，就有多家上市公司或上市公司實(shí)際控制人收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)，例如沃華醫(yī)藥(002107)、中核鈦白(002145)、南京新百(600682)、ST摩登(002656)、ST華鐵(000976)、匯金股份(300368)、*ST中利(002309等等;多家上市公司因涉嫌信披違法收到證監(jiān)會(huì)處罰事先告知，例如：ST奧康(603001)、ST陽(yáng)光(600220)、海峽創(chuàng)新(300300)、特發(fā)信息(000070)等等。此外，ST龍宇(603003)、蓮花健康(600186)、 廣匯物流 (600603)、 東方通 (300379)、 湯姆貓 (300459)、 福達(dá)合金 (603045)、 天域生態(tài)( 603717)、金利華電(300069)、 易成新能 300080)等上市公司則收到了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施決定。

上市公司或?qū)嵖厝说刃畔⑴读x務(wù)人的虛假陳述不僅違反了法律強(qiáng)制性規(guī)定，還可能侵害了投資者的合法權(quán)益。若信息披露義務(wù)人的違法行為與投資者的交易及損失之間具有因果關(guān)系，理應(yīng)依法賠償投資者損失。近年，很多中小投資者在受到信息披露違法行為的侵害時(shí)，不再選擇觀望，而是選擇拿起法律武器將上市公司或?qū)嵖厝艘约案吖堋⒅薪闄C(jī)構(gòu)等告上法庭。

根據(jù)多年來(lái)從事證券訴訟事務(wù)的廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師團(tuán)隊(duì)代理中小投資者訴訟或接受咨詢(xún)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，目前中小投資者主張索賠權(quán)利存在三大需要知悉的法律小常識(shí)：

(一)中小投資者起訴不再需要提供行政處罰書(shū)且訴訟時(shí)效從揭露日或更正日起算三年。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(下稱(chēng)：“新司法解釋”)第二條第二款規(guī)定，“人民法院不得僅以虛假陳述未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者人民法院生效刑事判決的認(rèn)定為由裁定不予受理。”以及第三十二條第一款，“當(dāng)事人主張以揭露日或更正日起算訴訟時(shí)效的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。揭露日與更正日不一致的，以在先的為準(zhǔn)。”的規(guī)定，投資者提起證券虛假陳述案件不必再等待處罰決定，只要發(fā)現(xiàn)上市公司涉嫌信披違規(guī)的證據(jù)且該虛假陳述被揭露或更正的，投資者就有權(quán)依法提起訴訟。

(二)通常情況下，中小投資者通常需要到上市公司所在省市有管轄權(quán)的法院起訴。

常有中小投資者咨詢(xún)是否能在其自己的所在地法院對(duì)上市公司提起虛假陳述之訴。其實(shí)，新司法解釋中對(duì)哪些法院有管轄權(quán)已作出了明確的規(guī)定。

根據(jù)新司法解釋第三條：“證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件，由發(fā)行人住所地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院或者專(zhuān)門(mén)人民法院管轄。《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》等對(duì)管轄另有規(guī)定的，從其規(guī)定。省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況，確定管轄第一審證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的其他中級(jí)人民法院，報(bào)最高人民法院備案。”因此，證券虛假陳述糾紛案件的管轄法院法律已有明確規(guī)定，并非中小投資者認(rèn)為的可以在其所在地進(jìn)行起訴和管轄。

(三)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告“變臉”后，在符合一定標(biāo)準(zhǔn)的情況下，投資者也可依法索賠。

《司法解釋》第六條：“……(一)信息披露文件未對(duì)影響該預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)的重要因素進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)提示的;(二)預(yù)測(cè)性信息所依據(jù)的基本假設(shè)、選用的會(huì)計(jì)政策等編制基礎(chǔ)明顯不合理的;(三)預(yù)測(cè)性信息所依據(jù)的前提發(fā)生重大變化時(shí)，未及時(shí)履行更正義務(wù)的。前款所稱(chēng)的重大差異，可以參照監(jiān)管部門(mén)和證券交易場(chǎng)所的有關(guān)規(guī)定認(rèn)定。”的規(guī)定，上市公司的業(yè)績(jī)預(yù)告雖然是預(yù)測(cè)信息，但是也必須遵守法律法規(guī)之規(guī)定，若存在編制業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)未遵循會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或上市公司未進(jìn)行妥善的風(fēng)險(xiǎn)提示或上市公司未及時(shí)修正等三種情形下，即便是預(yù)測(cè)性信息，上市公司仍應(yīng)向投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

對(duì)于目前市場(chǎng)上存在的主要證券索賠案件，據(jù)《投資快報(bào)》記者從代理律師處獲悉，目前有15只股票索賠案已有一審或二審的勝訴，且從2023年底至今，新增了約50只股票的可索賠信息供投資者參考。其中近期新增的索賠案包括：*ST銀江(300020)、ST易聯(lián)眾(300096)、*ST龍宇(603003)、中核鈦白(002145)、ST英飛拓(002528)、天宜上佳(688033)凱撒文化(002425)智云股份(300097)等等，對(duì)于這些索賠案，經(jīng)律師分析，初步索賠條件(最終索賠條件或是否勝訴須以法院認(rèn)定為準(zhǔn))如下：

1、*ST銀江(300020)索賠案：2023年8月29日至2024年4月29日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

2、ST特信(000070，特發(fā)信息)索賠案：2016年4月26日至2023年5月7日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

3、中核鈦白(002145)索賠案：2023年2月24日至2024年4月12日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

4、*ST龍宇(603003)索賠案：2023年4月28日至2024年4月29日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

5、智云股份(300097)索賠案：2023年4月28日至2024年4月12日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

6、凱撒文化(002425)索賠案：部分在2024年5月5日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

7、天宜上佳(688033)索賠案：2024年3月13日至2024年3月14日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

8、ST英飛拓(002528)索賠案：2020年4月30日至2024年4月29日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

9、ST易聯(lián)眾(300096)索賠案：2018年6月14日至2023年11月28日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

以下15只股票索賠案則已有投資者收到一審或二審勝訴判決，符合條件的投資者仍有望繼續(xù)參與索賠：

1、紅棉股份(原廣州浪奇)(000523)索賠案：2019年4月30日至2020年9月27日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

2、鵬欣資源(600490)索賠案：2019年2月28日至2019年4月24日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

3、仁東控股(002647)索賠案：2020年4月28日至2021年7月14日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

4、中潤(rùn)資源(000506)索賠案：2016年7月13日至2018年4月26日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

5、昊華能源(601101)索賠案：2015年2月11日至2019年12月27日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

6、ST同洲(002052)索賠案：2016年4月29日至2019年10月25日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

7、ST摩登(002656)索賠案：2018年4月12日至2020年1月9日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

8、國(guó)華網(wǎng)安(000004)索賠案：2022年1月26日至2022年4月27日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

9、億陽(yáng)信通(原ST信通)(600289)索賠案：2016年1月12日至2017年12月7日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

10、樂(lè)視網(wǎng)(300104)索賠案：2010年7月30日至2017年7月10日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

11、新潮能源(600777)索賠案：2017年10月18日至2018年12月18日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

12、必康退(原*ST必康)(002411)索賠案：2021年10月29日至2022年4月29日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

13、勁嘉股份(002191)索賠案：2022年4月8日至2022年4月14日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

14、超訊通信(603322)索賠案：2019年12月17日至2021年12月31日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

15、宏達(dá)新材(002211)索賠案：2020年4月7日至2022年1月9日期間凈買(mǎi)入，或可已發(fā)索賠。

2023年年底至今存在以下40只股票亦有望索賠(最終索賠條件或是否勝訴須以法院認(rèn)定為準(zhǔn))：

1、思美傳媒(002712)索賠案：2023年11月27日下午凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

2、*ST紅相(紅相股份)(300427)、紅相轉(zhuǎn)債(123044)索賠案：2018年3月30日至2023年4月28日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

3、ST鼎龍(002502)索賠案：2022年4月30日至2023年4月28日期間凈買(mǎi)入，以及部分在2024年4月26日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

4、*ST慧辰(慧辰股份)(688500)索賠案：2020年7月13日至2023年4月27日及期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

5、延華智能(002178)索賠案：2022年8月16日至2023年6月2日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

6、上海鳳凰(600679)、鳳凰B股(900916)索賠案：2019年4月20日至2023年6月13日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

7、新亞制程(002388)索賠案：2019年1月4日至2022年12月26日期間凈買(mǎi)入，以及部分在2024年1月10日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

8、合縱科技(300477)索賠案：部分在2023年12月3日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

9、首航高科(002665)索賠案：部分在2023年12月4日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

10、ST美訊(600898)索賠案：2021年4月29日至2023年4月28日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

11、*ST三盛(300282)索賠案：2020年12月23日至2022年4月27日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

12、ST摩登(002656)索賠案：2022年4月27日至2023年6月29日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

13、亞聯(lián)發(fā)展(002316)索賠案：部分在2023年12月14日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

14、國(guó)聯(lián)股份(603613)索賠案：部分在2023年12月26日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

15、威創(chuàng)股份(002308)索賠案：部分在2023年12月22日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

16、廣電網(wǎng)絡(luò)(600831)索賠案：部分在2023年12月25日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

17、浩豐科技(300419)索賠案：部分在2023年12月27日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

18、廣譽(yù)遠(yuǎn)(600771)索賠案：2017年3月21日至2023年12月28日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

19、東方時(shí)尚(603377)索賠案：部分在2023年12月27日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

20、庚星股份(600753)索賠案：部分在2024年1月15日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

21、*ST左江(300799)索賠案：部分在2023年12月1日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

22、冠昊生物(300238)索賠案：2022年5月24日至2022年8月26日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

23、東尼電子(603595)索賠案：2023年6月20日至2024年1月5日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

24、豪美新材(002988)索賠案：2023年11月3日至2023年11月14日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

25、ST貴人(603555)索賠案：2023年1月19日至2023年4月26日期間凈買(mǎi)入、2022年3月31日至2024年1月22日期間凈買(mǎi)入以及部分在2024年2月22日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

26、超華科技(002288)索賠案：部分在2024年2月28日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

27、上海易連(600836)索賠案：部分在2024年2月27日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

28、好利科技(002729)索賠案：部分在2024年2月27日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

29、ST鵬博士(600804)索賠案：2022年1月29日至2022年4月29日期間凈買(mǎi)入以及2013年4月12日至2023年7月17日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

30、世龍實(shí)業(yè)(002748)索賠案：2020年4月21日至2023年5月29日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

31、卓朗科技(600225)索賠案：部分在2024年3月14日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

32、上實(shí)發(fā)展(600748)索賠案：2017年3月29日至2022年1月11日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

33、*ST金一(002721)索賠案：部分在2024年3月29日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

34、鼎信通訊(603421)索賠案：2024年3月1日至2024年3月29日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

35、世紀(jì)華通(002602)索賠案：2019年4月27日至2023年7月24日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

36、鴻博股份(002229)索賠案：2024年1月11日至2024年4月12日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

37、聯(lián)泰環(huán)保(603797)索賠案：部分在2024年4月30日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

38、遠(yuǎn)大智能(002689)索賠案：部分在2024年4月30日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

39、天瑞儀器(300165)索賠案：2022年4月26日至2023年4月26日期間凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

40、ST長(zhǎng)康(002435)索賠案：部分在2024年4月29日及之前凈買(mǎi)入，或可依法索賠。

如果投資者符合上述情形或在購(gòu)買(mǎi)其它股票后出現(xiàn)相關(guān)上市公司或?qū)嵖厝艘蛏嫦有排`規(guī)被立案、警示、出具監(jiān)管措施、出具處罰事先告知或被處罰等情況，可通過(guò)“索賠通”公眾號(hào)登記損失情況，經(jīng)核算損失符合條件者可向法院提起索賠訴訟。另需提醒廣大投資者注意的是，投資者若符合條件，還可提供以下初步索賠資料：1、身份證復(fù)印件;2、賬戶(hù)信息表或確認(rèn)單;3、股票對(duì)賬單。

律師檔案：謝良律師，現(xiàn)任廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、管理委員會(huì)執(zhí)行主任;2010年畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)(民商法學(xué)院)。長(zhǎng)期專(zhuān)注于證券金融訴訟及公司法律顧問(wèn)等領(lǐng)域法律事務(wù);2013年以來(lái)，代理眾多中小投資者起訴過(guò)佛山照明、大智慧、祥源文化、趙薇等五六十家涉證券虛假陳述的A股上市公司及個(gè)人，并幫投資者挽回了重大經(jīng)濟(jì)損失。

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