專題：合規內控存在問題，國信證券被深圳證監局出具警示函

　　對券商嚴監管持續。

　　近日，陸續有頭部券商被罰。華泰證券因部分自營業務合規風控把關不到位、從業人員資質管理不到位等4項問題，被江蘇證監局責令改正。國信證券因紓困產品管理不足、私募子公司管理不到位等4項問題，被深圳證監局出具警示函。銀河證券因存在開展場外期權及股票質押業務不審慎等問題，被北京證監局出具警示函。

　　“保持監管執法高壓態勢，堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重，強化全鏈條問責，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊”，證監會在建設一流投行與投資機構中表示。

　　華泰證券自營合規風控把關不到位

　　4月19日，江蘇證監局公布了對華泰證券采取責令改正監管措施的決定。

　　近期，江蘇證監局對華泰證券開展了現場檢查。經查，華泰證券存在以下問題：

　　一是部分自營業務合規風控把關不到位。債券做市業務中對關聯交易把關不嚴、對債券投資的風險對沖缺乏有效管控導致擴大虧損。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條、《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條相關規定。

　　二是對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。向沒有套期保值等風險管理需求的企業發行掛鉤個股價格的非保本浮動型收益憑證；向通過多層嵌套才達到規定投資門檻的私募基金發行非保本浮動型收益憑證；未充分督促上市公司股東如實披露減持信息。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條相關規定。

　　三是從業人員資質管理不到位。經查，華泰證券應具備基金從業資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業資格考試的情形。上述行為不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號）第三十條、《關于發布〈基金從業人員管理規則〉及配套規則的公告》（中基協發（2022）8號）第五條相關規定。

　　四是跟投業務內部控制不完善。華泰證券子公司員工跟投平臺未對所有投資項目進行跟投，不符合華泰證券子公司內部跟投規定，上述行為反映公司內部控制存在不完善，不符合《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第七條規定。

　　江蘇證監局表示，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。華泰證券應在收到本決定書之日起30日內就上述事項整改落實情況向江蘇證監局提交書面報告。

　　國信證券紓困產品管理不足

　　4月19日，深圳證監局公布了對國信證券采取出具警示函措施的決定。

　　經查，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執行不到位等問題。

　　深圳證監局表示，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三條、第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三條、第六條的規定。根據修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。

　　銀河證券開展場外期權等不審慎

　　4月16日，北京證監局發布了對銀河證券采取出具警示函行政監管措施的決定。

　　經查，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》第三條的規定。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》第三十二條第一款，北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施。

　　銀河證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，加強對業務和人員管理，切實提升合規管理水平。

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責任編輯：常福強