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合規內控存在問題,國信證券被深圳證監局出具警示函

專題摘要

4月19日,深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。經查,公司存在私募子公司管理不到位、為金融機構及其管理產品規避監管提供便利等重點問題。

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