易方達深高速高速公路封閉式基礎設施證券投資基金（以下簡稱“本基金”）擬進行公開發售并在上海證券交易所上市（以下簡稱“本次發行”）。易方達基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“易方達基金”）為本基金的基金管理人，國信證券股份有限公司（以下簡稱“財務顧問”或“國信證券”）為本基金的財務顧問。

根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱“《投資者適當性管理辦法》”）、《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《基礎設施基金指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）業務辦法（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規則適用指引第2號一一發售業務（試行）》（以下簡稱“《發售業務指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）業務指南第1號一一發售上市業務辦理》、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）和上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的其他有關規定等法律、法規和規范性文件，對本基金本次發行的戰略投資者進行核查，出具如下專項核查報告。

一、戰略投資者的選取標準

根據《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第十二條、第二十六條的規定，基礎設施項目原始權益人或其同一控制下的關聯方，以及證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司及保險資產管理公司、合格境外機構投資者、商業銀行及銀行理財子公司、政策性銀行、符合規定的私募基金管理人以及其他符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。

根據《發售業務指引》第二十七條的規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。

根據《投資者適當性管理辦法》第八條的規定，符合下列條件之一的機構是專業機構投資者：（一）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近1年末凈資產不低于2,000萬元；2.最近1年末金融資產不低于1,000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

根據《易方達深高速高速公路封閉式基礎設施證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”），參與本次戰略配售的戰略投資者的選取標準為：本基金原始權益人深圳高速公路集團股份有限公司（以下簡稱“深高速公司”）或其同一控制下的關聯方以及其他符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者。除原始權益人或其同一控制下的關聯方外，其他參與本次戰略配售的專業機構投資者應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，包括但不限于以下投資者：（1）與原始權益人經營業務具有戰略合作關系或長期合作愿景的大型企業或其下屬企業；（2）具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業、國家級大型投資基金或其下屬企業；（3）主要投資策略包括投資長期限、高分紅類資產的證券投資基金或其他資管產品；（4）具有豐富基礎設施項目投資經驗的基礎設施投資機構、政府專項基金、產業投資基金等專業機構投資者；（5）原始權益人及其相關子公司；（6）原始權益人與同一控制下關聯方的董事、監事及高級管理人員參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃；（7）其他符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者。

因此，本基金戰略投資者的選取標準符合《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第十二條、第二十六條以及第二十七條的規定。

二、戰略投資者的配售資格

根據《招募說明書》以及簽署的戰略投資者配售協議，共有8家戰略投資者參與本次戰略配售，該等戰略投資者的名單及類型如下表所示：

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（一）深高速公司

1.基本情況

根據深圳市市場監督管理局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300279302515E）以及企業信息公示系統的公示信息，深高速公司的基本情況如下：

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經核查，截至本核查報告出具日，深高速公司為合法有效存續的股份有限公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

根據《招募說明書》及《基金合同》，深高速公司系本基金的原始權益人。

根據《發售業務指引》第二十六條的規定，基礎設施項目原始權益人或其同一控制下的關聯方可以參與基礎設施基金的戰略配售。

深高速公司具備《發售業務指引》第二十六條規定的參與本次戰略配售的資格。

3.戰略配售比例

根據深高速公司與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議，深高速公司認購數量占發售份額總數的比例為40%。

根據《基礎設施基金指引》第十八條的規定，基礎設施項目原始權益人或其同一控制下的關聯方參與基礎設施基金份額戰略配售的比例合計不得低于本次基金份額發售數量的20%。

本次戰略配售原始權益人參與戰略配售的比例符合《基礎設施基金指引》第十八條的規定。

4.限售期安排

根據深高速公司與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議以及深高速公司出具的承諾函，深高速公司保證并承諾通過戰略配售持有的占本基金份額發售總量20%的基金份額的持有期自本基金上市之日起不少于60個月，超過20%部分的基金份額的持有期自本基金上市之日起不少于36個月，且基金份額持有期間不允許質押。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人參與戰略配售限售期的相關規定。

5.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及基金管理人、財務顧問以及深高速公司出具的承諾函，深高速公司參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

（二）京華睿選1號產品

1.基本情況

根據易方達資產管理有限公司（以下簡稱“易方達資管”）提供的京華睿選1號產品的《易方達資產京華睿選1號專項資產管理計劃資產管理合同》及《資產管理計劃備案證明》，京華睿選1號產品的基本情況如下：

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根據橫琴粵澳深度合作區商事服務局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440400071940382X）以及企業信息公示系統的公示信息，易方達資管的基本情況如下：

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經核查，截至本核查報告出具日，易方達資管為合法有效存續的有限責任公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

根據《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定，符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。根據《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項、第（二）項的規定，經有關金融監管部門批準設立的金融機構（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等）以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人，以及前述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金屬于專業機構投資者。易方達資管持有由中國證監會于2022年6月13日核發的流水號為000000047443的《經營證券期貨業務許可證》，易方達資管為依法設立的符合《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規定的經有關金融監管部門批準設立的金融機構；京華睿選1號產品系由易方達資管擔任管理人設立并經中國證券投資基金業協會備案的資產管理產品，具備《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格。

根據《發售業務指引》第二十七條規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。根據易方達資管（代表京華睿選1號產品）出具的承諾函并經核查，京華睿選1號產品具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件。

3.限售期安排

根據易方達資管（代表京華睿選1號產品）與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議及易方達資管（代表京華睿選1號產品）出具的承諾函，易方達資管（代表京華睿選1號產品）保證并承諾通過戰略配售持有的本基金份額的持有期限自本基金上市之日起不少于12個月。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定。

4.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及基金管理人、財務顧問以及易方達資管（代表京華睿選1號產品）出具的承諾函，京華睿選1號產品參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

（三）云夢澤2號8期產品

1.基本情況

根據云南國際信托有限公司（以下簡稱“云南信托”）提供的云夢澤2號8期產品的《信托登記系統預登記形式審查完成通知書》及成立通知，云夢澤2號8期產品的基本情況如下：

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根據云南省市場監督管理局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91530000709711504J）以及企業信息公示系統的公示信息，云南信托的基本情況如下：

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經核查，截至本核查報告出具日，云南信托為合法有效存續的有限責任公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

根據《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定，符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。根據《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項、第（二）項的規定，經有關金融監管部門批準設立的金融機構（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等）以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人，以及前述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金屬于專業機構投資者。云南信托持有由原中國銀保監會于2022年3月17日核發的機構編碼為K0055H253010001的《金融許可證》，云南信托為依法設立的符合《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規定的經有關金融監管部門批準設立的金融機構；云夢澤2號8期產品系由云南信托擔任管理人設立并經中國信托登記有限責任公司登記的信托產品，具備《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格。

根據《發售業務指引》第二十七條規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。根據云南信托（代表云夢澤2號8期產品）出具的承諾函并經核查，云夢澤2號8期產品具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件。

3.限售期安排

根據云南信托（代表云夢澤2號8期產品）與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議及云南信托（代表云夢澤2號8期產品）出具的承諾函，云南信托（代表云夢澤2號8期產品）保證并承諾通過戰略配售持有的本基金份額的持有期限自本基金上市之日起不少于12個月。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定。

4.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及基金管理人、財務顧問以及云南信托（代表云夢澤2號8期產品）出具的承諾函，云夢澤2號8期產品參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

（四）國資協同發展基金

1.基本情況

根據國資協同發展基金提供的《私募投資基金備案證明》并經登錄中國證券投資基金業協會私募基金公示系統進行查詢，國資協同發展基金的基本情況如下：

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根據深圳市監局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300MA5DFMT631）以及企業信息公示系統的公示信息，國資協同發展基金的管理人深圳市鯤鵬股權投資管理有限公司（以下簡稱“鯤鵬投資”）的基本情況如下：

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經核查，截至本核查報告出具日，鯤鵬投資為合法有效存續的有限責任公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定，符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。

根據《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項、第（二）項的規定，經有關金融監管部門批準設立的金融機構（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等）以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金屬于專業機構投資者。

國資協同發展基金系經中國證券投資基金業協會備案的私募基金，具備《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格。

根據《發售業務指引》第二十七條規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。根據國資協同發展基金出具的承諾函并經核查，國資協同發展基金具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件。

3.限售期安排

根據國資協同發展基金與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議及國資協同發展基金出具的承諾函，國資協同發展基金保證并承諾通過戰略配售持有的本基金份額的持有期限自本基金上市之日起不少于12個月。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定。

4.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及基金管理人、財務顧問以及國資協同發展基金出具的承諾函，國資協同發展基金參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

（五）萬和弘遠騰毅基金

1.基本情況

根據萬和弘遠騰毅基金的管理人萬和弘遠投資有限公司（以下簡稱“萬和弘遠”）提供的《證券公司私募投資基金備案證明》并經登錄中國證券投資基金業協會私募基金公示系統進行查詢，萬和弘遠騰毅基金的基本情況如下：

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根據深圳市監局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300MA5FF1MP9D）以及企業信息公示系統的公示信息，萬和弘遠騰毅基金的管理人萬和弘遠的基本情況如下：

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經核查，截至本核查報告出具日，萬和弘遠為合法有效存續的有限責任公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定，符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。

根據《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項、第（二）項的規定，經有關金融監管部門批準設立的金融機構（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等）以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金屬于專業機構投資者。

萬和弘遠騰毅基金系經中國證券投資基金業協會備案的私募基金，具備《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格。

根據《發售業務指引》第二十七條規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。根據萬和弘遠（代表萬和弘遠騰毅基金）出具的承諾函并經核查，萬和弘遠騰毅基金具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件。

3.限售期安排

根據萬和弘遠（代表萬和弘遠騰毅基金）與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議及萬和弘遠（代表萬和弘遠騰毅基金）出具的承諾函，萬和弘遠（代表萬和弘遠騰毅基金）保證并承諾通過戰略配售持有的本基金份額的持有期限自本基金上市之日起不少于12個月。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定。

4.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及基金管理人、財務顧問以及萬和弘遠（代表萬和弘遠騰毅基金）出具的承諾函，萬和弘遠騰毅基金參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

（六）易方達基金

1.基本情況

根據廣東省市場監督管理局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440000727878666D）以及企業信息公示系統的公示信息，易方達基金的基本情況如下：

■

經核查，截至本核查報告出具日，易方達基金為合法有效存續的有限責任公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

根據《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定，符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。根據《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項、第（二）項的規定，經有關金融監管部門批準設立的金融機構（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等）以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人，以及前述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金屬于專業機構投資者。易方達基金持有由中國證監會于2022年1月17日核發的流水號為000000047351的《經營證券期貨業務許可證》，易方達基金為依法設立的符合《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規定的經有關金融監管部門批準設立的金融機構，具備《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格。

根據《發售業務指引》第二十七條規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。根據易方達基金出具的承諾函并經核查，易方達基金具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件。

3.限售期安排

根據易方達基金與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議及易方達基金出具的承諾函，易方達基金保證并承諾通過戰略配售持有的本基金份額的持有期限自本基金上市之日起不少于12個月。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定。

4.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及易方達基金作為基金管理人以及戰略投資者以及財務顧問出具的承諾函，易方達基金參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

（七）平安人壽

1.基本情況

根據深圳市監局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：914403007109307395）以及企業信息公示系統的公示信息，平安人壽的基本情況如下：

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經核查，截至本核查報告出具日，平安人壽為合法有效存續的股份有限公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

根據《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定，符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。根據《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項、第（二）項的規定，經有關金融監管部門批準設立的金融機構（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等）以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人，以及前述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金屬于專業機構投資者。平安人壽持有由原中國銀保監會于2021年8月5日核發的機構編碼為000018的《保險許可證》，平安人壽為依法設立的符合《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規定的經有關金融監管部門批準設立的金融機構，具備《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格。

根據《發售業務指引》第二十七條規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。根據平安人壽出具的承諾函并經核查，平安人壽具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件。

3.限售期安排

根據平安人壽與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議及平安人壽出具的承諾函，平安人壽保證并承諾通過戰略配售持有的本基金份額的持有期限自本基金上市之日起不少于12個月。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定。

4.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及基金管理人、財務顧問以及平安人壽出具的承諾函，平安人壽參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

（八）東興證券

1.基本情況

根據北京市市場監督管理局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91110000710935441G）以及企業信息公示系統的公示信息，東興證券的基本情況如下：

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經核查，截至本核查報告出具日，東興證券為合法有效存續的股份有限公司，不存在依據《公司法》等法律、法規和規范性文件規定應當終止的情形。

2.戰略配售資格

根據《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定，符合中國證監會及上交所投資者適當性規定的專業機構投資者可以參與基礎設施基金的戰略配售。根據《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項、第（二）項的規定，經有關金融監管部門批準設立的金融機構（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等）以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人，以及前述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金屬于專業機構投資者。東興證券持有由中國證監會于2022年11月22日核發的流水號為000000054605的《經營證券期貨業務許可證》，東興證券為依法設立的符合《投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規定的經有關金融監管部門批準設立的金融機構，具備《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格。

根據《發售業務指引》第二十七條規定，參與戰略配售的專業機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。根據東興證券出具的承諾函并經核查，東興證券具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件。

3.限售期安排

根據東興證券與基金管理人簽署的戰略投資者配售協議及東興證券出具的承諾函，東興證券保證并承諾通過戰略配售持有的本基金份額的持有期限自本基金上市之日起不少于12個月。

上述安排符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定。

4.關于《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形的核查

根據《招募說明書》《基金合同》及基金管理人、財務顧問以及東興證券出具的承諾函，東興證券參與本次戰略配售不存在《發售業務指引》第三十條及第三十一條規定的禁止性情形。

三、律師核查意見

基金管理人聘請的北京金誠同達律師事務所經核查后認為：

1.參與本次戰略配售的戰略投資者選取標準符合《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第十二條、第二十六條、第二十七條的規定；

2.深高速公司作為戰略投資者參與本次戰略配售，具備《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格；京華睿選1號產品、云夢澤2號8期產品、國資協同發展基金、萬和弘遠騰毅基金、易方達基金、平安人壽、東興證券作為戰略投資者參與本次戰略配售，具備《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件；

3.原始權益人深高速公司作為戰略投資者參與本次戰略配售，符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下關聯方參與戰略配售的比例和限售期的相關規定；京華睿選1號產品、云夢澤2號8期產品、國資協同發展基金、萬和弘遠騰毅基金、易方達基金、平安人壽、東興證券作為戰略投資者參與本次戰略配售，符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定；

4.本次戰略配售的戰略投資者不存在《發售業務指引》第三十條、第三十一條規定的禁止性情形。

四、結論性意見

綜上所述，易方達基金和國信證券認為：

1.參與本次戰略配售的戰略投資者選取標準符合《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第十二條、第二十六條、第二十七條的規定；

2.深高速公司作為戰略投資者參與本次戰略配售，具備《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格；京華睿選1號產品、云夢澤2號8期產品、國資協同發展基金、萬和弘遠騰毅基金、易方達基金、平安人壽、東興證券作為戰略投資者參與本次戰略配售，具備《基礎設施基金指引》第十八條、《發售業務指引》第十二條、第二十六條規定的參與基礎設施基金戰略配售的資格，具備《發售業務指引》第二十七條規定的參與戰略配售的專業機構投資者應當具備的條件；

3.原始權益人深高速公司作為戰略投資者參與本次戰略配售，符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下關聯方參與戰略配售的比例和限售期的相關規定；京華睿選1號產品、云夢澤2號8期產品、國資協同發展基金、萬和弘遠騰毅基金、易方達基金、平安人壽、東興證券作為戰略投資者參與本次戰略配售，符合《基礎設施基金指引》第十八條有關原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業機構投資者參與戰略配售限售期的相關規定；

4.本次戰略配售的戰略投資者不存在《發售業務指引》第三十條、第三十一條規定的禁止性情形。

基金管理人：易方達基金管理有限公司

2024年2月28日

財務顧問：國信證券股份有限公司

2024年2月28日

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