◎記者 朱文彬

“零容忍”的嚴監(jiān)管信號，持續(xù)釋放。

中央金融工作會議強調，要全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險。切實提高金融監(jiān)管有效性，依法將所有金融活動全部納入監(jiān)管，全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)，嚴格執(zhí)法、敢于亮劍，嚴厲打擊非法金融活動。

中國證監(jiān)會表示，健全資本市場防假打假機制，完善行政、民事、刑事立體追責體系，“零容忍”打擊欺詐發(fā)行、財務造假、操縱市場等違法行為。

12月11日，搜特3（原名ST搜特或搜于特）在退市4個多月后收到監(jiān)管層的“追罰單”，公司及相關人員收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，將面臨不同額度的處罰。

搜于特于2010年11月登陸深交所，今年7月21日退市，深交所同時決定終止其可轉換公司債券上市交易，搜特轉債成為滬深兩市首只被強制退市的公司轉債。在此之前，證監(jiān)會于7月10日下發(fā)《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，決定對公司立案。

廣東證監(jiān)局查明，搜于特涉嫌多項信息披露違法違規(guī)的事實，包括財報存在虛假記載以及未按規(guī)定披露關聯交易、2021年年報存在重大遺漏等。

2020年至2021年，搜于特及其子公司介入逸盛大化、鑫東森集團等公司相關精對苯二甲酸（簡稱“PTA”）貿易業(yè)務，形成采購與銷售多層流轉的貿易鏈條，以逸盛大化、鑫東森集團或其關聯方作為業(yè)務起點，逸盛大化子公司、鑫東森集團關聯公司作為業(yè)務終點。PTA貨物以貨權確認單據形式，在介入貿易鏈的各個主體間流轉，采購和銷售數量逐筆對應，貨物實際控制權未真實發(fā)生轉移，所開展的PTA購銷業(yè)務無商業(yè)實質。

通過以上方式，搜于特及其子公司開展無商業(yè)實質的PTA貿易業(yè)務虛增營業(yè)收入、虛減利潤。搜于特2020年半年報、2020年年報、2021年年報分別虛增營業(yè)收入10.77億元、18.35億元和6.16億元，占當期營業(yè)總收入比例分別為28.15%、21.27%和11.89%；分別虛減利潤212.35萬元、903.03萬元和620.04萬元，占當期利潤總額比例分別為5.13%、0.47%和0.19%。

此外，廣東證監(jiān)局還查明了搜于特關聯交易未披露的情況。

綜合考慮相關情況，廣東證監(jiān)局根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度，依據證券法相關規(guī)定，擬決定對搜于特責令改正，給予警告，并處以300萬元的罰款。

與此同時，廣東證監(jiān)局擬對公司時任董事長馬鴻，時任總經理、副總經理伍駿和林朝強，以及財務總監(jiān)、獨立董事、董秘等8名相關人員給予警告，并分別處于100萬元或50萬元不等的罰款。

“從嚴監(jiān)管、追責到底，退市公司不會‘一退了之’。”廣東證監(jiān)局表示，對存在違法違規(guī)行為的退市公司，將主動作為、持續(xù)追責。在搜于特鎖定退市后，廣東證監(jiān)局繼續(xù)推進對其信息披露違法違規(guī)行為的調查，向市場傳遞嚴監(jiān)管態(tài)度。

稍早前，今年10月，運盛5（原*ST運盛）也在退市之后收到四川證監(jiān)局下達的《行政處罰事先告知書》，公司及相關人員領“罰單”；今年9月，已退市半年的R凱樂1（原*ST凱樂）收到上交所的處罰，數十位時任董事等高管被上交所予以監(jiān)管警示，其時任董事長等相關責任人被予以公開譴責及通報批評。

退市不能脫責。退市公司此前存在違法違規(guī)行為，企業(yè)與責任人員的責任仍將被追責或處罰，凸顯出監(jiān)管對違規(guī)行為的責任追究不會存在死角，打消存在退市風險的企業(yè)鋌而走險實施違法違規(guī)行為的幻想，在資本市場持續(xù)發(fā)出震懾效果。

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