轉自：中國證券網

上證報中國證券網訊（記者 朱文彬）“零容忍”的嚴監管信號，持續釋放。

中央金融工作會議強調，要全面加強金融監管，有效防范化解金融風險。切實提高金融監管有效性，依法將所有金融活動全部納入監管，全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，消除監管空白和盲區，嚴格執法、敢于亮劍，嚴厲打擊非法金融活動。

中國證監會表示，健全資本市場防假打假機制，完善行政、民事、刑事立體追責體系，“零容忍”打擊欺詐發行、財務造假、操縱市場等違法行為。

12月11日，搜特3（原ST搜特或搜于特）在退市4個月后收到監管的“追罰單”，公司及相關人員收到廣東證監局下發的《行政處罰事先告知書》，將面臨不同額度的處罰。

搜于特2010年11月登陸深交所，今年7月21日面值退市，深交所同時決定終止可轉換公司債券上市交易，搜特轉債成為滬深兩市首只被強制退市的公司轉債。在此之前，中國證監會于7月10日下發《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，決定對公司立案。

廣東證監局查明，搜于特涉嫌多項信息披露違法違規的事實，包括財報存在虛假記載以及未按規定披露關聯交易、2021年年報存在重大遺漏等。

2020年至2021年，搜于特及其子公司介入逸盛大化、鑫東森集團等公司相關精對苯二甲酸(簡稱 PTA)貿易業務，形成采購與銷售多層流轉的貿易鏈條，以逸盛大化、鑫東森集團或其關聯方作為業務起點，逸盛大化子公司、鑫東森集團關聯公司作為業務終點。PTA貨物以貨權確認單據形式，在介入貿易鏈的各個主體間流轉，采購和銷售數量逐筆對應，貨物實際控制權未真實發生轉移，所開展的PTA購銷業務無商業實質。

通過以上方式，搜于特及其子公司開展無商業實質的PTA貿易業務虛增營業收入、虛減利潤。搜于特2020年半年報、2020年年報、2021年年報分別虛增營業收入10.77億元、18.35億元、6.16億元，占當期營業總收入比例為28.15%、21.27%、11.89%，虛減利潤212.35萬元、903.03萬元、620.04萬元，占當期利潤總額比例為5.13%、0.47%、0.19%。

此外，廣東證監局還查明了搜于特關聯交易未披露的情況。

綜合考慮相關情況，廣東證監局根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》相關規定，擬決定對搜于特責令改正，給予警告，并處以300萬元的罰款。

與此同時，廣東證監局擬對公司時任董事長馬鴻，時任董事、總經理、副總經理伍駿和林朝強，以及財務總監、獨立董事、董秘等8名相關人員給予警告，并分別處于100萬元或50萬元不等的罰款。

“從嚴監管、追責到底，退市公司不會‘一退了之’?！睆V東證監局表示，對存在違法違規行為的退市公司，將主動作為、持續追責。在搜于特鎖定面值退市后，廣東證監局繼續推進對其信息披露違法違規行為的調查，向市場傳遞嚴監管態度。

稍早前，今年10月，運盛5（原*ST運盛）也在退市之后收到四川證監局下達的《行政處罰事先告知書》，公司及相關人員領“罰單”；今年9月，彼時已退市半年的R凱樂1（原*ST凱樂）收到上交所的處罰，數十位時任董事、獨董等被上交所予以監管警示，其時任董事長等相關責任人予以公開譴責及通報批評。

退市不能脫責。退市公司此前存在違法違規行為，企業與責任人員的責任仍將被追責或處罰，凸顯出監管對違規行為的責任追究不會存在死角，打消存在退市風險的企業鋌而走險實施違法違規行為的幻想，在資本市場持續發出震懾效果。

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