原標題：浦銀安盛中證ESG 120策略交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書提示性公告
??本公司董事會及董事保證基金上市交易公告書所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??浦銀安盛中證ESG 120策略交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”，基金簡稱：浦銀安盛中證ESG 120策略ETF，場內簡稱：ESGETF，交易代碼：516720）將于2021年8月13日在上海證券交易所上市，上市交易公告書全文于2021年8月10日在本公司網站（http://www.py-axa.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-8828-999（免長途話費）或021-33079999）咨詢。
??本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金的風險收益特征，審慎做出投資決定。
??特此公告。
??浦銀安盛基金管理有限公司
??2021年8月10日
??浦銀安盛中證ESG 120策略交易型
??開放式指數證券投資基金開放
??日常申購、贖回業務公告
??公告送出日期：2021年8月10日
??1 公告基本信息
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??2 日常申購、贖回業務的辦理時間
??投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的正常交易時間；但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
??基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
??3 日常申購業務
??3.1 申購數量限制
??3.1.1 投資人申購的基金份額需為最小申購單位的整數倍。最小申購單位為 150 萬份。
??3.1.2 基金管理人可設定申購份額上限，以對當日的申購總規模進行控制，并在申購贖回清單中公告。
??3.1.3 基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限以及投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規定請參見招募說明書或相關公告。
??3.1.4 當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規定請參見相關公告。
??3.1.5 基金管理人可根據基金運作情況、市場情況和投資人需求，在法律法規允許的情況下，調整申購的數額限制或最小申購單位或者新增基金規模控制措施。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
??3.2 申購費率
??投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過申購份額0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
??3.3 其他與申購相關的事項
??發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
??3.3.1 因不可抗力導致基金無法正常運作。
??3.3.2 發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。
??3.3.3 當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
??3.3.4 因特殊情況（包括但不限于相關證券交易所依法決定臨時停市或交易時間非正常停市），導致基金管理人無法正常進行投資管理或無法計算當日基金資產凈值。
??3.3.5 接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
??3.3.6 基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
??3.3.7 基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單，或在開市后發現申購贖回清單編制錯誤或 IOPV 計算錯誤。
??3.3.8 上海證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構等因異常情況無法辦理申購，或者指數編制單位、上海證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情形，包括但不限于系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、數據錯誤等。
??3.3.9 當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規模超過基金管理人規定的本基金總規模上限時；或使本基金單日申購金額、申購份額或凈申購比例超過基金管理人規定的當日申購金額、申購份額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；或該投資人當日申購金額、申購份額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限、申購份額上限時。
??3.3.10 基金所投資的投資品種的估值出現重大轉變時。
??3.3.11 法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
??發生上述第1、2、3、4、6、7、8、10項之一且基金管理人決定暫停申購情形時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購對價將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
??4 日常贖回業務
??4.1 贖回數量限制
??4.1.1 投資人贖回的基金份額需為最小贖回單位的整數倍。最小贖回單位為150萬份。
??4.1.2 基金管理人可設定贖回份額上限，以對當日的贖回總規模進行控制，并在申購贖回清單中公告。
??4.1.3 基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定贖回份額的數量限制、投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個投資人累計持有的基金份額上限等。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
??4.1.4 基金管理人可根據基金運作情況、市場情況和投資人需求，在法律法規允許的情況下，調整最小贖回單位。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
??4.2 贖回費率
??投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過贖回份額0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
??4.3 其他與贖回相關的事項
??發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價：
??3.3.1 因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回對價。
??3.3.2 發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。
??3.3.3 當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回對價。
??3.3.4 因特殊情況（包括但不限于相關證券交易所依法決定臨時停市或交易時間非正常停市），導致基金管理人無法正常進行投資管理或無法計算當日基金資產凈值。
??3.3.5 基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單，或在開市后發現申購贖回清單編制錯誤或 IOPV 計算錯誤。
??3.3.6 上海證券交易所、申購贖回代理券商、登記結算機構等因異常情況無法辦理贖回，或者指數編制單位、相關證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當。
??3.3.7 發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形。
??3.3.8 基金所投資的投資品種的估值出現重大轉變時。
??3.3.9 當日贖回申請達到基金管理人設定的贖回份額上限的情況。
??3.3.10法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
??發生上述第 9 項情形以外的情形且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價時，基金管理人應及時報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理，并依照有關規定在規定媒介公告。
??5 基金銷售機構
??5.1 場內銷售機構
??投資者應當在本基金指定的一級交易商（申購贖回代理券商）辦理本基金申購和贖回業務的營業場所或按一級交易商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
??目前本基金的一級交易商包括：華泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、海通證券股份有限公司，上述排名不分先后。
??本公司將適時增加或調整申購贖回代理券商，并及時公告。
??6 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
??在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。
??7 其他需要提示的事項
??7.1本基金管理人將按照份額持有人的定制情況，提供電子郵件或短信方式對賬單。客戶可通過浦銀安盛基金客戶服務熱線進行對賬單服務定制或更改。電子郵件對賬單經互聯網傳送，可能因郵件服務器解析等問題無法正常顯示原發送內容，也無法完全保證其安全性與及時性。因此浦銀安盛基金管理公司不對電子郵件或短信息電子化賬單的送達做出承諾和保證，也不對因互聯網或通訊等原因造成的信息不完整、泄露等而導致的直接或間接損害承擔任何賠償責任。
??7.2申購與贖回的原則
??7.2.1本基金申購、贖回應遵守上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則和規定；
??7.2.2本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；
??7.2.3本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價；
??7.2.4辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；
??7.2.5申購、贖回申請提交后不得撤銷。
??7.2.6基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整，或依據上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司相關業務規則及其變更調整上述規則。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
??7.3申購與贖回的程序
??7.3.1申購和贖回的申請方式
??投資人必須根據申購贖回代理券商或基金管理人規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
??投資人提交申購申請時，須根據申購贖回清單備足申購對價，否則所提交的申購申請無效。基金份額持有人提交贖回申請時，須持有足夠的基金份額余額和現金，否則所提交的贖回申請無效。
??對于符合《特定機構投資者參與證券投資基金申購贖回業務指引》要求的特定機構投資者，基金管理人可在不違反法律法規且對持有人利益無實質性不利影響的情況下，安排專門的申購方式，并于新的申購方式開始執行前另行公告。本基金在開放日常申購之前，有權向本基金聯接基金開通特殊申購。
??7.3.2申購和贖回申請的確認
??正常情況下，投資人申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金，或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設定的當日凈贖回份額上限、當日累計贖回份額上限、單個賬戶當日凈贖回份額上限或單個賬戶當日累計贖回份額上限的，則贖回申請失敗。
??基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購申請及申購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。因投資人怠于履行查詢等各項義務，致使其相關權益受損的，基金管理人、基金托管人、銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。
??7.3.3申購和贖回的清算交收與登記
??本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現金替代、現金差額及其他對價的清算交收適用相關業務規則和參與各方相關協議的有關規定。
??投資人 T 日申購成功后，登記機構在 T 日收市后辦理上海證券交易所上市的成份股交收與基金份額的交收登記以及現金替代的清算；在 T+1 日辦理現金替代的交收以及現金差額的清算；在 T+2 日辦理現金差額的交收，并將結果發送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
??基金份額持有人 T 日贖回成功后，登記機構在 T 日收市后辦理上海證券交易所上市的成份股的交收與基金份額的注銷以及現金替代的清算；在 T+1 日辦理現金替代的交收以及現金差額的清算；在 T+2 日辦理現金差額的交收，并將結果發送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
??如果登記機構和基金管理人在清算交收時發現不能正常履約的情形，則依據相關業務規則和參與各方相關協議的有關規定進行處理。
??對于本基金申購贖回業務涉及的基金份額、上交所上市的成份股及其現金替代、深交所上市的成份股的現金替代采用凈額結算；對于本基金申購贖回業務涉及的現金差額和現金替代退補款采用代收代付。
??如上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規則并適用于本基金的，則按照新的規則執行，并在招募說明書中進行更新。
??基金管理人和登記機構可在法律法規允許的范圍內，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規則等進行調整，并在開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上予以公告。
??投資者應按照《基金合同》的約定和申購、贖回代理券商的規定按時足額支付應付的現金差額和現金替代退補款。因投資者原因導致現金差額或現金替代退補款未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
??7.4申購和贖回的對價及其用途
??7.4.1本基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告，計算公式為估值日基金資產凈值除以估值日發售在外的基金份額總數。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告。
??7.4.2申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數額確定。申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。
??7.4.3申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。
??基金管理人可以在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調整并提前公告。
??7.5本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2021年6月15日登載在中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及浦銀安盛基金管理有限公司網站（www.py-axa.com）上的《浦銀安盛中證ESG 120策略交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本基金管理人網站或相關代銷機構查閱本基金相關法律文件。
??7.6有關本基金開放申購、贖回業務的具體規定若發生變化，本基金管理人將另行公告。
??本基金管理人承諾將本著誠信嚴謹的原則，勤勉盡責地管理基金資產，但并不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者在投資本基金前請務必認真閱讀《基金合同》和《招募說明書》等法律文件。敬請投資者注意風險，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
??7.7咨詢方式：
??浦銀安盛基金管理有限公司
??客戶服務熱線：4008828999（免長途話費）、021-33079999；
??公司網址：www.py-axa.com；
??客戶端：“浦銀安盛基金”APP；
??公司微信公眾號：浦銀安盛基金（AXASPDB），浦銀安盛微理財（AXASPDB-E）。
??特此公告。
??浦銀安盛基金管理有限公司
??2021年8月10日
??浦銀安盛基金管理有限公司
??關于旗下部分基金參與科創板
??股票投資及相關風險提示的公告
??根據有關法律法規規定和基金合同的約定，浦銀安盛基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）旗下部分基金可投資科創板股票。增加可投資科創板股票的基金列表詳見附件。
??現將有關情況說明如下：
??1、科創板上市的股票是國內依法上市的股票，屬于《基金法》第七十二條第一項規定的“上市交易的股票”；
??2、附件所列基金的基金合同中的投資范圍均符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及中國證監會規定的基金可投資的范圍，且投資科創板股票符合附件所列基金的基金合同所約定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標。
??3、基金管理人在投資科創板股票過程中，將根據審慎原則，保持基金投資風格的一致性，并做好流動性風險管理工作。
??科創板股票具有下列投資風險，敬請附件所列基金的投資者注意：
??基金資產投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票，基金資產并非必然投資于科創板股票。
??投資科創板股票存在的風險包括：
??①市場風險
??科創板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司，企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性，與傳統二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風險加大。
??科創板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內，個股波動幅度較其他股票加大，市場風險隨之上升。
??②流動性風險
??科創板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構持有個股大量流通盤導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。
??③信用風險
??科創板試點注冊制，對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度，科創板個股存在退市風險。
??④集中度風險
??科創板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
??⑤系統性風險
??科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業，在企業經營及盈利模式上存在趨同，所以科創板個股相關性較高，市場表現不佳時，系統性風險將更為顯著。
??⑥政策風險
??國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響，國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。
??基金管理人將在附件所列基金更新的招募說明書中相應調整重要提示及風險揭示章節。
??本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益，敬請投資人注意投資風險。投資者在辦理基金申購、交易等相關業務前，應仔細閱讀各基金的基金合同、招募說明書（更新）及相關業務規則等文件。
??特此公告。
??浦銀安盛基金管理有限公司
??2021年8月10日
??附件：增加可投資科創板股票的證券投資基金列表
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