??特別提示

??無錫力芯微電子股份有限公司（以下簡稱“力芯微”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》（證監(jiān)會公告[2019]2號）、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令[第144號]）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令[第153號]），上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）頒布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》（上證發(fā)[2019]21號）（以下簡稱“《實施辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》（上證發(fā)[2019]46號）（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指引》”）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》（上證發(fā)[2018]40號）（以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》”）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》（上證發(fā)[2018]41號）（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》”），中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2019]148號）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)[2018]142號）、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)[2019]149號）（以下簡稱“《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細則》”）等相關(guān)規(guī)定，以及上交所有關(guān)股票發(fā)行上市規(guī)則和最新操作指引等有關(guān)規(guī)定實施首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。

??本次發(fā)行初步詢價和網(wǎng)下申購均通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺（以下簡稱“網(wǎng)下申購平臺”）進行，請投資者認真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價及網(wǎng)下申購的詳細內(nèi)容，請查閱上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》等相關(guān)規(guī)定。

??敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行方式、回撥機制、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、限售期設(shè)置、棄購股份處理等方面，具體內(nèi)容如下：

??1、本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

??本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步詢價及網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行由保薦機構(gòu)（主承銷商）光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“保薦機構(gòu)（主承銷商）”或“主承銷商”）負責組織實施。戰(zhàn)略配售在光大證券處進行；初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行通過上交所網(wǎng)下申購平臺（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）實施；網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)實施。

??本次發(fā)行中，戰(zhàn)略配售投資者的選擇在考慮《業(yè)務(wù)指引》、投資者資質(zhì)以及市場情況后綜合確定，由保薦機構(gòu)相關(guān)子公司跟投以及發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃組成，無其他戰(zhàn)略投資者安排。跟投機構(gòu)為保薦機構(gòu)光大證券相關(guān)子公司光大富尊投資有限公司，發(fā)行人高管核心員工專項資產(chǎn)管理計劃為華泰力芯微家園1號科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“力芯微員工資管計劃”）。

??2、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價結(jié)果，按照《無錫力芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價公告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價公告》”）中約定的剔除規(guī)則，在剔除不符合要求的投資者報價后，協(xié)商一致，將擬申購價格高于36.60元/股的配售對象全部剔除；擬申購價格為36.60元/股，擬申購數(shù)量小于500萬股的配售對象全部剔除；擬申購價格為36.60元/股，且擬申購數(shù)量等于500萬股的配售對象中，申購時間晚于2021年6月10日14:59:01.995的配售對象全部剔除；擬申購價格為36.60元/股、擬申購數(shù)量等于500萬股，且申購時間同為2021年6月10日14:59:01.995的配售對象中，按照網(wǎng)下申購平臺自動生成的配售對象順序從后到前剔除77個配售對象。以上過程共剔除1,031個配售對象，對應(yīng)剔除的擬申購數(shù)量總和為492,970萬股，占本次初步詢價剔除無效報價后擬申購數(shù)量總和4,925,710萬股的10.01%。剔除部分不得參與網(wǎng)下及網(wǎng)上申購。

??3、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價結(jié)果，在剔除最高部分報價后，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價格為36.48元/股，網(wǎng)下發(fā)行不再進行累計投標詢價。

??本次發(fā)行的價格不高于網(wǎng)下投資者剔除最高報價部分后剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和其他偏股型資產(chǎn)管理產(chǎn)品（以下簡稱“公募產(chǎn)品”）、全國社會保障基金（以下簡稱“社保基金”）和基本養(yǎng)老保險基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）的報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)四個數(shù)中的孰低值。

??投資者請按此價格在2021年6月16日（T日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。其中，網(wǎng)下申購時間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為9:30-11:30，13:00-15:00。投資者在2021年6月16日（T日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。

??4、戰(zhàn)略配售：本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為240.00萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%，戰(zhàn)略投資者承諾的認購資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀傭金已于規(guī)定時間內(nèi)全部匯至保薦機構(gòu)（主承銷商）指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為240.00萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)不存在差額，無需向網(wǎng)下回撥。

??5、本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起即可流通。

??網(wǎng)下發(fā)行部分，公募產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡稱“企業(yè)年金基金”）、符合《保險資金運用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金（以下簡稱“保險資金”）和合格境外機構(gòu)投資者資金等配售對象中，10%的最終獲配賬戶（向上取整計算），應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。網(wǎng)下限售賬戶將在2021年6月21日（T+3日）通過搖號抽簽方式確定。未被抽中的網(wǎng)下投資者管理的配售對象賬戶獲配的股票無流通限制及限售安排，自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起即可流通。網(wǎng)下限售賬戶搖號抽簽采用按獲配對象配號的方法，按照網(wǎng)下投資者最終獲配戶數(shù)的數(shù)量進行配號，每一獲配對象獲配一個編號。網(wǎng)下投資者一旦報價即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。

??戰(zhàn)略配售部分，光大富尊投資有限公司承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起24個月。力芯微員工資管計劃承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起12個月。

??6、網(wǎng)上投資者應(yīng)當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進行新股申購。

??7、網(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下總體申購情況于2021年6月16日（T日）確定是否啟用回撥機制，對網(wǎng)上和網(wǎng)下的發(fā)行數(shù)量進行調(diào)節(jié)。

??8、保薦機構(gòu)（主承銷商）將向通過戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下配售獲配股票的投資者收取新股配售經(jīng)紀傭金，保薦機構(gòu)（主承銷商）因承擔發(fā)行人保薦業(yè)務(wù)獲配股票（包括保薦機構(gòu)相關(guān)子公司跟投部分的股票）或者履行包銷義務(wù)取得股票的除外。本次發(fā)行的新股配售經(jīng)紀傭金費率為0.5%，配售對象的新股配售經(jīng)紀傭金金額=配售對象最終獲配金額×0.5%（四舍五入精確至分）。投資者在繳納認購資金時需一并劃付對應(yīng)的配售經(jīng)紀傭金。

??9、網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《無錫力芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2021年6月18日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀傭金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔。

??網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2021年6月18日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責任由投資者自行承擔，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

??網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

??10、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。放棄認購的次數(shù)按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計算。

??11、當網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

??12、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）鄭重提示廣大投資者注意投資風(fēng)險，理性投資，請認真閱讀本公告及2021年6月15日（T-1日）刊登的《無錫力芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市投資風(fēng)險特別公告》（以下簡稱“《投資風(fēng)險特別公告》”）。

??重點提示

??1、力芯微首次公開發(fā)行不超過1,600.00萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上交所科創(chuàng)板股票上市委員會審議通過，并已經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊（證監(jiān)許可[2021]1593號）。本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）為光大證券。發(fā)行人的股票簡稱為“力芯微”，擴位簡稱為“力芯微股份”，股票代碼為688601，該代碼同時適用于本次發(fā)行的初步詢價及網(wǎng)下申購。本次發(fā)行網(wǎng)上申購代碼為787601。

??根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）”。截至2021年6月10日（T-3日），中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個月平均靜態(tài)市盈率為41.95倍，請投資者決策時參考。

??2、本次發(fā)行的初步詢價工作已于2021年6月10日（T-3日）完成。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除不符合要求的投資者報價后的初步詢價結(jié)果，在剔除最高部分報價后，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價格為36.48元/股，網(wǎng)下發(fā)行不再進行累計投標詢價。此價格對應(yīng)的市盈率為：

??（1）26.15倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會計師事務(wù)所依據(jù)中國會計準則審計的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計算）；

??（2）33.23倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會計師事務(wù)所依據(jù)中國會計準則審計的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計算）；

??（3）34.87倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會計師事務(wù)所依據(jù)中國會計準則審計的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算）；

??（4）44.31倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會計師事務(wù)所依據(jù)中國會計準則審計的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算）。

??3、本次公開發(fā)行股份數(shù)量為1,600.00萬股，發(fā)行股份占公司股份總數(shù)的比例為25.00%，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后總股本為6,400.00萬股。

??本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為240.00萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的15.00%，戰(zhàn)略配售投資者承諾的認購資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀傭金已于規(guī)定時間內(nèi)匯至保薦機構(gòu)（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據(jù)發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定的發(fā)行價格36.48元/股，本次發(fā)行規(guī)模為5.8368億元。根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，本次發(fā)行規(guī)模不足10億元，確定本次發(fā)行保薦機構(gòu)相關(guān)子公司跟投股數(shù)為80.00萬股，占發(fā)行總數(shù)量的5.00%，發(fā)行人高級管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃最終獲配股數(shù)為160.00萬股，占發(fā)行總數(shù)量的10.00%。本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為240.00萬股，占發(fā)行總數(shù)量的15.00%，初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)不存在差額，無需向網(wǎng)下回撥。

??網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為952.00萬股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的70.00%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為408.00萬股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的30.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，共1,360.00萬股。網(wǎng)下、網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

??4、本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上發(fā)行申購日同為2021年6月16日（T日），其中，網(wǎng)下申購時間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為9:30-11:30、13:00-15:00，任一配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行一種方式進行申購。凡參與初步詢價的配售對象，無論是否有效報價，均不得再參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。

??（1）網(wǎng)下申購

??在本次初步詢價期間提交有效報價的網(wǎng)下投資者管理的配售對象方可且必須參加本次網(wǎng)下申購，提交有效報價的配售對象名單請見本公告“附表：全部網(wǎng)下投資者報價信息統(tǒng)計表”中被標注為“有效報價”部分。未參與初步詢價或者參與初步詢價但未被發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）確認為有效報價的投資者，不得參與網(wǎng)下申購。

??在參與網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下申購平臺為其管理的有效報價配售對象錄入申購記錄，申購記錄中申購價格為發(fā)行價格36.48元/股，申購數(shù)量須為初步詢價中的有效擬申購數(shù)量。

??在參加網(wǎng)下申購時，投資者無需繳付申購資金。網(wǎng)下投資者為參與申購的全部配售對象錄入申購記錄后，應(yīng)當一次性全部提交。凡參與初步詢價報價的配售對象，無論是否為有效報價，均不得再參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購，若同時參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購，網(wǎng)上申購部分為無效申購。

??配售對象在網(wǎng)下申購及持股等方面應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、上交所和證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔相應(yīng)的法律責任。如參與網(wǎng)下申購的投資者未按要求提供材料，保薦機構(gòu)（主承銷商）有權(quán)拒絕向其進行配售或視為無效申購。網(wǎng)下投資者管理的配售對象相關(guān)信息（包括配售對象全稱、證券賬戶名稱（上海）、證券賬戶號碼（上海）和銀行收付款賬戶等）以在證券業(yè)協(xié)會注冊的信息為準，因配售對象信息填報與注冊信息不一致所致后果由網(wǎng)下投資者自負。

??保薦機構(gòu)（主承銷商）將在配售前對有效報價投資者及管理的配售對象是否存在禁止性情形將繼續(xù)進行核查，投資者應(yīng)按保薦機構(gòu)（主承銷商）的要求進行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實際控制人訪談、如實提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保薦機構(gòu)（主承銷商）將拒絕向其進行配售。

??（2）網(wǎng)上申購

??本次發(fā)行網(wǎng)上申購簡稱為“力芯申購”，申購代碼為“787601”，網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進行。持有上交所股票賬戶卡并開通科創(chuàng)板投資賬戶的境內(nèi)自然人、法人及其它機構(gòu)（法律、法規(guī)禁止購買者除外）可通過上交所交易系統(tǒng)在交易時間內(nèi)申購本次網(wǎng)上發(fā)行的股票。

??根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值10,000元以上（含10,000元）的投資者才能參與新股申購，每5,000元市值可申購一個申購單位，不足5,000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即4,000股。

??投資者持有的市值按其2021年6月11日（T-2日，含當日）前20個交易日的日均持有市值計算，可同時用于2021年6月16日（T日）申購多只新股。投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》的相關(guān)規(guī)定。

??網(wǎng)上投資者應(yīng)當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。

??網(wǎng)上投資者在申購日2021年6月16日（T日）申購時無需繳納申購款，2021年6月18日（T+2日）根據(jù)中簽結(jié)果繳納認購款。

??若參與初步詢價的配售對象同時參與網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上申購的，網(wǎng)上申購部分為無效申購。

??投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同（證券賬戶注冊資料以2021年6月11日（T-2日）日終為準）。

??融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

??（3）網(wǎng)下投資者繳款

??2021年6月18日（T+2日）披露的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中獲得初步配售的全部網(wǎng)下有效配售對象，需在2021年6月18日（T+2日）16:00前及時足額繳納認購資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀傭金，認購資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀傭金應(yīng)當于2021年6月18日（T+2日）16:00前到賬。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔。

??保薦機構(gòu)（主承銷商）將在2021年6月22日（T+4日）刊登的《無錫力芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及保薦機構(gòu)（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未及時足額繳款的網(wǎng)下投資者。

??有效報價網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀傭金的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

??（4）網(wǎng)上投資者繳款

??網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶在2021年6月18日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責任由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

??網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

??5、本次發(fā)行可能出現(xiàn)的中止情形詳見本公告中的“七、中止發(fā)行情況”。

??6、本次發(fā)行網(wǎng)上、網(wǎng)下申購于2021年6月16日（T日）15:00同時截止。申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)總體申購情況決定是否啟動回撥機制，對網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行規(guī)模進行調(diào)節(jié)。有關(guān)回撥機制的具體安排請參見本公告中的“二、（六）回撥機制”。

??7、本公告僅對股票發(fā)行事宜扼要說明，不構(gòu)成投資建議。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細情況，請仔細閱讀2021年6月7日（T-6日）刊登在上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《無錫力芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書》（以下簡稱“《招股意向書》”）全文及相關(guān)資料。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）在此提請投資者特別關(guān)注《招股意向書》中“重大事項提示”和“風(fēng)險因素”章節(jié)，充分了解發(fā)行人的各項風(fēng)險因素，自行判斷其經(jīng)營狀況及投資價值，并審慎做出投資決策。發(fā)行人受政治、經(jīng)濟、行業(yè)及經(jīng)營管理水平的影響，經(jīng)營狀況可能會發(fā)生變化，由此可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險由投資者自行承擔。

??8、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜，將在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及《證券日報》上及時公告，敬請投資者留意。

??釋義

??(下轉(zhuǎn)A20版）