原標題：申萬菱信基金管理有限公司 關于旗下部分基金參加信達證券開展的 費率優(yōu)惠活動的公告

　　為更好地滿足廣大投資者的理財需求，經(jīng)與信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券”）協(xié)商一致，申萬菱信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定2020年12月15日起，旗下部分基金參加信達證券開展的申購、定期定額投資、基金轉換費率優(yōu)惠活動。詳情如下：

　　一、?適用基金范圍

　　二、?費率優(yōu)惠活動

　　2020年12月15日起，投資者通過信達證券辦理上述基金的申購、定期定額投資和基金轉換業(yè)務，申購（基金轉換補差）費率不設折扣限制，具體折扣費率以信達證券最新業(yè)務通知為準。

　　注：本公司旗下自建TA?基金與中登（“中登”為中國證券登記結算有限公司的簡稱）TA?基金之間及同一基金兩類份額之間不能相互轉換。

　　相關基金原費率詳見基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件及本公司發(fā)布的相關業(yè)務公告。

　　本次費率優(yōu)惠活動期限內(nèi)，如本公司新增通過信達證券代銷基金產(chǎn)品，相關產(chǎn)品是否參與折扣、折扣費率及參與時間等以信達證券通知或公告為準。

　　三、重要提示

　　1、本費率優(yōu)惠僅適用于上述基金的申購、定期定額和基金轉換業(yè)務的手續(xù)費，不包括基金贖回等其他業(yè)務的手續(xù)費。

　　2、本次所開通業(yè)務辦理的相關規(guī)則及流程以信達證券的安排和規(guī)定為準，投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。

　　3、投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

　　4、投資者應認真閱讀擬投資基金的基金合同、招募說明書等法律文件，了解所投資基金的風險收益特征，并根據(jù)自身情況購買與本人風險承受能力相匹配的產(chǎn)品。

　　5、費率優(yōu)惠解釋權歸信達證券所有，有關費率優(yōu)惠的具體規(guī)定如有變化，敬請留意信達證券最新公告。

　　6、信達證券代銷的本公司基金產(chǎn)品可通過本公司網(wǎng)站的代銷機構情況一覽表進行查詢。

　　四、投資者可通過以下途徑了解或咨詢相關情況

　　1、信達證券股份有限公司

　　客服電話：95321

　　公司網(wǎng)址：http://www.cindasc.com

　　2、申萬菱信基金管理有限公司

　　客服電話：400-880-8588（免長途話費）或021-962299

　　公司網(wǎng)址：www.swsmu.com

　　風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　2020年12月12日

　　申萬菱信基金管理有限公司申萬菱信聚源寶債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告

　　基金管理人：申萬菱信基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　二○二年十二月

　　重要提示

　　1、申萬菱信聚源寶債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2020年9月28日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】2432號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　2、本基金為契約型開放式、債券型證券投資基金。

　　3、本基金的基金管理人和登記機構均為申萬菱信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。

　　4、本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　5、本基金自2020年12月15日至2020年12月29日，通過申萬菱信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）直銷渠道以及各代銷機構的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況提前終止或適當延長發(fā)售時間并及時公告，但最長不超過三個月。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當調(diào)整。

　　6、投資者認購本基金基金份額，應開立申萬菱信基金管理有限公司開放式基金賬戶。募集期內(nèi)，投資者可通過基金管理人及其他銷售機構的營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶和認購手續(xù)。

　　7、投資者需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續(xù)，投資者可在不同銷售機構開立交易賬戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，本基金管理人和代銷機構不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金基金份額，則需要在該代銷網(wǎng)點辦理“增開交易賬戶”，然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認購手續(xù)后，應及時到銷售網(wǎng)點查詢確認結果。

　　8、在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理本基金份額的認購申請手續(xù)。

　　9、在投資人認購本基金A類基金份額時，認購費用由A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。在投資人認購本基金C類基金份額時，不收取認購費用，登記機構根據(jù)單次認購金額計算認購份額。

　　10、投資人在其他銷售機構首次單筆認購最低金額為人民幣1元（含認購費，下同），追加認購的單筆認購最低金額為人民幣1元。投資人在直銷中心首次單筆認購最低金額為10元人民幣，追加認購的最低金額為10元人民幣。

　　基金管理人對募集期間的單個投資者的累計認購金額不設上限限制。但是如本基金單一投資者累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致單一投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。

　　本基金可設置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)售公告或其他公告。

　　11、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購本基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認購的數(shù)額限制，基金管理人最遲應于調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關規(guī)定在指定媒介上予以公告。

　　投資者認購時，須按照銷售機構規(guī)定的方式備足全額繳納認購的金額的款項。

　　12、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔。

　　13、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《申萬菱信聚源寶債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）等相關法律文件。

　　14、本基金的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.swsmu.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務申請表格和了解本基金募集的相關事宜。

　　15、各代銷機構代銷本基金的營業(yè)網(wǎng)點以及開戶和認購等事項詳見各代銷機構相關的業(yè)務公告。

　　16、在募集期內(nèi)，本基金有可能新增代銷機構，敬請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢。

　　17、本公司可綜合各種情況對本基金募集安排做適當調(diào)整，并予以公告。

　　18、風險提示

　　本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，信用風險，本基金的特有風險，基金進入清算期的相關風險等。本基金可能面臨的主要風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。

　　基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。

　　投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。本基金為債券型基金，其預期風險和預期收益低于股票型及混合型基金，高于貨幣市場基金。

　　基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金表現(xiàn)的保證。

　　本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　第一部分?本次募集的基本情況

　　一、基金名稱

　　申萬菱信聚源寶債券型證券投資基金

　　基金簡稱：申萬菱信聚源寶債券

　　A類份額基金代碼：010974；C類份額基金代碼：010975

　　二、基金運作方式

　　契約型開放式

　　三、基金類型

　　債券型證券投資基金

　　四、基金存續(xù)期限

　　不定期

　　五、基金份額的類別

　　本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。

　　在投資人認購/申購時，收取認購/申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；不收取認購/申購費用，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。

　　本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。

　　投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。

　　基金管理人可調(diào)整認/申購各類基金份額的最低金額限制及規(guī)則。在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可調(diào)整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整，或調(diào)整本基金的申購費率、變更收費方式或調(diào)低贖回費率等，無需召開持有人大會，但基金管理人必須在開始調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介上刊登公告。

　　六、基金份額面值

　　本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。

　　七、募集規(guī)模

　　本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

　　八、募集對象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　九、認購的確認

　　基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔。

　　十、銷售機構

　　詳見本份額發(fā)售公告“第七部分?三、銷售機構”。

　　十一、募集時間安排

　　本基金的募集期為2020年12月15日至2020年12月29日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況提前終止或適當延長發(fā)售時間并及時公告，但最長不超過三個月。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當調(diào)整。

　　十二、基金認購方式與費率

　　1、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。

　　2、基金份額的認購費用

　?。?）本基金對通過基金管理人直銷中心認購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率，對通過直銷中心認購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實施特定認購費率。

　　養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指通過基金管理人直銷中心認購的除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

　　A類基金份額的認購費用由A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。

　　本基金A類基金份額的認購費率如下表：

　　認購金額（元）????特定認購費率????認購費率

　　100萬以下?????????????0.18%??????????0.60%

　　100萬（含）～300萬???0.12%??????????0.40%

　　300萬（含）～500萬???0.06%?????????0.20%

　　500萬（含）以上??????300元/筆??????1,000元/筆

　　（2）本基金C類基金份額不收取認購費。

　　3、認購份額的計算

　?。?）A類基金份額的認購份額計算

　　本基金A類基金份額的認購費用采用前端收費模式，即投資人在認購基金時繳納認購費。登記機構根據(jù)單次認購的實際確認金額確定每次認購所適用的費率并分別計算。

　　當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：

　　凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

　　認購費用=認購金額-凈認購金額

　　認購份額=（凈認購金額+認購資金利息）/基金份額初始面值

　　當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：

　　認購費用=固定金額

　　凈認購金額=認購金額-認購費用

　　認購份額=（凈認購金額+認購資金利息）/基金份額初始面值

　　凈認購金額和認購份額的計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

　　舉例說明：

　　假設某投資人（非養(yǎng)老金客戶）認購本基金A類基金份額，認購金額10,000元，認購費率為0.60%，假定募集期間認購資金所得利息為35.50元且該筆認購全部予以確認，則其可得到的基金份額計算如下：

　　凈認購金額=10,000/（1+0.60%）=9,940.36元

　　認購費用=10,000-9,940.36=59.64元

　　認購份額=（9,940.36+35.50）/1.00=9,975.86份

　　即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購費率為0.60%，假定募集期間認購資金所得利息為35.50元，在基金發(fā)售結束后，其所獲得的A類基金份額為9,975.86份。

　?。?）C類基金份額的認購份額計算

　　認購本基金C類基金份額不收取認購費用，登記機構根據(jù)單次認購金額計算認購份額。

　　認購份額=（認購金額+認購資金利息）/基金份額初始面值

　　認購份額計算結果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

　　舉例說明：

　　假設某投資人認購本基金C類基金份額，認購金額10,000元，假定募集期間認購資金所得利息為35.50元且該筆認購全部予以確認，則其可得到的基金份額計算如下：

　　認購份額=（10,000+35.50）/1.00=10,035.50份

　　即：該投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期間認購資金所得利息為35.50元，在基金發(fā)售結束后，其所獲得的C類基金份額為10,035.50份。

　　第二部分?發(fā)售方式及相關規(guī)定

　　一、在本基金發(fā)售期內(nèi)，本公司通過直銷渠道和各代銷機構代銷網(wǎng)點面向機構投資者和個人投資者發(fā)售本基金。本公司直銷渠道包括上海直銷中心、北京分公司、廣州分公司以及直銷網(wǎng)上交易平臺。

　　二、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購本基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

　　三、本基金的有效認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。

　　四、投資人在其他銷售機構首次單筆認購最低金額為人民幣1元（含認購費，下同），追加認購的單筆認購最低金額為人民幣1元。投資人在直銷中心首次單筆認購最低金額為10元人民幣，追加認購的最低金額為10元人民幣。

　　基金管理人對募集期間的單個投資者的累計認購金額不設上限限制。但是如本基金單一投資者累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致單一投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。

　　五、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認購的數(shù)額限制，基金管理人最遲應于調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上予以公告。

　　六、投資者認購時，須按照銷售機構規(guī)定的方式備足全額繳納認購的金額的款項。

　　第三部分?個人投資者開戶及認購程序

　　個人投資者可通過直銷網(wǎng)點、電子直銷渠道及各代銷機構營業(yè)網(wǎng)點辦理本基金的認購。

　　個人投資者開立基金賬戶成功后，基金注冊登記機構將向投資者分配基金賬號。個人投資者可從遞交開戶申請后的第2個工作日起到開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務確認手續(xù)。

　　一、個人投資者在本公司直銷中心辦理開戶與認購

　　（一）開戶及認購時間

　　在本基金募集期間，辦理時間為9:00-17:00（周末和法定節(jié)假日不受理）。

　?。ǘ╅_戶及認購程序

　　投資者到本公司直銷中心辦理本基金開戶與認購手續(xù)，須提交下列資料：

　　1、本人現(xiàn)時有效的法定身份證件（身份證、護照等）原件及復印件?；

　　2、填妥的《基金賬戶開戶申請表》和《基金認/申購和贖回業(yè)務申請表》；

　　3、指定銀行賬戶的證明文件原件及復印件，如銀行借記卡、儲蓄卡等；

　　4、加蓋預留印鑒（私章）的《印鑒卡》一式2份；

　　5、辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的付款憑證回單聯(lián)原件及復印件；

　　6、填妥并簽署《基金投資者風險測評問卷》（個人版，普通投資者適用）、《風險提示函》、《投資者分類認定結果及告知書》、《風險匹配告知書及投資者確認函》、《風險不匹配警示函及投資者確認書》（風險不匹配時適用）；

　　7、填妥并簽署《個人客戶稅收居民身份聲明文件》；

　　8、身份核查告知單1份；

　　9、專業(yè)投資者資格證明材料（如需）。

　　投資者認購本基金時，須將足額的認購資金，自與投資者同一身份的銀行賬戶，匯入本公司下述指定的直銷中心專戶，并在所填寫票據(jù)的匯款用途中注明“投資者姓名及認購的基金名稱”。本公司直銷中心賬戶如下：

　　1、戶名：申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶

　　賬號：1001202929025736553

　　開戶行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部

　　大額支付號：102290020294

　　交換號：022029

　　2、戶名：申萬菱信基金管理有限公司

　　賬號：212289058810001

　　開戶行：招商銀行上?；粗兄?/p>

　　大額支付號：308290003378

　　交換號：096657

　　3、戶名：申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶

　　賬號：310066771018800056838

　　開戶行：交通銀行上海陸家嘴支行

　　支付系統(tǒng)行號：301290050828

　　4、戶名：申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶

　　賬號：216200100102084040

　　開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行

　　支付系統(tǒng)行號：309290000107

　　投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認購資金，造成其認購不成功的，本公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。

　?。ㄈ┚W(wǎng)上直銷

　　1、開戶

　　擬通過本公司網(wǎng)上交易的個人投資者，須事先成為指定銀行網(wǎng)上銀行簽約用戶。持有指定銀行借記卡的個人投資者，同時為指定銀行網(wǎng)上銀行的簽約客戶可以在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（網(wǎng)站www.swsmu.com、微信公眾號“申萬菱信基金”或“指數(shù)圈”）上直接開戶。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，普通投資者在開戶及認購前應接受投資者適當性風險類型測評。

　　2、認購

　　投資者可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（網(wǎng)站www.swsmu.com、微信公眾號“申萬菱信基金”或“指數(shù)圈”）提出本基金認購申請，詳見本公司網(wǎng)站相關公告。

　　3、風險提示

　?。?）為確保網(wǎng)絡傳輸?shù)陌踩?，保障投資者的利益，本公司對網(wǎng)絡資料的傳輸采用數(shù)據(jù)加密處理，但本公司無法保證網(wǎng)上信息傳輸絕對安全、毫無錯誤或指定網(wǎng)址不被惡意攻擊或不存在因電子病毒所導致的故障等等。本公司對此不承擔任何責任，投資者須自行承擔因網(wǎng)上交易可能導致的任何風險及損失。

　　（2）本公司有權保留投資者網(wǎng)上交易的相關電子數(shù)據(jù)以作為投資者交易的證明。

　?。?）任何通過密碼驗證后提交的申請都將視為投資者自身行為或投資者合法授權的行為，該等行為所引起的法律后果由該投資者承擔。

　?。ㄋ模┳⒁馐马?/p>

　　1、在本基金募集期內(nèi)，本公司的直銷中心將面向認購金額不低于10元人民幣的個人投資者發(fā)售。

　　2、認購申請當日17:00之前，若個人投資者的認購資金未到達本公司的指定賬戶，當日提交的認購申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。

　　3、在本基金募集期結束后，以下情況將被認定為無效認購：

　?。?）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　?。?）投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　?。?）投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　（4）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　4、在基金注冊登記機構確認為無效認購后7個工作日內(nèi)，本公司將認購資金本金劃往投資者指定銀行賬戶。

　　二、個人投資者在代銷機構辦理開戶與認購

　　個人投資者在代銷機構的開戶與認購程序以各代銷機構的規(guī)定為準。

　　第四部分?機構投資者的開戶與認購程序

　　機構投資者可通過直銷網(wǎng)點及各代銷機構營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶與認購。

　　機構投資者開立基金賬戶成功后，基金注冊登記機構將向其分配基金賬戶。機構投資者可從遞交開戶申請后的第2個工作日起到開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務確認手續(xù)。

　　一、機構投資者在本公司直銷中心辦理開戶和認購

　　（一）開戶

　　1、開戶及認購的時間

　　在本基金募集期間，辦理時間為9:00-17:00（周末和法定節(jié)假日不受理）。

　　2、開戶及認購程序

　　（1）機構投資者（不包括合格境外投資者）在直銷中心申請開立基金賬戶須提供以下材料：

　　1）?已填寫好的《基金賬戶開戶申請表》，并加蓋單位公章和授權經(jīng)辦人簽字；

　　2）?加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件及有效的副本原件，事業(yè)法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件（若非三證合一，則需額外提供加蓋單位公章的組織機構代碼證及稅務登記證復印件）；

　　3）?指定銀行賬戶的證明文件原件及復印件，如銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》等；

　　4）?加蓋預留印鑒（公章、私章各一枚）的《印鑒卡》一式2份；

　　5）?前來辦理開戶申請的機構經(jīng)辦人的現(xiàn)時有效的身份證件原件及復印件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋公章）；

　　6）?加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；

　　7）?法定代表人身份證復印件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋公章）；

　　8）?銀保監(jiān)會/證監(jiān)會理財產(chǎn)品成立報批文件復印件、信托合同（首/末頁）復印件等（針對產(chǎn)品開戶）；

　　9）填妥并簽署《基金投資者風險測評問卷》（機構版，普通投資者適用）、《風險提示函》；

　　10）填妥并簽署《機構客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）；

　　11）專業(yè)投資者資格證明材料（如需）。

　　12）機構資質證明文件；

　　13）受益所有人信息表；

　?。?）合格境外機構投資者（QFII）在直銷中心申請開立基金賬戶須提供下列材料：

　　1）?如果通過合格境外投資者的托管銀行辦理有關業(yè)務，該托管銀行須提供在中國境內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照或者營業(yè)許可證，以及托管協(xié)議復印件，須加蓋托管銀行公章，進行公證或者律師見證；

　　2）?合格境外機構投資者證券投資業(yè)務許可證的復印件以及相關投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進行公證或者律師見證；

　　3）?經(jīng)合格境外機構投資者簽字并加蓋公章的授權委托書；

　　4）?前來辦理開戶申請的經(jīng)辦人現(xiàn)時有效的身份證件原件及復印件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋公章）；

　　5）?預留印鑒卡一式2份；

　　6）?已填寫好的《基金賬戶開戶申請表》，并加蓋印鑒；

　　7）?指定銀行賬戶的證明文件及復印件；

　　8）?簽署《風險提示函》；

　　9）?填妥并簽署《機構客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如需）。

　　10）受益所有人信息表。

　　3、說明事項

　　1）?在直銷中心開立基金賬戶的機構投資者須指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者在本基金交易過程中資金往來的結算賬戶。

　　2）?機構投資者必須指定預留印鑒并加蓋公章和法定代表人私章；預留印鑒卡上的印鑒必須與指定文件中的指定印鑒一致。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，普通投資者在開戶及認購前應接受投資者適當性風險類型測評。

　　（二）認購

　　1、機構投資者認購基金必須提供以下材料

　　1）?已填寫好的《基金認/申購和贖回業(yè)務申請表》，并加蓋預留印鑒；

　　2）?加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復印件；

　　3）?前來辦理認購申請的機構經(jīng)辦人的現(xiàn)時有效的身份證件原件及復印件（二代身份證須提供正反兩面，加蓋公章）；

　　4）?加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；

　　5）?《風險匹配告知書及投資者確認函》（普通投資者風險匹配時適用）、《風險不匹配警示函及投資者確認書》（普通投資者風險不匹配時適用）。

　　2、繳款

　　1）機構投資者申請認購本基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金從指定銀行賬戶以“貸記憑證”或“電匯”方式，劃入本公司開立的基金直銷中心專戶。本公司直銷中心不接受機構投資者的現(xiàn)金認購。

　　2）機構投資者必須將認購資金劃入本公司開立的基金直銷中心專戶，具體賬戶信息如下：

　　1、戶名：申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶

　　賬號：1001202929025736553

　　開戶行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部

　　大額支付號：102290020294

　　交換號：022029

　　2、戶名：申萬菱信基金管理有限公司

　　賬號：212289058810001

　　開戶行：招商銀行上海淮中支行

　　大額支付號：308290003378

　　交換號：096657

　　3、戶名：申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶

　　賬號：310066771018800056838

　　開戶行：交通銀行上海陸家嘴支行

　　支付系統(tǒng)行號：301290050828

　　4、戶名：申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶

　　賬號：216200100102084040

　　開戶行：興業(yè)銀行行股份有限公司上海分行

　　支付系統(tǒng)行號：309290000107

　　投資者若因未足額劃付認購資金，造成其認購不成功的，本公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司直銷中心專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。

　　（三）注意事項

　　1、認購申請當日17:00之前，若機構投資者的認購資金未到達本公司的指定賬戶，當日提交的認購申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。

　　2、本基金募集期結束后，以下將被認定為無效認購：

　　1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　2）投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　3）投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　4）投資者的認購資金未在認購申請表約定的有效期內(nèi)到達本公司指定賬戶的；

　　5）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　3、在基金注冊登記機構確認為無效認購后7個工作日內(nèi)，本公司將認購資金本金劃往投資者指定銀行賬戶。

　　4、其他：

　　1）請有意在本公司直銷中心認購本基金的機構投資者提早向本直銷中心索取開戶和認購須填寫的《基金賬戶開戶申請表》、《基金認/申購和贖回業(yè)務申請表》、《印鑒卡》。投資者也可以通過本公司網(wǎng)站（www.swsmu.com）下載以上業(yè)務單據(jù)或通過本公司直銷中心傳真索取，但必須在辦理申請時保證提交的材料為下載文件中所要求的全套原樣文件格式。以上直銷單據(jù)的填寫樣單也可以從本公司網(wǎng)站下載或向本公司直銷中心索取。

　　2）機構投資者辦理申請時須向本公司直銷中心提供的復印件和下載的單據(jù)都統(tǒng)一使用標準的A4紙。

　　3）本公司直銷中心與代銷機構網(wǎng)點的申請書格式不同，請勿混用。

　　4）本基金管理人擬在近期內(nèi)對本次基金發(fā)售進行相關的推介活動，請有意在本公司直銷中心認購本基金的機構投資者盡早與直銷中心取得聯(lián)系。

　　二、機構投資者在代銷機構辦理開戶與認購

　　機構投資者在代銷機構的開戶與認購程序以各代銷機構的規(guī)定為準。

　　第五部分?清算與交割

　　一、基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。本基金的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。

　　二、投資者無效認購資金或未獲得確認的認購資金將于基金登記機構確認為無效后7個工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶。

　　三、基金募集結束后，基金登記機構將根據(jù)相關法律法規(guī)以及業(yè)務規(guī)則和基金合同的約定，完成基金份額持有人的權益登記。

　　第六部分?基金的驗資與備案

　　一、基金備案和基金合同生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

　　1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

　　2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

　　3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

　　第七部分?本基金募集當事人或中介機構

　　一、基金管理人

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市中山南路100號11層

　　法定代表人：劉郎

　　電話：86-21-23261188

　　傳真：86-21-23261199

　　聯(lián)系人：何一鳴

　　客戶服務電話：400-880-8588（免長途話費）或86-21-962299

　　網(wǎng)址：www.swsmu.com

　　電子郵件：?HYPERLINK?“mailto:service@swsmu.com“?service@swsmu.com

　　二、基金托管人

　　名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山東一路12號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：鄭楊

　　成立時間：?1992年10月19日

　　組織形式：?股份有限公司（上市）

　　注冊資本：?293.52億元人民幣

　　存續(xù)期間：?持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號

　　聯(lián)系人：胡波

　　聯(lián)系電話：（021）61618888

　　三、銷售機構

　　1、直銷機構

　　申萬菱信基金管理有限公司直銷中心

　　住所：上海市中山南路100號10層

　　辦公地址：上海市中山南路100號10層

　　法定代表人：劉郎

　　電話：86-21-23261188

　　傳真：86-21-23261199

　　聯(lián)系人：周梓頤

　　客戶服務電話：400?880?8588（免長途話費）或86-21-962299

　　網(wǎng)址：www.swsmu.com

　　電子郵件：service@swsmu.com

　　2、其他銷售機構

　　基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構銷售本基金或變更上述銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。具體請以各發(fā)售機構實際情況為準。

　　四、登記機構

　　名稱：申萬菱信基金管理有限公司

　　住所：上海市中山南路100號11層

　　辦公地址：上海市中山南路100號11層

　　郵政編碼：200010

　　法定代表人：劉郎

　　電話：（021）23261188

　　傳真：（021）23261199

　　聯(lián)系人：嚴嘉惠

　　五、出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：上海源泰律師事務所

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14層

　　負責人：廖海

　　電話：021-?51150298

　　傳真：021-?51150398

　　聯(lián)系人：劉佳

　　經(jīng)辦律師：劉佳、劉翠

　　六、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所

　　名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

　　注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場2座辦公樓8層

　　辦公地址：上海靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期16樓

　　法定代表人：鄒俊

　　電話：（010）8508?5000

　　傳真：（010）8508?5111

　　聯(lián)系人：虞京京

　　經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、虞京京

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　2020年12月12日

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　申萬菱信聚源寶債券型證券投資基金

　　基金合同及招募說明書提示性公告

　　申萬菱信聚源寶債券型證券投資基金的基金合同和招募說明書于2020年12月12日在本公司官方網(wǎng)站（www.swsmu.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-880-8588）咨詢。

　　本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金的風險收益特征，審慎做出投資決定。

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　2020年12月12日

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