富國基金管理有限公司關于旗下分級基金整改的提示性公告

富國基金管理有限公司關于旗下分級基金整改的提示性公告
2020年11月16日 01:23 中國證券報-中證網

原標題:富國基金管理有限公司關于旗下分級基金整改的提示性公告

  富國基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)召開旗下9只分級基金的基金份額持有人大會,具體情況如下:

  ■

  根據本基金管理人于2020?年10?月29?日、2020年10月31日、2020年11月4日發布的基金份額持有人大會會議情況的公告,上述分級基金份額持有人大會未達到法定的會議召開條件。

  基金管理人將根據中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局聯合發布的《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》的要求于2020年底完成上述分級基金的整改,取消分級運作機制,將分級運作的穩健收益類A份額與積極收益類B份額按照基金份額參考凈值折算為基礎份額的場內份額。屆時,基金管理人將相應變更基金名稱、修改基金合同并就取消分級運作的安排進行公告。敬請投資者合理安排投資計劃。

  重要提示:

  1、上述分級基金整改前,穩健收益類A份額與積極收益類B份額仍可在二級市場正常交易,期間,穩健收益類A份額與積極收益類B份額可能存在折溢價交易情形,其折溢價率可能發生較大變化。

  2、上述分級基金整改將分級運作的穩健收益類A份額與積極收益類B份額按照基金份額參考凈值折算為基礎份額的場內份額。如果投資者在整改前以溢價買入或持有,轉型后可能遭受因溢價消失帶來的較大損失。請投資者注意相關投資風險。

  富國基金管理有限公司

  2020年11月16日

  關于富國中證體育產業指數分級證券投資基金之體育B交易價格波動提示及停復牌公告

  近期,富國基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)旗下富國中證體育產業指數分級證券投資基金之富國體育B份額(場內簡稱:體育B,基金代碼:150308)二級市場交易價格較基金份額參考凈值的溢價幅度較高,2020年11月12日,富國體育B份額在二級市場的收盤價為1.952元,相對于當日1.118元的基金份額參考凈值,溢價幅度達到74.60%。截至2020年11月13日,富國體育B份額在二級市場的收盤價為1.952元,明顯高于基金份額參考凈值,投資者如果盲目投資,可能遭受重大損失。

  為了保護基金份額持有人的利益,體育B將于2020年11月16日開市起至當日10:30停牌,自2020年11月16日10:30復牌。

  為此基金管理人聲明如下:

  1、根據中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局聯合發布的《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》,本基金將在2020年底前完成規范整改,投資者如果高溢價買入體育B,可能遭受重大損失,請理性投資。

  2、體育B表現為高風險、高收益的特征。由于體育B內含杠桿機制的設計,體育B基金份額參考凈值的變動幅度將大于富國體育份額(場內簡稱:體育分級,場內代碼:161030)凈值和富國體育A份額(場內簡稱:體育A,場內代碼:150307)參考凈值的變動幅度,即體育B的波動性要高于其他兩類份額,其承擔的風險也較高。體育B的持有人會因杠桿倍數的變化而承擔不同程度的投資風險。

  3、體育B的交易價格,除了有份額參考凈值變化的風險外,還會受到市場的系統性風險、流動性風險等其他風險影響,可能使投資人面臨損失。

  4、截至本公告披露日,富國中證體育產業指數分級證券投資基金運作正常。本基金管理人仍將嚴格按照法律法規及基金合同進行投資運作。

  5、截至本公告披露日,富國中證體育產業指數分級證券投資基金無其他應披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍將嚴格按照有關規定和要求,及時做好信息披露工作。

  風險提示:

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現。分級基金不保本,可能發生虧損。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關法律文件。

  特此公告。

  富國基金管理有限公司

  2020年11月16日

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