原標題：申萬菱信基金管理有限公司關于申萬菱信中證環保產業指數證券投資基金(LOF)基金合同生效的提示性公告

　　申萬菱信基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“本公司”）于2020年8月14日至2020年9月10日17：00以通訊方式召開了申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金份額持有人大會，審議《關于申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金轉型并修改基金合同有關事項的議案》（以下簡稱“《議案》”）。《議案》于2020年9月11日獲得表決通過，自該日起持有人大會決議生效，并已報中國證券監督管理委員會備案。本基金管理人已于2020年9月12日在《證券日報》、本公司網站（www.swsmu.com）發布了《關于申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》（以下簡稱“《決議公告》”）。

　　根據相關法律法規及《議案》的規定，經與基金托管人中國農業銀行股份有限公司協商一致，基金管理人已將《申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金基金合同》、《申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金托管協議》分別修訂為《申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）基金合同》、《申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）托管協議》，并據此編制《申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）招募說明書》。前述文件已經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]1224號（《關于準予申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金變更注冊的批復》）準予變更注冊。

　　自2020年10月23日起，《申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）基金合同》、《申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）托管協議》生效，原《申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金基金合同》、《申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金托管協議》同日起失效。

　　投資者如有任何疑問，請撥打基金管理人客戶服務電話400-880-8588或登錄本公司網站（www.swsmu.com）獲取相關信息。

　　風險提示：本公司承諾以誠實守信、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同、更新的招募說明書等法律文件。敬請投資者注意投資風險。

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　2020年10月23日

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　關于申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金基金份額轉換結果的公告

　　申萬菱信基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“本公司”）于2020年8月14日至2020年9月10日17：00以通訊方式召開了申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金份額持有人大會，審議《關于申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金轉型并修改基金合同有關事項的議案》（以下簡稱“《議案》”）。《議案》于2020年9月11日獲得表決通過，自該日起持有人大會決議生效，并已報中國證券監督管理委員會備案。本基金管理人已于2020年9月12日在《證券日報》、本公司網站（www.swsmu.com）發布了《申萬菱信基金管理有限公司關于申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》。本基金轉型實施前的選擇期為自2020年9月14日至2020年10月20日。

　　轉型選擇期結束后，本基金管理人以2020年10月21日為基金份額轉換基準日，將在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記系統登記在冊的場內申萬環保份額、申萬環保A份額和申萬環保B份額將轉換為申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）之A類基金份額的場內份額，在中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統登記在冊的場外申萬環保份額將轉換為申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）之A類基金份額的場外份額。現將轉換結果如下：

　　一、?基金份額轉換結果

　　（一）?申萬環保A份額、申萬環保B份額按照各自基金份額參考凈值轉換為申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）之A類基金份額的場內基金份額數截位取整計算（最小單位為1份），舍去部分計入基金財產。轉換后的基金份額以登記結算機構最終確認的數據為準。申萬環保A份額、申萬環保B份額基金份額轉換結果如下表所示：

　　（二）場內申萬環保份額、場外申萬環保份額分別轉換為申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）之A類基金份額場內份額、場外份額，如下表所示：

　　注：投資者自2020年10月23日起（含該日）可查詢經本基金登記結算機構及本公司確認的轉換后基金份額。

　　二、?重要提示

　　（一）《申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）基金合同》、《申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）托管協議》自2020年10月23日生效，原《申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金基金合同》、《申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金托管協議》自同日起失效。

　　（二）自2020年10月23日起，本基金的基金名稱由“申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金”變更為“申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）”，申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）A類基金份額基金代碼163114，場外簡稱“申萬菱信中證環保產業指數（LOF）A”，場內簡稱“申萬環保”；申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）C類基金份額基金代碼010419，場外簡稱“申萬菱信中證環保產業指數（LOF）C”。

　　（三）在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下，申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）A類基金份額將申請在深圳證券交易所上市交易，具體日期及業務規則詳見基金管理人屆時發布的相關公告。申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）A類基金份額上市交易前，申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）A類基金份額的持有人只能通過贖回基金份額的方式退出投資。申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）A類基金份額上市交易后，基金份額持有人可通過贖回或賣出基金份額的方式退出投資。

　　（四）根據相關公告，自2020年10月23日起，申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）開始辦理申購、贖回、轉換、定期定額投資、轉托管（包括系統內轉托管和跨系統轉托管）等相關業務。具體詳見本基金管理人發布的相關公告。

　　（五）轉換后的申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）A類基金份額、C類基金份額的申購費率、贖回費率詳見相關產品資料概要、招募說明書等法律文件。

　　投資者如有任何疑問，請撥打申萬菱信基金管理有限公司客戶服務電話400-880-8588或登錄本公司網站（www.swsmu.com）獲取相關信息。

　　風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。基金的過往業績并不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資者認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

　　申萬菱信基金管理有限公司

　　2020年10月23日

　　申萬菱信基金管理有限公司申萬菱信

　　中證環保產業指數型證券投資基金(LOF)開放日常申購、贖回、轉換、定期定額投資及轉托管業務的公告

　　公告送出日期：2020年10月23日（基金合同生效日）

　　1?公告基本信息

　　注：1、申萬菱信中證環保產業指數型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）由申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金變更注冊而來。自2020年10月23日起增設C類基金份額。增設份額后，本基金包括A類和C類兩類基金份額。

　　2、2020年10月23日起開放本基金各類基金份額的申購、贖回、轉換、定期定額投資及轉托管（包括系統內轉托管和跨系統轉托管）業務。

　　2?日常申購、贖回（轉換、定期定額投資）業務的辦理時間

　　投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

　　基金合同生效后，若出現新的證券交易市場或期貨交易市場、證券交易所或期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告，具體時間以基金管理人屆時公告為準。

　　3?日常申購業務

　　3.1?申購金額限制

　　通過本基金除基金管理人以外的其他銷售機構進行場外申購，首次申購最低金額為人民幣1元（含申購費），追加申購的最低金額為人民幣1元（含申購費）；各銷售機構對最低申購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。

　　通過基金管理人的直銷中心進行場外申購，單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為人民幣10元（含申購費），追加申購最低金額為單筆人民幣10元（含申購費）。本基金直銷中心單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。

　　通過具有基金銷售業務資格且符合深圳證券交易所有關風險控制要求的深圳證券交易所會員單位場內申購基金，首次申購最低金額為人民幣1元（含申購費），追加申購的最低金額為人民幣1元（含申購費）。

　　本基金對單個投資人的累計申購金額不設上限，但單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%（在基金運作過程中因基金份額贖回、基金份額上市交易、基金管理人委托的登記機構技術條件不允許等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外）。投資人將持有的基金份額當期分配的基金收益轉為基金份額時，不受最低申購金額的限制。

　　3.2?申購費率

　　本基金的基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額在申購時收取申購費，C類基金份額在申購時不收取申購費，但從該類別基金資產中計提銷售服務費。

　　目前，A類基金份額可辦理場內和場外的申購、贖回業務，C類基金份額僅可辦理場外申購、贖回業務。

　　本基金對通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的申購費率，對通過直銷中心申購A類基金份額的養老金客戶實施特定申購費率。

　　A類基金份額的申購費用由申購本基金A類份額的投資人承擔，不列入基金財產，用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

　　本基金A類基金份額的場外申購費率如下表：

　　注：本基金A類基金份額的場內申購費率由基金場內銷售機構參照場外申購費率執行。

　　3.3?其他與申購相關的事項

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整申購費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下適當調低基金銷售費率，并進行公告。

　　4?日常贖回業務

　　4.1?贖回份額限制

　　本基金A類份額和C類份額的贖回費用由贖回相應基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回相應基金份額時收取。對于持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產；對于持續持有期不少于30日的投資者，贖回費用不納入基金財產，用于支付市場推廣、銷售、登記費和其他必要的手續費。對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額計入基金財產。

　　4.2?贖回費率

　　本基金A類基金份額的場外贖回費率如下表：

　　本基金A類基金份額的場內贖回費率如下表：

　　本基金C類基金份額的場外贖回費率如下表：

　　4.3?其他與贖回相關的事項

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整贖回費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下適當調低基金銷售費率，并進行公告。

　　5?日常轉換業務

　　5.1?轉換費率

　　1、基金轉換費用由三部分組成：轉出基金贖回費、轉換費和申購補差費。其中，轉出基金贖回費根據各轉出基金相應的贖回費率進行計算和收取；轉換費根據本基金管理人設定的轉換費率進行計算和收取，目前，本基金管理人將轉換費率全部設為0；申購補差費為轉入基金申購費與轉出基金申購費之間的差額，申購費率按申購金額的不同分段收取，申購金額按申請轉換時的金額計算，申購補差費按轉入基金和轉出基金各自對應的申購費率分別計算，由申購費率高的基金向申購費率低的基金進行轉換時不收取申購補差費。具體申購費率標準請見各基金的相關法律文件和最新公告。

　　2、基金轉換的計算公式：

　　轉出金額=轉出份額×轉出基金當日之基金份額凈值

　　轉出基金贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率

　　轉出基金轉換費=轉出金額×轉出基金轉換費率

　　轉入金額=轉出金額-轉出基金贖回費-轉出基金轉換費

　　凈轉入金額=轉入金額÷（1+申購補差費率）

　　轉入基金申購費與轉出基金申購費差額=轉入金額-凈轉入金額

　　轉入份額=凈轉入金額÷轉入基金當日之基金份額凈值

　　轉出金額、轉出基金贖回費與轉換費的計算保留小數點后兩位，第三位四舍五入，由此產生的誤差在轉出基金資產中列支；凈轉入金額、轉入份額的計算保留小數點后兩位，第三位四舍五入，由此產生的誤差在轉入基金資產中列支。

　　5.2?其他與轉換相關的事項

　　1、基金管理人可以根據情況在不違背有關法律、法規和基金合同規定的前提下，在與代銷機構協商后，調整上述收費方式和費率水平，并根據法律法規和中國證監會的規定進行公告。

　　2、基金轉換業務規則

　　基金轉換采用“份額轉換、未知價”原則，轉出、轉入均以T日的基金份額凈值為基礎計算轉出金額與轉入份額。

　　轉換費用計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費用，不按照轉換的總份額計算其轉換費用。

　　基金轉換費用按照需轉出份額對應的轉出基金贖回費率、轉換費率計算費用，并向轉出方收取；按照需轉入的金額對應的轉出與轉入基金的申購費差額費率計算費用，并向轉入方收取。

　　基金轉換只能轉換為同一基金賬戶下的基金份額。

　　投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態，已凍結份額不得申請基金轉換，基金賬戶凍結期間不受理基金轉換申請。

　　經轉換后的基金份額在贖回時，按轉入基金的規定贖回費率計算贖回費用，基金管理人在相關基金公告中另有規定的除外。

　　經轉換后的基金份額持有時間從轉換確認日開始重新計算。

　　投資者提交申請的基金轉換份額不超過投資者在該銷售機構托管的基金份額。如果投資者的基金份額余額高于1份，投資者轉換的最低份額為1份基金份額，投資者可將其全部或部分基金份額轉換。如果投資者的基金份額低于1份（含1份），投資者轉換時必須一次性轉換全部基金份額。

　　基金轉換和贖回在計算巨額贖回時同時計算，轉出視同贖回。

　　T日的轉換申請可以在T日規定的正常交易時間內撤消。登記結算中心在T+1日對投資者的T日轉換申請進行確認。投資者于T+2日可查詢轉換申請確認結果。

　　3、適用基金范圍

　　本基金轉換業務適用于本基金A類份額、C?類份額與本公司管理的下述開放式基金份額之間進行相互轉換：

　　6?定期定額投資業務

　　1、“定期定額投資業務”是基金申購的一種業務方式，投資者可以通過基金銷售機構提交申請，約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式，由基金銷售機構于約定扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款及基金申購業務。投資者在辦理基金定期定額投資業務的同時，仍然可以進行日常申購、贖回業務。

　　2、投資者應遵循銷售機構的規定并與銷售機構約定每期固定扣款日期，若遇非基金申購開放日則實際扣款日順延至基金下一申購開放日。

　　3、投資者可與銷售機構約定每期固定扣款金額，但基金每期扣款金額最低不少于人民幣1元（含1元）。如銷售機構規定的定期定額投資申購金額下限高于1元，則按照銷售機構規定的申購金額下限執行。定期定額投資業務不受本公司旗下開放式基金日常申購的最低數額限制。

　　4、本基金A類份額僅開通場外份額的定期定額投資業務。

　　7?基金銷售機構

　　7.1?場外銷售機構

　　7.1.1?直銷機構

　　申萬菱信基金管理有限公司直銷中心

　　住所：上海市中山南路100號11層

　　辦公地址：上海市中山南路100號11層

　　法定代表人：劉郎

　　電話：86-21-23261188

　　傳真：86-21-23261199

　　聯系人：陳曉琳

　　客戶服務電話：400?880?8588（免長途話費）或86-21-962299

　　網址：www.swsmu.com

　　電子郵件：?service@swsmu.com

　　7.1.2?場外非直銷機構

　　具體名單詳見基金管理人網站的公示。

　　基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金或變更銷售機構，并在基金管理人網站公示。

　　7.2?場內銷售機構

　　（1）本基金的場內發售機構為深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格并經深圳證券交易所認可的會員單位（具體名單可在深交所網站查詢）。

　　（2）本基金募集結束前獲得基金銷售業務資格的深圳證券交易所會員單位可新增為本基金的場內發售機構。

　　8?基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

　　在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易的，基金管理人應當在不晚于每個開放/交易日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放/交易日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

　　基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

　　9?其他需要提示的事項

　　（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉換、定期定額投資及轉托換（包括系統內轉托管和跨系統轉托管）業務的情況進行說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀《基金合同》和《招募說明書》。

　　（2）投資者若希望了解本基金根據基金份額持有人大會決議轉型與基金份額轉換的詳細情況,請參閱本基金管理人發布的相關公告。如有疑問，請撥打本公司客戶服務熱線：4008808588，或登錄本公司網站www.swsmu.com獲取相關信息。

　　風險提示：本公司承諾以誠實守信、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同、更新的招募說明書等法律文件。敬請投資者注意投資風險。

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