原標(biāo)題：史上最高罰單！“華爾街之王”高盛折戟 遭香港證監(jiān)會(huì)重罰3.5億美元

　　香港證監(jiān)會(huì)10月22日晚間宣布，被稱為“華爾街之王”的高盛亞洲因在管理層監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，令“一馬基金”（1MDB）于2012年及2013年三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用，被處以罰款3.5億美元。這是香港證監(jiān)會(huì)歷來發(fā)出的金額最高的一張罰單。

　　上述1MDB的債券發(fā)售由Goldman Sachs International安排及包銷，但實(shí)際工作是由身處多個(gè)司法管轄區(qū)的交易團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行，有關(guān)交易所產(chǎn)生的收入由高盛位于不同司法管轄區(qū)的實(shí)體分享。

　　以香港為基地的高盛亞洲作為高盛在亞洲的合規(guī)及監(jiān)控中心，在上述三宗1MDB債券發(fā)售的發(fā)起、批準(zhǔn)、執(zhí)行及銷售過程中參與程度非常高。高盛亞洲最終從有關(guān)債券發(fā)售所產(chǎn)生的5.67億美元總收入中獲得37%（金額為2.1億美元），在高盛的各個(gè)實(shí)體中占最大的份額。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，高盛亞洲缺乏充分的監(jiān)控措施，以在其日常運(yùn)作中監(jiān)察職員和偵測(cè)失當(dāng)行為，并在與1MDB債券發(fā)售有關(guān)的多項(xiàng)預(yù)警跡象未獲適當(dāng)審查、尚未就有關(guān)預(yù)警跡象得到令人滿意的答案時(shí)，便容許發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

　　香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮表示，這宗個(gè)案的罰則純粹按照香港自身的罰則框架進(jìn)行評(píng)估，反映該會(huì)認(rèn)為高盛亞洲沒有適當(dāng)處理圍繞1MDB的債券發(fā)售的多個(gè)可疑情況。這些缺失導(dǎo)致高盛亞洲多次嚴(yán)重地違反證監(jiān)會(huì)的規(guī)則，當(dāng)中訂明了所有受證監(jiān)會(huì)監(jiān)督的商號(hào)理應(yīng)達(dá)致的嚴(yán)格行為標(biāo)準(zhǔn)。

　　香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新稱，這宗1MDB的欺詐事件明確地提醒金融中介人，若參與橫跨多個(gè)司法管轄區(qū)的交易，必須設(shè)立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)部監(jiān)控措施及采取所有合理步驟，以維護(hù)其業(yè)務(wù)的誠信，避免客戶遭遇欺詐及其他不誠實(shí)的行為。在1MDB的個(gè)案中，高盛亞洲遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于持牌中介人理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果不僅因自身的缺失導(dǎo)致聲譽(yù)受損，同時(shí)還令證券業(yè)蒙羞。

　　去年7月，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司前負(fù)責(zé)人員Tim Leissner因涉及一馬基金的罪行，被香港證監(jiān)會(huì)終身禁止重投業(yè)界。

　　一馬基金由馬來西亞前總理納吉布在2009年成立，美國司法部調(diào)查報(bào)告稱，有馬來西亞高級(jí)官員在2009至2014年間挪用大約45億美元，納吉布亦被卷入其中。

　　今年8月，高盛以支付25億美元加上歸還14億美元資產(chǎn)的保證，就有關(guān)刑事法律程序與馬來西亞政府達(dá)成和解。

　　據(jù)報(bào)道，高盛與美國司法部有望在本周達(dá)成和解協(xié)議，支付約28億美元罰金并承認(rèn)存在不當(dāng)行為。

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責(zé)任編輯：陳志杰