原標(biāo)題：“停牌”風(fēng)云里天山生物散戶實(shí)錄
來(lái)源：北京青年報(bào)
“停牌”風(fēng)云里天山生物散戶實(shí)錄
9月8日晚，豫金剛石、長(zhǎng)方集團(tuán)、天山生物3家創(chuàng)業(yè)板公司同時(shí)發(fā)布停牌核查公告。其中，“天山生物”是第二次停牌核查。自從創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊(cè)制新政，漲跌幅調(diào)整為20%以來(lái)，天山生物在短短13個(gè)交易日里，累計(jì)上漲達(dá)510.21%，成為A股市場(chǎng)的第一焦點(diǎn)。而深交所的數(shù)據(jù)顯示，買賣天山生物以短線交易的個(gè)人投資者為主，買入金額占比超過(guò)97%。一些市場(chǎng)人士直呼“散戶把機(jī)構(gòu)洗出去了！”北京青年報(bào)記者專訪多名近期買賣天山生物的散戶，試圖揭示這個(gè)交易群體的某些特征。
9月8日晚間，張小鳳在單位食堂一邊吃飯一邊用手機(jī)刷新聞，“哈，300301和300064被停牌了，今天又發(fā)了兩張妖股證。”張小鳳用調(diào)侃的語(yǔ)氣跟對(duì)面的同事說(shuō)，“現(xiàn)在市場(chǎng)上的資金都集中在這幾個(gè)高辨識(shí)度的強(qiáng)勢(shì)股身上，停牌對(duì)300313來(lái)說(shuō)可能還是利好，龍頭戰(zhàn)法的資金沒(méi)有更多選擇了。”一分鐘以后，張小鳳的手機(jī)里又彈出一條信息：“300313將再次停牌核查。”沒(méi)有想到監(jiān)管層會(huì)在這么短的時(shí)間內(nèi)兩次停牌300313，張小鳳用最快的速度吃完了飯，開(kāi)始對(duì)當(dāng)天的市場(chǎng)以及交易的情況進(jìn)行復(fù)盤。每天如此。
300313、300301和300064分別是天山生物、長(zhǎng)方集團(tuán)、豫金剛石這三只股票的代碼。作為資深的散戶股民，張小鳳對(duì)兩市4000多只股票的代碼都非常熟悉，平時(shí)和老股民之間的交流都用代碼。
案例
第6個(gè)漲停板買入
8月26日，張小鳳第一次買入天山生物，成本就是漲停板的價(jià)格——13.4元。此時(shí)天山生物從底部上來(lái)已經(jīng)漲了接近兩倍，當(dāng)天是天山生物的第6個(gè)漲停。為何要在如此高位買入一只業(yè)績(jī)并不好的股票？
張小鳳對(duì)北青報(bào)記者表示，他當(dāng)天買入時(shí)沒(méi)想到它后來(lái)還能走這么遠(yuǎn)，當(dāng)時(shí)想的是只要漲停板封住了，第二天應(yīng)該有溢價(jià)，只想短線套利。“8月27日天山低開(kāi)后一度下殺到-12%，當(dāng)時(shí)正準(zhǔn)備割肉，一筆資金很快把天山拉了起來(lái)。”張小鳳說(shuō)，當(dāng)天他能夠拿住天山生物有一定的運(yùn)氣成分，身邊好幾個(gè)做短線的都被洗出去了。
之所以買入天山生物就是看它人氣非常旺，不管它之前的漲幅有多少，哪怕有10個(gè)漲停板了，只要市場(chǎng)情緒好，個(gè)股表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)，就要敢于在高位買入。張小鳳說(shuō)，短線群體中管這種交易手法叫“龍頭戰(zhàn)法”，就是寧可高位買龍頭，也不買那些沒(méi)有人關(guān)注的股票。
“我們是絕對(duì)的市場(chǎng)中心主義者，只跟隨市場(chǎng)，哪里有熱點(diǎn)去哪里，很少自己主觀去猜測(cè)。天山生物爆棚的人氣就是我們買入的依據(jù)。”
持股時(shí)間多為1至3天
張小鳳說(shuō)，如果一個(gè)短線交易者近期沒(méi)有介入天山生物這樣的牛股，他應(yīng)該轉(zhuǎn)去做價(jià)值投資。
張小鳳說(shuō)，根據(jù)他觀察，身邊敢于買天山生物的大多是他這樣持股幾十萬(wàn)甚至只有幾萬(wàn)的散戶，大資金反而不敢，可能是害怕監(jiān)管。“我身邊同事朋友買天山生物的就有好幾個(gè)人，他們?nèi)嵌叹€散戶。敢于交易天山生物的散戶只有兩種，經(jīng)驗(yàn)老到的幸存者和完全的新手。一般的散戶也是不敢買的。”
9月8日晚間，深交所公布的數(shù)據(jù)也似乎印證了這一點(diǎn)。據(jù)深交所公布，“天山生物”9月2日復(fù)牌后，股價(jià)大幅上漲，交易明顯放量，短線資金接力炒作特征突出。一是買入以個(gè)人投資者為主，買入金額占比超過(guò)97%。二是參與交易賬戶眾多，戶均交易金額小。9月8日戶均交易4.1萬(wàn)元，參與交易戶數(shù)5.52萬(wàn)戶，是8月19日0.41萬(wàn)戶的13.46倍。三是持股戶數(shù)大幅增加，持股集中度明顯下降。持股戶數(shù)由8月19日1.38萬(wàn)戶增長(zhǎng)至9月7日的4.89萬(wàn)戶，戶均持股數(shù)量由2.32萬(wàn)股降至0.64萬(wàn)股，持股前100名流通股東（剔除前兩大流通股東）持股比例由9.86%降至6.64%。四是從買入居前賬戶交易習(xí)慣來(lái)看，平均持股時(shí)間短，多為1至3天，短線交易特征明顯。
多次低賣高買賺了近一倍
在8月26日介入天山生物之后，張小鳳就圍繞這個(gè)股反復(fù)操作，賺了將近一倍。“好幾次在盤中賣飛了，又在漲停板上追回來(lái)，做了倒T，不然能賺更多。”以9月8日停牌那天的交易為例，當(dāng)天張小鳳在13%左右的漲幅中賣出了天山生物，下午又在漲停板買了回來(lái)。
為何低賣高買？面對(duì)北青報(bào)記者的疑惑，張小鳳表示，短線就是這樣，走勢(shì)不好的時(shí)候你賣出，但市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，可能下午情況又變化了，就要勇于糾錯(cuò)買回。所謂賣出風(fēng)險(xiǎn)，買入機(jī)會(huì)。不能有太重的成本意識(shí)，而是要以市場(chǎng)變化為核心。
“我們?cè)诳待埢竦臅r(shí)候，經(jīng)常看到有大游資在低位‘割肉’又在漲停板買回，起初我也是百思不得其解，后來(lái)慢慢琢磨才明白其中的緣故。”張小鳳說(shuō)，買入需要臨盤一瞬間的果敢，形勢(shì)不對(duì)也必須第一時(shí)間割掉跑路，所以大多數(shù)人還是不適合做短線的。
張小鳳認(rèn)為9月8日這天的操作是個(gè)遺憾，賣出以后就不應(yīng)該再買回來(lái)了。
“市場(chǎng)過(guò)熱，監(jiān)管應(yīng)該是能夠提前預(yù)料到的，還是太貪婪了。”對(duì)于天山生物復(fù)牌以后的走勢(shì)，張小鳳表示，短線選手不去猜測(cè)，后面的走勢(shì)交給市場(chǎng)和概率。
討論
監(jiān)管的邊界在哪里？
采訪中，張小鳳和他的幾名短線朋友總是把風(fēng)險(xiǎn)掛在嘴邊。張小鳳說(shuō)，散戶在市場(chǎng)中追漲殺跌，長(zhǎng)期來(lái)看，賺錢還是很難的，散戶炒股，八虧一平一贏幾乎是個(gè)鐵律。“這幾年身邊好多親戚朋友找我問(wèn)買哪個(gè)股，我第一想法都是勸退，或者勸他們買基金。”
張小鳳說(shuō)，很多散戶，經(jīng)常這個(gè)月賺錢或者翻倍了，下個(gè)月又腰斬了。尤其是做短線，風(fēng)險(xiǎn)太大。很多散戶沖了進(jìn)來(lái)，不了解這個(gè)市場(chǎng)的買賣就像是風(fēng)暴天出海打魚(yú)，輸多贏少。
妖股天山生物被關(guān)“小黑屋”的第二天，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)如期而至，創(chuàng)業(yè)板低價(jià)小盤股幾乎遭遇通殺。50只300開(kāi)頭的創(chuàng)業(yè)板躺在20%的跌停板上不能動(dòng)彈，滬深兩市更有360多只股票跌幅超過(guò)了10%。連續(xù)兩天的殺跌，一些高位追入的散戶面臨賬戶腰斬。
在以散戶為主的股吧里，對(duì)于監(jiān)管部門特停天山生物、長(zhǎng)方集團(tuán)、豫金剛石的舉措存在著許多爭(zhēng)論。一些散戶認(rèn)為，監(jiān)管部門不應(yīng)該在高位特停具體某只股票，對(duì)市場(chǎng)過(guò)度干預(yù)，而一些持有大市值價(jià)投股的股民則支持監(jiān)管部門采取更嚴(yán)厲的方式來(lái)給市場(chǎng)降溫。
張小鳳等多位散戶并不認(rèn)同這次監(jiān)管引發(fā)了市場(chǎng)的暴跌。張小鳳表示，大多數(shù)老股民的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)其實(shí)都比較強(qiáng)，創(chuàng)業(yè)板低價(jià)股的炒作確是太瘋狂，很多低價(jià)業(yè)績(jī)差的股短期都翻倍了，這些都是隱患，監(jiān)管只是引爆的導(dǎo)火索。“更重要的是探討監(jiān)管的邊界在哪里？我們需要一個(gè)怎么樣的市場(chǎng)交易環(huán)境。”
長(zhǎng)期活躍在股吧的散戶劉曉燈說(shuō)，監(jiān)管應(yīng)該聚焦在上市公司的違法行為上，非法圈錢，信披違規(guī)，以及非法操縱股市方面，具體的交易行為還是要讓市場(chǎng)發(fā)揮決定性的作用。“兩市4000多只股票對(duì)應(yīng)4000多個(gè)代碼，背后的公司有大小、有好壞，但就作為市場(chǎng)交易主體而言，它們都是平等的，市場(chǎng)在不同的時(shí)期有不同的偏好，在這個(gè)意義上，買入茅臺(tái)和買入天山并無(wú)高下之分。”
天山生物特停事件還在發(fā)酵。9月10日，有媒體報(bào)道稱，深交所正全面排查天山生物等公司的交易情況，發(fā)現(xiàn)有些交易可能涉嫌新型股價(jià)操縱行為。
而在股吧里，持有300313的張小鳳和他的散戶股民們有喜有憂，喜的是因?yàn)楣善北惶赝＃麄兌氵^(guò)了這兩天市場(chǎng)的劇烈調(diào)整，憂的是一旦天山生物等眾妖股從“小黑屋”放出來(lái)，他們能全身而退嗎？文/本報(bào)記者 朱開(kāi)云
未從事股票配資業(yè)務(wù)
針對(duì)近日的相關(guān)傳聞，天山生物9月11日午間發(fā)布澄清公告，公司表示，上海智本正業(yè)一直從事農(nóng)業(yè)投資管理，從未從事過(guò)股票配資業(yè)務(wù)。上海智本正業(yè)系公司控股股東天山農(nóng)牧業(yè)發(fā)展有限公司的控股股東。
近日，有媒體報(bào)道稱：“層層控股天山生物的上海智本正業(yè)，其實(shí)是一家股票配資公司，據(jù)其官網(wǎng)介紹，上海智本正業(yè)投資管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的股票配資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，主要從事證券軟件研發(fā)、金融信息服務(wù)等業(yè)務(wù)。”
對(duì)此報(bào)道，天山生物第一時(shí)間關(guān)注到上述報(bào)道并立即展開(kāi)了認(rèn)真核實(shí)。經(jīng)上海智本正業(yè)核實(shí)確認(rèn)，其網(wǎng)站域名已于今年3月21日到期，到期后已無(wú)官網(wǎng)。根據(jù)域名信息查詢結(jié)果，該域名已被注冊(cè)人dropcatch.com重新注冊(cè)，并沿用原ICP備案信息，假冒上海智本正業(yè)名義，盜用并篡改上海智本正業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，利用并篡改其他公司網(wǎng)站展示的資質(zhì)、許可證等照片，P圖修改為“智本正業(yè)”，進(jìn)行非法活動(dòng)，其行為已嚴(yán)重侵害上海智本正業(yè)的合法權(quán)益，損害上海智本正業(yè)的名譽(yù)，上海智本正業(yè)將采取一切合法措施追究侵權(quán)者責(zé)任。上海智本正業(yè)已將該事項(xiàng)向上海浦東新區(qū)網(wǎng)安中心舉報(bào)，并向上海市通信管理局發(fā)出ICP備案注銷申請(qǐng)。
天山生物表示，上述傳聞均為不實(shí)傳聞，鑒于不實(shí)傳聞可能誤導(dǎo)投資者，影響正常市場(chǎng)秩序，公司對(duì)不實(shí)傳聞的發(fā)布者予以強(qiáng)烈譴責(zé)，并保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。
早在9月3日，深交所便將天山生物列入重點(diǎn)監(jiān)控股票，嚴(yán)密監(jiān)控交易情況。同時(shí)提醒投資者應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，理性合規(guī)參與交易，切忌盲目跟風(fēng)炒作，避免僥幸投機(jī)心理。隨后，天山生物、豫金剛石、長(zhǎng)方集團(tuán)又因股票交易異常波動(dòng)，公司股票自9月9日開(kāi)市起停牌核查。
文/本報(bào)記者 劉慎良
【編輯：王禹】
責(zé)任編輯：王婷
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