原標題：新證券法正式施行，國務院辦公廳、上交所、深交所發(fā)文部署新法實施工作

財經(jīng)網(wǎng)訊，2020年3月1日，修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“新證券法”）正式開始施行。

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的新證券法，新證券法定于2020年3月1日起施行。

近日，國務院辦公廳、上交所、深交所均發(fā)文，部署新證券法正式施行后的相關工作。

2020年2月29日，國務院辦公廳印發(fā)《關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》（以下簡稱“《通知》”），部署做好新證券法貫徹實施工作。

《通知》提出，要穩(wěn)步推進證券公開發(fā)行注冊制。一是分步實施股票公開發(fā)行注冊制改革；二是落實好公司債券公開發(fā)行注冊制要求；三是完善證券公開發(fā)行注冊程序。

《通知》明確，要依法懲處證券違法犯罪行為。要加大對嚴重擾亂市場秩序行為的查處力度；要加強投資者合法權益保護。采取有力有效措施，依法保護投資者特別是中小投資者合法權益，穩(wěn)妥推進由投資者保護機構代表投資者提起證券民事賠償訴訟的制度。

《通知》強調(diào)，要加快清理完善相關規(guī)章制度。證監(jiān)會、司法部等部門要對與證券法有關的行政法規(guī)進行專項清理，及時提出修改建議。有關部門要對照證券法修訂后的新要求，抓緊組織清理相關規(guī)章制度，做好立改廢釋等工作，做好政策銜接。

2020年3月1日，上交所發(fā)布《切實貫徹落實好<新證券法>，充分發(fā)揮一線監(jiān)管職能，共同促進資本市場改革發(fā)展》，表示將按照“夯實基礎、突出重點”的原則，抓緊做好各項新證券法貫徹落實工作。

在夯實基礎方面，要著重抓好與新《證券法》貫徹落實相關的配套保障，主要包括三項：一是完成對現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則體系的系統(tǒng)性清理，集中廢止30余件具體業(yè)務規(guī)則，其中包含與新《證券法》不相適應的相關規(guī)定。二是根據(jù)新《證券法》確立的市場化原則，精簡優(yōu)化交易所業(yè)務辦理程序和要求，取消股票、期權等產(chǎn)品業(yè)務辦理證明材料11項。三是落實新《證券法》強化信息披露的要求，完成大額持股信息披露和報送技術改造，同時明確內(nèi)幕信息知情人報送要求。

在突出重點方面，上交所圍繞《證券法》主要修改內(nèi)容，根據(jù)中國證監(jiān)會確立的資本市場改革發(fā)展重點任務，立足交易所職責定位，著重就嚴格執(zhí)行新《證券法》做好以下五方面工作：一是認真落實證券發(fā)行注冊制改革部署；二是強化信息披露一線監(jiān)管力度；三是完善上市公司退市配套制度；四是細化完善證券交易制度；五是加大投資者保護力度。

2020年2月28日，為了部署新證券法施行后相關工作，深交所發(fā)布《關于認真貫徹執(zhí)行新證券法 做好上市公司信息披露相關工作的通知》和《深交所修訂規(guī)范運作指引：“無縫銜接”新證券法 構建“簡明高效”規(guī)則體系》。

《關于認真貫徹執(zhí)行新證券法 做好上市公司信息披露相關工作的通知》發(fā)布了十條新證券法規(guī)定的提高上市公司信息披露質量的事項。其中包括，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當按照新證券法第八十二條規(guī)定，對定期報告簽署書面確認意見；新證券法第八十條、第八十一條新增規(guī)定了可能對上市公司股票或者債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。上市公司發(fā)生前述新增規(guī)定的重大事件時，應當按照有關規(guī)定及時披露等。

《深交所修訂規(guī)范運作指引：“無縫銜接”新證券法 構建“簡明高效”規(guī)則體系》表示，為全面做好新證券法實施的制度銜接和監(jiān)管適應，近日，深交所修訂發(fā)布《上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《指引》”），自3月1日起施行。

深交所表示，本次修訂將原主板和中小板兩件規(guī)范運作指引“合二為一”，《指引》同時適用于主板和中小板上市公司。創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引的修訂則保持差異，與創(chuàng)業(yè)板改革一并推進。在此基礎上，修訂工作遵循市場化、法治化的改革方向，堅持以信息披露為核心，在充分考慮上位法規(guī)定和現(xiàn)有制度執(zhí)行效果的基礎上，總結新經(jīng)驗，應對新情況，作出四個方面的優(yōu)化完善，主要體現(xiàn)為：

“無縫銜接”，做好新證券法配套制度建設。對短線交易披露、信息披露渠道、臨時報告情形、自愿信息披露、內(nèi)幕信息知情人范圍、公開征集股東權利、權益變動披露等七個方面的規(guī)定進行完善，并發(fā)布公告格式明確大股東持股每增減1%等具體披露要求，強調(diào)應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，確保與新證券法相關要求銜接有序、落實到位。

“減負瘦身”，助力上市公司“輕裝上陣”。一方面，“刪繁就簡”，優(yōu)化監(jiān)管要求，在募集資金補流期間的資金使用、中小板公司治理等方面給予市場更多自主空間；另一方面，“化零為整”，吸收整合20余件業(yè)務規(guī)則和指南備忘錄的規(guī)定，打造便于查詢、利于遵守的友好型“規(guī)范集”，提高監(jiān)管服務水平。

“精準監(jiān)管”，緊盯重點領域和“關鍵少數(shù)”。加強對對外擔保、業(yè)績承諾履行、商譽減值等高風險領域的監(jiān)管，強化對控股股東、實際控制人出現(xiàn)失聯(lián)、被調(diào)查或采取強制措施、受到重大處罰等情況的披露及其關聯(lián)方的獨立性要求，提升一線監(jiān)管效能。

“與時俱進”，對標市場新形勢新需求。在房地產(chǎn)和節(jié)能環(huán)保行業(yè)先行先試的基礎上全面推廣“擔保額度”，允許上市公司向其控股子公司或合營、聯(lián)營公司提供擔保時進行額度預計；取消董事會、監(jiān)事會對董監(jiān)高候選人的資格核查，并強化承諾約束和公眾監(jiān)督，增強規(guī)則對市場發(fā)展和政策變化的適應性。