違反電話錄音規(guī)定 匯豐遭香港證監(jiān)會(huì)罰款210萬(wàn)港元

違反電話錄音規(guī)定 匯豐遭香港證監(jiān)會(huì)罰款210萬(wàn)港元
2019年09月10日 19:48 中國(guó)證券網(wǎng)

  原標(biāo)題:違反電話錄音規(guī)定 匯豐遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并罰款210萬(wàn)港元

  上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 香港證監(jiān)會(huì)9月10日公告,因香港上海匯豐銀行有限公司(匯豐)沒(méi)有遵守電話錄音相關(guān)規(guī)定,對(duì)匯豐予以譴責(zé)并罰款210萬(wàn)港元。

  香港證監(jiān)會(huì)指出,此次個(gè)案是在香港證監(jiān)會(huì)和金管局聯(lián)合紀(jì)律處分協(xié)作安排下,由金管局作出調(diào)查后,轉(zhuǎn)介予香港證監(jiān)會(huì)作出跟進(jìn)行動(dòng)。匯豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間沒(méi)有設(shè)置或啟動(dòng)其私人銀行部某些電話線的錄音功能,導(dǎo)致通過(guò)其59條受影響電話線接收的5830項(xiàng)客戶(hù)交易指示未被錄音。

  《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》規(guī)定,凡透過(guò)電話收取客戶(hù)交易指示,注冊(cè)人應(yīng)利用電話錄音系統(tǒng)記錄有關(guān)指示,并保存有關(guān)電話錄音作為其紀(jì)錄的一部分,為期至少六個(gè)月。

  香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,匯豐沒(méi)有設(shè)立有效的內(nèi)部監(jiān)控程序以確保其電話錄音功能的妥善運(yùn)作,也沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)其電話錄音功能出現(xiàn)的任何事故。

  不過(guò),香港證監(jiān)會(huì)表示,在決定上述紀(jì)律處分時(shí),已考慮到匯豐在發(fā)現(xiàn)該事故后采取了補(bǔ)救行動(dòng),并且同意委聘獨(dú)立的機(jī)構(gòu),就私人銀行部所使用的錄音系統(tǒng)在日常操作和功能方面采取的補(bǔ)救行動(dòng)檢討其成效,以及向監(jiān)管提交檢討報(bào)告和確保其遵從監(jiān)管規(guī)定。(劉昌源)

責(zé)任編輯:趙子牛

香港證監(jiān)會(huì) 匯豐

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