??近日，上交所2018年度社會責任報告正式發(fā)布，這也是上交所發(fā)布的第二份社會責任報告。2018年以來，上交所高度重視、精心規(guī)劃，專門成立了綠色金融與可持續(xù)發(fā)展推進領導小組，全方位推動綠色金融創(chuàng)新與發(fā)展。2018年4月25日，上交所發(fā)布《上海證券交易所服務綠色發(fā)展推進綠色金融愿景與行動計劃（2018-2020年）》，并以此為指引，大力推廣綠色投資產品，促進綠色金融，推動綠色發(fā)展，共同實現(xiàn)資本市場與世界經濟的可持續(xù)發(fā)展。

??一、積極服務實體經濟

??“金融工作要回歸本源，服從服務于經濟社會發(fā)展。”多年來，上交所始終以服務實體經濟和國家戰(zhàn)略為己任，充分發(fā)揮資本市場的價格發(fā)現(xiàn)、資金融通、資源配置、風險分擔的功能和優(yōu)勢，使金融資本之活水更好地澆灌實體經濟之根基。

??（一）大力提升股票市場服務能級

??2018年，上交所繼續(xù)深化“新藍籌”行動，打造充滿生機活力“新主板”。為“新藍籌”企業(yè)設計更有針對性的服務方案，對不同的行業(yè)、企業(yè)采取差異化服務模式。強化南方中心、長三角資本市場服務基地等空間布局，加大對北上廣深杭等科創(chuàng)企業(yè)資源豐富、科創(chuàng)活動活躍區(qū)域的服務力度。

??新上市公司結構持續(xù)優(yōu)化，服務創(chuàng)新企業(yè)效果顯現(xiàn)。2018年上交所新上市公司中，傳統(tǒng)產業(yè)優(yōu)化升級企業(yè)、新經濟企業(yè)、高技術企業(yè)為28家、21家、41家，占全年IPO總家數(shù)的49.1%，36.8%，71.9%。在世界交易所聯(lián)合會2018年底排名中，上交所股票市場總市值和IPO融資額均排名第4。

??繼續(xù)圍繞“三去一降一補”深入推進上市公司并購重組。2018年以來，上交所共129家公司啟動重組程序，65家公司完成重大資產重組，涉及交易金額約3714億元；118家上市公司推出再融資方案，51家上市公司實施完成再融資，涉及金額2365.28億元。

??圖：全球主要交易所排名（2018年）

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??數(shù)據(jù)來源：WFE

??圖：上交所債券市場規(guī)模

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??（二）加快推進債券市場提質增效

??2018年，上交所著力提升一線監(jiān)管和風險管理能力，調結構、補短板，加快推進債券市場提質增效。2018年上交所債券發(fā)行總量4.3萬億元，同比增長53%。2018年,上交所成為全國地方債第一大發(fā)行市場，全年發(fā)行量達1.8萬億元，公開市場發(fā)行占比48%;地方政府債券發(fā)行1.80萬億元，較上年翻倍；公司債券發(fā)行1.77萬億元，約占全市場中長期信用債發(fā)行規(guī)模的43%;資產支持證券發(fā)行6528億元，較2017年同期增加16%。2018年12月末，上交所債券托管總量為8.38萬億元，同比增長0.97萬億元。全年債券市場交易量216.94萬億元，其中現(xiàn)券5.13萬億元，回購211.82萬億元。

??（三）穩(wěn)步發(fā)展衍生品及基金市場

??上證50ETF期權已經成為全球主要的ETF期權品種之一。2018年，上證50ETF期權全年日均成交130.13萬張，日均持倉181.77萬張，日均成交面值343.82億元。越來越多的投資者使用期權進行保險和增強收益，保險和增強收益的交易占比分別達到13.97%和45.29%。

??圖：上證50ETF期權成交與持倉統(tǒng)計

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??ETF市場實現(xiàn)跨越式發(fā)展。截至2018年12月31日，上交所共有134只ETF，市值規(guī)模4344億元，持有人數(shù)超過80萬人，分別較2017年底增長20%、60%和70%，創(chuàng)歷史新高。2018年，滬市ETF總成交額約7.1萬億元，占國內ETF市場總成交額的70%。其中，權益型ETF總成交額約1.3萬億元，較2017年增長80%。目前，國內ETF規(guī)模排名前10的產品中有8只在上交所上市。

??圖：滬深兩市ETF市值統(tǒng)計

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??（四）推進雙向開放取得重大突破

??2018年以來，上交所不斷探索深化與境外交易所的交流合作機制，從引進來和走出去兩個業(yè)務方向不斷拓展對外開放的廣度和深度。一是，積極支持和服務“一帶一路”建設，與參股的巴基斯坦交易所、阿斯塔納國際交易所等“一帶一路”沿線交易所開展深度合作，全年發(fā)行“一帶一路”債券157.5億元。二是，積極參與國際交易所行業(yè)治理，主導發(fā)布《可持續(xù)交易所原則》，舉辦WFE 2018年中董事會會議等一系列國際會議，累計與境外交易所簽署合作諒解備忘錄48家。三是，持續(xù)推進資本市場互聯(lián)互通，推動ETF納入滬港通標的，中歐國際交易所發(fā)行首只D股。四是，推動和平穩(wěn)實施MSCI、富時羅素等國際指數(shù)納A，逐漸擴大資本市場國際知名度和國際影響力。

??二、加快發(fā)展綠色金融

??“綠水青山就是金山銀山。”上交所始終牢記初心使命，以共享協(xié)調發(fā)展為誠，以推進綠色金融為公，匯聚責任投資者，促進可持續(xù)資本市場，共創(chuàng)美好未來。

??（一）推動股票市場支持綠色發(fā)展

??2018年，上交所新增節(jié)能環(huán)保、新能源和新能源汽車上市公司5家，融資額32.74億元。7月，專業(yè)從事風能、生物質能和太陽能等新能源發(fā)電的企業(yè)江蘇新能成功上市，募集資金10.62億元，IPO募集資金全部投向國信灌云100MW陸上風電場項目，對于改善江蘇電網電源結構、帶動風電產業(yè)發(fā)展具有重要意義。近三年，滬市節(jié)能環(huán)保、新能源和新能源汽車等綠色行業(yè)新增上市公司30家，綠色行業(yè)上市公司家數(shù)和市值規(guī)模大幅攀升。截至2018年底，滬市在會審核企業(yè)中有多家綠色企業(yè)。

??（二）加快發(fā)展綠色債券市場

??2018年共計28只綠色公司債及55只綠色資產支持證券在上交所成功發(fā)行，募集資金共計408億元，較上年增長37.78%。截至2018年末，上交所累計上市掛牌各類綠色債券約538億元,較上年末增長56.89%。2018年上交所堅持致力于綠色債券品種創(chuàng)新，已發(fā)行的綠色債券中涵蓋綠色熊貓債、可續(xù)期綠色公司債、可持續(xù)發(fā)展資產支持證券等，獲批的綠色債券中還涵蓋綠色項目收益專項公司債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉換綠色公司債等創(chuàng)新品種。

??（三）大力推進綠色投資實踐

??目前，上交所掛牌上市上證社會責任ETF和廣發(fā)中證環(huán)保ETF 2只綠色ETF產品，并累計發(fā)布可持續(xù)發(fā)展、環(huán)保產業(yè)、環(huán)境生態(tài)、綠色收入與環(huán)境影響等綠色指數(shù)32條，涵蓋股票和債券兩大類資產。此外，近期上交所擬與上海環(huán)境交易所簽訂合作備忘錄，未來兩所將在綠色信息披露、綠色指數(shù)開發(fā)和綠色金融衍生品研究等領域展開合作。

??（四）深化綠色金融國際合作

??一是，積極參與全球綠色金融相關標準、規(guī)則的制定，參與起草和撰寫《可持續(xù)交易所原則》、《可持續(xù)監(jiān)管者指引》、《“一帶一路”綠色投資原則》、《中國投資者責任和ESG整合報告》等由國際組織發(fā)布的規(guī)則與報告。二是，深入推進與境外交易所和國際組織的綠色金融合作，積極推動聯(lián)合國環(huán)境署（UNEP）發(fā)起的全球綠色金融中心聯(lián)盟（FC4S）將上海作為亞洲中心，支持上海綠色金融的發(fā)展；于2018年11月10日加入亞洲金融合作協(xié)會綠色金融合作委員會，成為副主任單位；于2018年6月8日與盧森堡證券交易所成功啟動綠色債券“信息通”，并于同年9月12日攜手中國銀行簽署綠色債券“信息通”三方合作諒解備忘錄。

??三、攜手共創(chuàng)幸福未來

??“人民對美好生活的向往，就是我們的奮斗目標。”上交所秉持“至誠至公”的發(fā)展理念，與利益相關方攜手并進，以誠相知、以禮相待、以心相交，踐行資本市場的人民性要求。

??（一）強化一線監(jiān)管主體責任

??一是以提高上市公司質量為主線，更加主動地把握服務實體經濟、支持民營企業(yè)發(fā)展的大局，深化刨根問底、事中監(jiān)管、分類監(jiān)管相結合的“三位一體”監(jiān)管模式。二是以上市公司和IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查為抓手，促進信息披露監(jiān)管問詢和實地核查有效銜接，全年共計完成22家上市公司和3家IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查任務。三是以優(yōu)化交易監(jiān)管方式為重點，全面發(fā)揮交易所精準發(fā)現(xiàn)、高效處置、線索報送的市場監(jiān)察功能。四是以監(jiān)管會員為中心，初步形成“交易所管會員，會員管客戶”的全方位、分層次的監(jiān)管格局。

??（二）營造良好市場服務環(huán)境

??全所市場服務人員全年累計走訪和接待企業(yè)、政府等機構3612次，組織“走進上交所”等各類培訓班162期，培訓企業(yè)6288家次，培訓人數(shù)達11242人次。2018年推動設立長三角、北京、南京、重慶等9家資本市場服務基地。截至2018年底，服務基地已達13家，形成輻射全國東、中、西、北地區(qū)的服務網絡。與國家部委、各級政府、重點企業(yè)等簽訂戰(zhàn)略合作備忘錄21個，市場建設呈現(xiàn)嶄新面貌。

??（三）持續(xù)加強投資者教育

??2018年以來，上交所制作并推出投教系列長圖文、海報、音視頻等多元化投教作品140余件，舉辦200多場“我是股東”品牌活動，帶領中小投資者現(xiàn)場走訪170多家滬市上市公司。首次參與IOSCO舉辦的2018年“世界投資者周”活動，提升投教工作國際影響力。舉辦證券行業(yè)首次“投教新銳”展播活動，凝聚會員智慧力量，推動形成投教投保合力。建設運營上交所實體投資者教育基地，累計接待參觀團體近250場、服務上市儀式等活動50余場、面向中小投資者授課40余場、接待訪客近2萬人。

??（四）注重員工健康與發(fā)展

??上交所高度重視人才培養(yǎng)，2018年累計開展培訓92天，共培訓1700多人次。持續(xù)關愛員工身心健康，舉辦“幸福小課堂”講座13場，累計參與人數(shù)達700余人次；啟動員工心理關愛計劃（EAP）項目，全年累計舉辦16次心理駐場咨詢、7場團體輔導和2次全員心理健康測評，累計參與2924人次。

??四、同行心系社區(qū)發(fā)展

??“一花獨放不是春，百花齊放春滿園。”作為人類命運共同體的一員，上交所積極履行自身社會責任，堅決打好脫貧攻堅戰(zhàn)，推動社會的可持續(xù)發(fā)展，建設美麗中國。

??（一）開展精準扶貧

??2013年起，上交所承擔了國家級貧困縣——安徽省宿松縣的定點扶貧攻堅任務。六年來，上交所逐年加大扶貧投入，累計投入扶貧資金2843.673萬元，帶動各方投入資金20多億元，在宿松縣實施了多項扶貧工程。2018年全年上交所累計投入扶貧資金1431.673萬元，實施了 “稻蝦共作”產業(yè)扶貧、棉花“保險+期貨”金融扶貧、貧困戶危房改造、特教學校公益扶貧、脫貧大講堂智力扶貧等五個重點扶貧項目，為宿松縣打贏扶貧攻堅戰(zhàn)注入強勁動力。

??（二）組織公益慈善

??2018年7月，上交所公益基金會取得慈善組織資格，繼續(xù)堅持服務邊疆地區(qū)和貧困地區(qū)，緊抓教育和醫(yī)療兩大領域，打造出一系列具有影響力的公益品牌項目，被評選為上海市對口支援與合作先進集體，并獲得上海市合作交流辦專項資金支持98萬元。其中，“行走的渴望”假肢安裝公益項目榮獲2018陸家嘴年度公益榜“社會責任實踐獎”。此外，全年組織員工參與24次公益活動，150余名志愿者參與。

??（三）實施綠色辦公

??2018年，上交所持續(xù)推進了重點用電系統(tǒng)的節(jié)能措施。從照明系統(tǒng)入手，全年更換了交易大廳692只光源，功耗降低50%以上，標準工況下年節(jié)約用電可達12萬度；在機房區(qū)加裝了新型機房專用濕膜加濕機（每臺功耗約2.5千瓦），替代原有傳統(tǒng)遠紅外式加濕機（每臺功耗約6千瓦），加濕能效大大提升，有效降低了機房整體加濕功耗；擴大虛擬化技術應用，將技術部門原有的開發(fā)網絡終端全面更新為虛擬終端，功耗降低90%以上。

??未來，上交所將繼續(xù)秉承可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷推動綠色金融發(fā)展，充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能，逐步成為生態(tài)文明建設的重要貢獻者。