基金管理人：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　【重要提示】

　　國(guó)投瑞銀醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年12月31日證監(jiān)許可[2013]1665號(hào)文注冊(cè)募集。本基金基金合同于2014年2月25日正式生效。

　　基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)，等等。其中，本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券，該券種具有較高的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，可能增加本基金總體風(fēng)險(xiǎn)水平。基金管理人提醒投資者注意基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　本基金為混合型基金，股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%；投資于權(quán)證的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的3%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，上述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；本基金投資于醫(yī)療保健行業(yè)的證券資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金為混合型基金，屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、中高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。

　　基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說(shuō)明書(shū)摘要所載內(nèi)容截止日期為2019年2月25日，其中投資組合報(bào)告與基金業(yè)績(jī)截止日期為2018年12月31日。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　本基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司于2019年3月20日對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)摘要（2019年4月更新）進(jìn)行了復(fù)核。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱(chēng)：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　英文名稱(chēng)：UBS?SDIC?FUND?MANAGEMENT?CO.,?LTD

　　住所：上海市虹口區(qū)東大名路638號(hào)7層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心46層

　　法定代表人：葉柏壽

　　設(shè)立日期：2002年6月13日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】25號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：壹億元人民幣

　　存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　聯(lián)系人：楊蔓

　　客服電話(huà)：400-880-6868

　　傳????真：（0755）82904048

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　葉柏壽先生，董事長(zhǎng)，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任國(guó)投資本股份有限公司董事長(zhǎng)、國(guó)家開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)濟(jì)師、國(guó)投資本控股有限公司董事長(zhǎng)、兼任國(guó)投泰康信托有限公司董事長(zhǎng)、安信證券股份有限公司董事，渤海銀行股份有限公司董事，曾任國(guó)家計(jì)委經(jīng)濟(jì)研究所干部、副主任科員、財(cái)政金融研究室副主任，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部干部、處長(zhǎng)，深圳康泰生物制品股份有限公司董事長(zhǎng)，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副主任、主任，國(guó)投資本控股有限公司副董事長(zhǎng)。

　　王彬女士，總經(jīng)理，董事，中國(guó)籍，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，兼任國(guó)投瑞銀資本管理有限公司董事及國(guó)投瑞銀資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任國(guó)投泰康信托有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)、國(guó)投瑞銀基金管理有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)、國(guó)投泰康信托有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，北京京能熱電股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)、北京國(guó)際電力開(kāi)發(fā)投資公司董事會(huì)秘書(shū)、北京市人民政府新聞處主任科員、北京天然氣聯(lián)合公司職員。

　　董日成先生，董事，中國(guó)香港籍，文學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任瑞銀資產(chǎn)管理（香港）有限公司中國(guó)區(qū)董事總經(jīng)理，曾任瑞銀資產(chǎn)管理公司中國(guó)區(qū)業(yè)務(wù)經(jīng)理、執(zhí)行董事，瑞銀資產(chǎn)管理對(duì)沖基金亞太區(qū)首席營(yíng)運(yùn)官，瑞銀資產(chǎn)管理臺(tái)灣總經(jīng)理，香港瑞銀財(cái)富管理部門(mén)主管，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司的代總經(jīng)理和首席營(yíng)運(yùn)官，美林投資經(jīng)理人公司亞太地區(qū)首席營(yíng)運(yùn)官，美國(guó)國(guó)際集團(tuán)亞太地區(qū)的金融及營(yíng)運(yùn)領(lǐng)域擔(dān)任多個(gè)重要職務(wù)等。

　　李濤先生，董事，中國(guó)籍，管理學(xué)碩士。現(xiàn)任國(guó)投泰康信托有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，曾任國(guó)投泰康信托有限公司信托財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、信托財(cái)務(wù)部經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司金融投資部項(xiàng)目經(jīng)理，國(guó)融資產(chǎn)管理有限公司證券投資部業(yè)務(wù)主管、國(guó)投煤炭公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)主管，山東省茌平造紙廠設(shè)計(jì)部職員。

　　黃雪婷女士，董事，中國(guó)香港籍，工商學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任瑞銀資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司首席執(zhí)行官兼亞太區(qū)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及管理主管，曾任美盛集團(tuán)(Legg?Mason,Inc.)亞洲及澳大利亞產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部主管，瀚亞投資(Eastspring?Investments)區(qū)域投資解決方案及基金平臺(tái)主管，富達(dá)基金(Fidelity)亞洲產(chǎn)品部董事，蘇黎世保險(xiǎn)(Zurich?Insurance?Company)業(yè)務(wù)規(guī)劃及項(xiàng)目高級(jí)經(jīng)理，怡富基金Jardine?Fleming(JPMorgan)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部業(yè)務(wù)分析師。

　　史克通先生，獨(dú)立董事，中國(guó)籍，法學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師，主要從事公司及證券業(yè)務(wù)，兼任中國(guó)忠旺控股有限公司獨(dú)立董事、眾應(yīng)互聯(lián)科技股份有限公司獨(dú)立董事、北京公共交通控股（集團(tuán)）有限公司外部董事、重慶廣電數(shù)字媒體股份有限公司獨(dú)立董事、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司獨(dú)立董事。曾任職于北京市京都律師事務(wù)所、山東魯中律師事務(wù)所、威海市永達(dá)高技術(shù)總公司。

　　龍濤先生，獨(dú)立董事，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任北京海問(wèn)投資咨詢(xún)有限公司董事長(zhǎng)，兼任慶鈴汽車(chē)股份有限公司獨(dú)立董事、王府井百貨（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事、愛(ài)慕股份有限公司獨(dú)立董事、中外名人文化傳媒股份有限公司獨(dú)立董事、皇冠環(huán)球集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系副教授和華夏基金管理有限公司獨(dú)立董事，曾在畢馬威國(guó)際會(huì)計(jì)紐約分部擔(dān)任審計(jì)和財(cái)務(wù)分析工作。

　　鄧傳洲先生，獨(dú)立董事，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，兼任上海航天機(jī)電股份有限公司獨(dú)立董事、上海浦東建設(shè)股份有限公司獨(dú)立董事。曾任職于上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院、北大未名生物工程集團(tuán)公司、廈門(mén)國(guó)貿(mào)集團(tuán)股份有限公司。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　盧永燊先生，監(jiān)事會(huì)主席，中國(guó)香港籍，工商管理碩士，現(xiàn)任瑞銀資產(chǎn)管理公司中國(guó)區(qū)財(cái)務(wù)部主管和瑞銀資產(chǎn)管理(中國(guó))有限公司監(jiān)事。曾任瑞銀資產(chǎn)管理公司泛亞地區(qū)財(cái)務(wù)部主管。以往在金融服務(wù)及電信行業(yè)擔(dān)任多個(gè)財(cái)務(wù)部管理職位。

　　張寶成先生，監(jiān)事，中國(guó)籍，資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任國(guó)投泰康信托有限公司股權(quán)管理部總經(jīng)理。曾任國(guó)投創(chuàng)新投資管理有限公司投資經(jīng)理，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司辦公廳公司領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)，國(guó)投信托有限公司行政助理，中國(guó)石油管道分公司內(nèi)部控制處科員，中國(guó)石油管道秦京輸油氣分公司計(jì)劃科科員。

　　王明輝先生，監(jiān)事，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，特許金融分析師協(xié)會(huì)會(huì)員、全球風(fēng)險(xiǎn)協(xié)會(huì)會(huì)員，擁有特許金融分析師(CFA)、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(FRM)、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師(CIA)資格。現(xiàn)任國(guó)投瑞銀基金管理有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、公司總經(jīng)理助理，兼任監(jiān)察稽核部及風(fēng)險(xiǎn)管理部部門(mén)總經(jīng)理。曾任職國(guó)投瑞銀基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、國(guó)泰君安證券股份有限公司稽核審計(jì)總部審計(jì)總監(jiān)。

　　馮偉女士，監(jiān)事，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任國(guó)投瑞銀基金管理有限公司總經(jīng)理助理，兼任運(yùn)營(yíng)部部門(mén)總經(jīng)理。曾任職中融基金管理有限公司清算主管，深圳投資基金管理有限公司投研人員。

　　3、公司高級(jí)管理人員及督察長(zhǎng)

　　王彬女士，總經(jīng)理，董事，中國(guó)籍，香港中文大學(xué)工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，兼任國(guó)投瑞銀資本管理有限公司董事及國(guó)投瑞銀資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任國(guó)投泰康信托有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)、國(guó)投瑞銀基金管理有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)、國(guó)投泰康信托有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，北京京能熱電股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)、北京國(guó)際電力開(kāi)發(fā)投資公司董事會(huì)秘書(shū)、北京市人民政府新聞處主任科員、北京天然氣聯(lián)合公司職員。

　　王書(shū)鵬先生，副總經(jīng)理兼董秘，中國(guó)籍，北京航空航天大學(xué)工程碩士，兼任國(guó)投瑞銀資本管理有限公司董事長(zhǎng)。曾任職國(guó)投瑞銀資本管理有限公司總經(jīng)理，國(guó)投泰康信托有限公司財(cái)務(wù)、信托資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)經(jīng)理，利安達(dá)信隆會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理，北京拓宇交通通用設(shè)施有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，內(nèi)蒙古自治區(qū)交通征費(fèi)稽查局哲盟分局，內(nèi)蒙古哲盟交通規(guī)劃設(shè)計(jì)院。

　　張南森先生，副總經(jīng)理，中國(guó)籍，北京大學(xué)高級(jí)管理人員工商管理碩士。曾任國(guó)投瑞銀基金管理有限公司機(jī)構(gòu)服務(wù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理，中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理，銀華基金管理有限公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部執(zhí)行主管，湘財(cái)證券有限公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理。

　　袁野先生，副總經(jīng)理，中國(guó)籍，復(fù)旦大學(xué)工商管理碩士。曾任招商基金管理有限公司總經(jīng)理助理，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司基金經(jīng)理、基金投資部總監(jiān)，國(guó)信證券基金債券部投資經(jīng)理，深圳投資基金管理公司基金經(jīng)理。

　　儲(chǔ)誠(chéng)忠先生，副總經(jīng)理，中國(guó)籍，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任寶盈基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，長(zhǎng)盛基金管理有限公司營(yíng)銷(xiāo)策劃部總監(jiān)、北京分公司總經(jīng)理、華南營(yíng)銷(xiāo)中心總經(jīng)理，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司研究部總監(jiān)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部總監(jiān)、渠道服務(wù)部總監(jiān)，國(guó)信證券有限公司綜合研究部總經(jīng)理，武漢大學(xué)金融系副主任、副教授，重慶建筑專(zhuān)科學(xué)校（現(xiàn)重慶大學(xué)）經(jīng)濟(jì)學(xué)教研組組長(zhǎng)。

　　劉凱先生，督察長(zhǎng)，中國(guó)籍，復(fù)旦大學(xué)工商管理學(xué)碩士,?兼任國(guó)投瑞銀資本管理有限公司董事及國(guó)投瑞銀資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任國(guó)投瑞銀基金管理有限公司市場(chǎng)服務(wù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理，招商基金管理有限公司客戶(hù)服務(wù)部總監(jiān)，平安證券蛇口營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)，君安證券東門(mén)南營(yíng)業(yè)部研究員，尊榮集團(tuán)證券投資項(xiàng)目經(jīng)理。

　　4、本基金基金經(jīng)理

　　張佳榮先生，中國(guó)籍，清華大學(xué)生物學(xué)碩士，8年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司研究部研究員。2014年8月加入國(guó)投瑞銀基金管理有限公司研究部任高級(jí)研究員。2015年12月1日起擔(dān)任國(guó)投瑞銀醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2018年3月28日起兼任國(guó)投瑞銀創(chuàng)新醫(yī)療靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　本基金歷任基金經(jīng)理：

　　倪文昊先生,?2014年2月25日至2015年12月30日；

　　孟亮先生，2014年2月25日（本基金基金合同生效日）至2015年3月13日。

　　5、投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)

　　（1）投資決策委員會(huì)召集人：袁野先生，副總經(jīng)理

　　（2）投資決策委員會(huì)成員：

　　楊冬冬先生：基金投資部部門(mén)總經(jīng)理，基金經(jīng)理

　　桑俊先生：研究部部門(mén)副總經(jīng)理，基金經(jīng)理

　　殷瑞飛先生：量化投資部部門(mén)副總經(jīng)理，基金經(jīng)理

　　湯海波先生：基金投資部海外投資副總監(jiān)，基金經(jīng)理

　　楊俊先生：交易部部門(mén)總經(jīng)理

　　馬少章先生：專(zhuān)戶(hù)投資部部門(mén)總經(jīng)理，投資經(jīng)理

　　吳翰先生：專(zhuān)戶(hù)投資部，投資經(jīng)理

　　李達(dá)夫先生：固定收益部副總監(jiān)，基金經(jīng)理

　　蔡瑋菁女士：固定收益部副總監(jiān)，基金經(jīng)理

　　（3）總經(jīng)理和督察長(zhǎng)列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　　6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情況

　　名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）

　　住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

　　首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日

　　注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陳四清

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24?號(hào)

　　托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：王永民

　　傳真：（010）66594942

　　中國(guó)銀行客服電話(huà)：95566

　　（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況

　　中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。

　　作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

　　（三）證券投資基金托管情況

　　截至2018年12月31日，中國(guó)銀行已托管700只證券投資基金，其中境內(nèi)基金662只，QDII基金38只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等多種類(lèi)型的基金，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）?基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷(xiāo)中心

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心46層

　　法定代表人：葉柏壽

　　電話(huà)：(0755)83575992??83575993

　　傳真：(0755)82904048

　　聯(lián)系人：楊蔓、賈亞莉

　　客服電話(huà)：400-880-6868

　　網(wǎng)站：www.ubssdic.com

　　2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：易會(huì)滿(mǎn)

　　傳真：010-66107914

　　聯(lián)系人：陶仲偉

　　客服電話(huà)：95588

　　公司網(wǎng)站：www.icbc.com.cn

　　（2）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：周慕冰

　　傳真：010-85109219

　　聯(lián)系人：客服中心

　　客服電話(huà)：95599

　　公司網(wǎng)站：www.abchina.com

　　（3）中國(guó)銀行股份有限公司

　　住所：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：陳四清

　　電話(huà)：010-66596688

　　聯(lián)系人：客戶(hù)服務(wù)中心

　　客服電話(huà)：95566

　　網(wǎng)站：www.boc.cn

　　（4）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市銀城中路188號(hào)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：彭純

　　電話(huà)：021-58781234

　　傳真：021-58408483

　　聯(lián)系人：王菁

　　客服電話(huà)：95559

　　公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com

　　（5）招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：李建紅

　　電話(huà)：0755-83198888

　　傳真：0755-83195049

　　聯(lián)系人：鄧炯鵬

　　客服電話(huà)：95555

　　公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com

　　（6）中國(guó)民生銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

　　法定代表人：洪崎

　　電話(huà)：010-82806180

　　傳真：010-82806363

　　聯(lián)系人:?許廣圣

　　客服電話(huà)：95568

　　直銷(xiāo)銀行客服電話(huà)：10100123

　　公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn

　　直銷(xiāo)銀行網(wǎng)址：www.mszxyh.com

　　（7）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)

　　法定代表人：李國(guó)華

　　電話(huà)：010-68859404

　　傳真：010-68858057

　　聯(lián)系人：王碩

　　客服電話(huà)：95580

　　公司網(wǎng)站：www.psbc.com

　　（8）平安銀行股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)

　　辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)

　　法定代表人：謝永林

　　聯(lián)系人：趙楊

　　電話(huà)：0755-22166574

　　傳真：021-50979507

　　客服電話(huà)：95511-3

　　公司網(wǎng)站：bank.pingan.com

　　（9）渤海銀行股份有限公司

　　住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)

　　辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)

　　法定代表人：李伏安

　　聯(lián)系人：王宏

　　電話(huà)：022?5831?6666

　　傳真：022?5831?6569

　　客服電話(huà)：95541

　　公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn

　　（10）大連銀行股份有限公司

　　住所：大連市中山區(qū)中山路88號(hào)

　　辦公地址：大連市中山區(qū)上海路51號(hào)

　　法定代表人：陳占維

　　電話(huà)：0411-82356627

　　傳真：0411-82356590

　　聯(lián)系人：李格格

　　客服電話(huà)：4006640099

　　公司網(wǎng)站：www.bankofdl.com

　　（11）東亞銀行（中國(guó)）有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)花園石橋路66號(hào)25樓2501室、26樓、27樓2701室、28樓、37樓、38樓（名義樓層28樓2801室、29樓、30樓3001室、31樓、41樓、42樓）

　　辦公地址：上海浦東新區(qū)花園石橋路66號(hào)東亞銀行金融大廈29樓

　　法定代表人：李國(guó)寶

　　電話(huà)：021-3866?3866

　　傳真：021-3866?3966

　　聯(lián)系人：楊俊

　　垂詢(xún)熱線：95382

　　公司網(wǎng)址：www.hkbea.com.cn

　　（12）江西銀行股份有限公司

　　住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)金融大街699號(hào)

　　辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)金融大街699號(hào)

　　法定代表人：陳曉明

　　聯(lián)系人：陳云波

　　電話(huà)：0791-86796029

　　傳真：0791-86771100

　　客服電話(huà)：0791-96266

　　公司網(wǎng)站:??http://www.jx-bank.com.cn

　　（13）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29層

　　法定代表人：楊德紅

　　電話(huà)：021-38676666

　　傳真：021-38670666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客服電話(huà)：95521

　　公司網(wǎng)站：www.gtja.com

　　（14）中信建投證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：王常青

　　傳真：010-65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　客服電話(huà)：4008888108

　　公司網(wǎng)站：www.csc108.com

　　（15）國(guó)信證券股份有限公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26樓

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26樓

　　法定代表人：何如

　　電話(huà)：0755-82130833

　　傳真：0755-82133952

　　聯(lián)系人：周楊

　　客服電話(huà)：95536

　　公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn

　　（16）招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話(huà)：0755-82943666

　　傳真：0755-83734343

　　聯(lián)系人：黃嬋君

　　客服電話(huà)：95565、4008888111

　　公司網(wǎng)站：www.newone.com.cn

　　（17）廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹(shù)明

　　聯(lián)系人：黃嵐

　　統(tǒng)一客戶(hù)服務(wù)熱線：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　公司網(wǎng)站：http://www.gf.com.cn

　　（18）中信證券股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話(huà)：010-60838888

　　傳真：010-60833739

　　聯(lián)系人：顧凌

　　客服電話(huà)：95548

　　公司網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com

　　（19）中國(guó)銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層

　　法定代表人：陳共炎

　　電話(huà)：010-83574507

　　傳真：010-83574807

　　聯(lián)系人：辛國(guó)政

　　客服電話(huà)：4008-888-888、95551

　　公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn

　　（20）海通證券股份有限公司

　　住所：上海市廣東路689號(hào)

　　辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　電話(huà)：021-23219000

　　傳真：021-23219100

　　聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴

　　客服電話(huà)：95553

　　公司網(wǎng)站：www.htsec.com

　　（21）申萬(wàn)宏源證券有限公司

　　住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

　　法定代表人：李梅

　　電話(huà)：021-33389888

　　傳真：021-33388224

　　聯(lián)系人：余敏

　　客服電話(huà)：95523或4008895523

　　公司網(wǎng)站：www.swhysc.com

　　（22）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室

　　辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室

　　法定代表人：李琦

　　電話(huà)：0991-2307105

　　傳真：0991-5801466

　　聯(lián)系人：王懷春

　　客服電話(huà)：4008-000-562

　　網(wǎng)址：www.hysec.com

　　（23）興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路268號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)

　　法定代表人：楊華輝

　　電話(huà)：021-38565547

　　傳真：021-38565783

　　聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?/p>

　　客服電話(huà)：95562

　　公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn

　　（24）安信證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1號(hào)樓9層

　　法定代表人：王連志

　　電話(huà)：0755-82558305

　　傳真：0755-82558355

　　聯(lián)系人：陳劍虹

　　客服電話(huà)：95517

　　公司網(wǎng)站：www.essence.com.cn

　　（25）萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F棟18、19層

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E棟12層

　　法定代表人：張建軍

　　聯(lián)系電話(huà)：020-38286026

　　傳真：020-38286930

　　聯(lián)系人：甘蕾

　　客服電話(huà)：400-8888-133

　　網(wǎng)址：www.wlzq.cn

　　（26）國(guó)元證券股份有限公司

　　住所：中國(guó)安徽省合肥市梅山路18號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座國(guó)元證券

　　法定代表人：蔡詠

　　電話(huà)：0551-62272101

　　傳真：0551-62272100

　　聯(lián)系人：李蔡

　　客服電話(huà)：95578

　　公司網(wǎng)站：www.gyzq.com.cn

　　（27）渤海證券股份有限公司

　　住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室

　　辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)

　　法定代表人：王春峰

　　電話(huà)：022-28451991

　　傳真：022-28451892

　　聯(lián)系人：蔡霆

　　客服電話(huà)：400-651-5988

　　公司網(wǎng)站：www.ewww.com.cn

　　（28）華泰證券股份有限公司

　　住所：南京市江東中路228號(hào)

　　辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)

　　法定代表人：周易

　　電話(huà)：0755-82492193

　　傳真：0755-82492962（深圳）

　　聯(lián)系人：龐曉蕓

　　客服電話(huà)：95597

　　公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn

　　（29）山西證券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　電話(huà)：0351-8686659

　　傳真：0351-8686619

　　聯(lián)系人：郭熠

　　客服電話(huà)：95573、400-666-1618

　　公司網(wǎng)站：www.i618.com.cn

　　（30）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

　　住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層

　　辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層

　　法定代表人：楊寶林

　　電話(huà)：0532-85023924

　　傳真：0532-85022605

　　聯(lián)系人：趙艷青

　　客服電話(huà)：95548

　　公司網(wǎng)站：http://sd.citics.com

　　（31）東吳證券股份有限公司

　　住所：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)

　　辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)東吳證券大廈

　　法定代表人：范力

　　電話(huà)：0512-65581136

　　傳真：0512-65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008-601-555

　　網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

　　（32）信達(dá)證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街甲127號(hào)大成大廈6層

　　法定代表人：張志剛

　　電話(huà)：010-63081000

　　傳真：010-63080978

　　聯(lián)系人：尹旭航

　　客服電話(huà)：95321

　　公司網(wǎng)站：www.cindasc.com

　　（33）方正證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)阜外大街甲34號(hào)方正證券大廈5樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)阜外大街甲34號(hào)方正證券大廈5樓

　　法定代表人：雷杰

　　電話(huà)：010-68546765

　　傳真：010-68546792

　　聯(lián)系人：徐錦福

　　客服電話(huà)：95571

　　公司網(wǎng)站：www.foundersc.com

　　（34）長(zhǎng)城證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　授權(quán)代表人：何偉

　　電話(huà)：0755-83516998

　　傳真：0755-83515567

　　聯(lián)系人：胡永君

　　客服電話(huà)：0755-33680000、400-6666-888

　　公司網(wǎng)站：www.cgws.com

　　（35）光大證券股份有限公司

　　住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　法定代表人：薛峰

　　電話(huà)：021-22169999

　　傳真：021-22169134

　　聯(lián)系人：李芳芳

　　客服電話(huà)：95525、4008888788

　　公司網(wǎng)站：www.ebscn.com

　　（36）廣州證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層

　　法定代表人：邱三發(fā)

　　電話(huà)：020-88836999

　　傳真：020-88836920

　　聯(lián)系人：梁微

　　客服電話(huà)：95396

　　公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn

　　（37）東北證券股份有限公司

　　住所：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)

　　辦公地址：長(zhǎng)春市凈月區(qū)生態(tài)大街6666號(hào)

　　法定代表人：李福春

　　電話(huà)：0431-85096517

　　傳真：0431-85096795

　　聯(lián)系人：安巖巖

　　客服電話(huà)：95360

　　公司網(wǎng)站：www.nesc.cn

　　（38）上海證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市四川中路213號(hào)久事商務(wù)大廈7樓

　　辦公地址：上海市四川中路213號(hào)久事商務(wù)大廈7樓

　　法定代表人：李俊杰

　　電話(huà)：021-53686888

　　傳真：021-53686100-7008，021-53686200-7008

　　聯(lián)系人：王芬

　　客服電話(huà)：021-962518

　　公司網(wǎng)站：www.962518.com

　　（39）國(guó)聯(lián)證券股份有限公司

　　住所：江蘇省無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈7-9層

　　辦公地址：江蘇省無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈702

　　法定代表人：姚志勇

　　電話(huà)：0510-82831662

　　傳真：0510-82830162

　　聯(lián)系人：祁昊

　　客服電話(huà)：95570

　　公司網(wǎng)站：www.glsc.com.cn

　　（40）平安證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層

　　辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層

　　法定代表人：詹露陽(yáng)

　　電話(huà)：021-38631117

　　傳真：0755-82400862

　　聯(lián)系人：石靜武

　　客服電話(huà)：95511-8

　　公司網(wǎng)站：stock.pingan.com

　　（41）華安證券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

　　法定代表人：章宏韜

　　電話(huà)：0551-65161821

　　傳真：0551-65161672

　　聯(lián)系人：范超

　　客服電話(huà)：95318

　　公司網(wǎng)站：www.hazq.com

　　（42）財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　住所：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26層

　　辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26層

　　法定代表人：蔡一兵

　　電話(huà)：0731-84403347

　　傳真：0731-84403439

　　聯(lián)系人：郭靜

　　客服電話(huà)：95317

　　公司網(wǎng)站：www.cfzq.com

　　（43）東莞證券股份有限公司

　　住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心

　　辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心

　　法定代表人：陳照星

　　電話(huà)：0769-22115712

　　傳真：0769-22115712

　　聯(lián)系人：李榮

　　客服電話(huà)：95328

　　公司網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn

　　（44）中原證券股份有限公司

　　住所：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)

　　辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)

　　法定代表人：菅明軍

　　電話(huà)：0371-69099882

　　傳真：0371-65585899

　　聯(lián)系人：程月艷?李盼盼?黨靜

　　客服電話(huà)：95377

　　公司網(wǎng)站：www.ccnew.com

　　（45）國(guó)都證券股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

　　電話(huà)：010-84183333

　　傳真：010-84183311

　　聯(lián)系人：黃靜

　　客服電話(huà)：400-818-8118

　　公司網(wǎng)站：www.guodu.com

　　（46）東海證券股份有限公司

　　住所：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈

　　法定代表人：朱科敏

　　電話(huà)：021-20333333

　　傳真：021-50498825

　　聯(lián)系人：王一彥

　　客服電話(huà)：95531；400-888-8588

　　公司網(wǎng)站：www.longone.com.cn

　　（47）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

　　住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓

　　辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓

　　法定代表人：徐麗峰

　　電話(huà)：0791-86283372

　　傳真：0791-86281305

　　聯(lián)系人：占文馳

　　客服電話(huà)：4008222111

　　公司網(wǎng)站：www.gsstock.com

　　（48）中泰證券股份有限公司

　　住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

　　辦公地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

　　法定代表人：李瑋

　　電話(huà)：021-20315290

　　傳真：021-20315137

　　聯(lián)系人：許曼華

　　客服電話(huà)：95538

　　公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn

　　（49）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道招商銀行大廈40/42層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道招商銀行大廈40/42層

　　法定代表人：姜昧軍

　　電話(huà)：0755-83199511

　　傳真：0755-83199545

　　聯(lián)系人：王雯

　　客服電話(huà)：4008323000

　　公司網(wǎng)站：www.csco.com.cn

　　（50）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓

　　法定代表人：劉學(xué)民

　　電話(huà)：0755-23838751

　　傳真：0755-25838701

　　聯(lián)系人：吳軍

　　客服電話(huà)：95358

　　公司網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn

　　（51）中航證券有限公司

　　住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層

　　辦公地址：南昌市紅谷灘中心區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國(guó)際金融大廈41層

　　法定代表人：王曉峰

　　電話(huà)：010-59562468

　　傳真：010-59562637

　　聯(lián)系人：王紫雯

　　客服電話(huà)：95335

　　公司網(wǎng)站：www.avicsec.com

　　（52）華福證券有限責(zé)任公司

　　住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號(hào)招商銀行大廈18樓

　　法定代表人：黃金琳

　　電話(huà)：021-20655183

　　傳真：021-20655196

　　聯(lián)系人：王虹

　　客服電話(huà)：95547

　　公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn

　　（53）華龍證券股份有限公司

　　住所：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓

　　辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)19樓

　　法定代表人：陳牧原

　　電話(huà)：0931-4890208

　　傳真：0931-4890628

　　聯(lián)系人：范坤

　　客服電話(huà)：95368

　　公司網(wǎng)站：www.hlzq.com

　　（54）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

　　住所：北京建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層

　　辦公地址：北京建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座28層

　　法定代表人：丁學(xué)東

　　電話(huà)：010-65051166

　　傳真：010-65058065

　　聯(lián)系人：陳曦、楊涵宇、任敏

　　客服電話(huà)：4009101166

　　公司網(wǎng)站：www.cicc.com.cn

　　（55）華鑫證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈28層A01、B01（b）單元

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)

　　法定代表人：俞洋

　　電話(huà)：021-64339000

　　傳真：021-54967293

　　聯(lián)系人：楊莉娟

　　客服電話(huà)：021-32109999；029-68918888；4001099918

　　公司網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

　　（56）瑞銀證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12、15層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12、15層

　　法定代表人：錢(qián)于軍

　　電話(huà)：010-58328971

　　傳真：010-58328748

　　聯(lián)系人：馬牧

　　客服電話(huà)：400-887-8827

　　公司網(wǎng)站：www.ubssecurities.com

　　（57）中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　辦公地址：深圳福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層

　　法定代表人：高濤

　　電話(huà)：0755-820236907

　　傳真：0755-82026539

　　聯(lián)系人：萬(wàn)玉琳

　　客服電話(huà)：400-600-8008、95532

　　公司網(wǎng)站：www.china-invs.cn

　　（58）國(guó)融證券股份有限公司

　　住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道與呈祥路交匯處武川立農(nóng)村鎮(zhèn)銀行股份有限公司四樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)長(zhǎng)安興融大廈11層

　　法定代表人：張智河

　　電話(huà)：010-83991777

　　傳真：010-?66412537

　　聯(lián)系人：郭一非

　　客服電話(huà)：95385

　　公司網(wǎng)站：www.grzq.com

　　（59）江海證券有限公司

　　注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)

　　辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)

　　法定代表人：孫名揚(yáng)

　　電話(huà)：0451-87765732

　　傳真：0451-82337279

　　聯(lián)系人：姜志偉

　　客服電話(huà)：400-666-2288

　　公司網(wǎng)站：www.jhzq.com.cn

　　（60）國(guó)金證券股份有限公司

　　住所：成都市東城根上街95號(hào)

　　辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)

　　法定代表人：冉云

　　電話(huà)：028-86690057、028-86690058

　　傳真：028-86690126

　　聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬

　　客服電話(huà)：95310

　　公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn

　　（61）長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司

　　住所：廈門(mén)市蓮前西路2號(hào)蓮富大廈十七樓

　　辦公地址：廈門(mén)市蓮前西路2號(hào)蓮富大廈十七樓

　　法定代表人：王勇

　　電話(huà)：0592-5161642

　　傳真：0592-5161140

　　聯(lián)系人：趙欽

　　客服電話(huà)：0592-5163588

　　公司網(wǎng)站：www.xmzq.cn

　　（62）愛(ài)建證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓

　　辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓

　　法定代表人：祝健

　　聯(lián)系人：姚盛盛

　　電話(huà)：021-32229888

　　傳真：021-68728703

　　客服電話(huà)：4001-962-502

　　公司網(wǎng)站：www.ajzq.com

　　（63）天相投資顧問(wèn)有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座505

　　法定代表人：林義相

　　聯(lián)系電話(huà)：010-66045515

　　傳真：010-66045518

　　聯(lián)系人：譚磊

　　客服電話(huà)：010-66045678

　　天相投顧網(wǎng)址：www.txsec.com

　　天相基金網(wǎng)網(wǎng)址：www.jjm.com.cn

　　（64）和訊信息科技有限公司

　　住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層

　　法定代表人：王莉

　　電話(huà)：010-85650628

　　傳真：010-65884788

　　聯(lián)系人：劉洋

　　客服電話(huà)：400-920-0022

　　公司網(wǎng)站：licaike.hexun.com

　　（65）諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室

　　辦公地址：上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號(hào)C棟

　　法定代表人：汪靜波

　　電話(huà)：021-38602377

　　傳真：021-38509777

　　聯(lián)系人：張?jiān)?/p>

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-821-5399

　　網(wǎng)址：www.noah-fund.com

　　（66）深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司

　　住所：深圳羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓

　　法定代表人：薛峰

　　電話(huà)：0755-33227950

　　傳真：0755-33227951

　　聯(lián)系人：童彩平

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4006-788-887

　　網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（67）上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈

　　法定代表人：其實(shí)

　　聯(lián)系人：潘世友

　　電話(huà)：021-54509988

　　傳真：021-54660501

　　客服電話(huà)：95021

　　公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn

　　（68）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903～906室

　　上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)（法蘭橋創(chuàng)意園）26號(hào)樓2樓

　　法定代表人：楊文斌

　　電話(huà)：021-20613999

　　傳真：021-68596916

　　聯(lián)系人：王詩(shī)玙

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-700-9665

　　網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

　　（69）螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1218號(hào)1棟202室

　　辦公地址：杭州市西湖區(qū)學(xué)院路28號(hào)德力西大廈1號(hào)樓19樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯(lián)系人：韓愛(ài)彬

　　客服電話(huà)：4000-766-123

　　網(wǎng)址：www.fund123.cn

　　（70）上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯(lián)系人：邱燕芳

　　電話(huà)：021-20691832

　　傳真：021-20691861

　　客服電話(huà)：400-820-2899

　　公司網(wǎng)站：www.erichfund.com

　　（71）浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室

　　辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常大道同順路18號(hào)同花順大樓4層

　　法定代表人：凌順平

　　電話(huà)：0571-88911818-8653

　　傳真：0571-86800423

　　聯(lián)系人：李珍珍

　　客服電話(huà)：4008-773-772

　　公司網(wǎng)站：www.5ifund.com

　　（72）北京展恒基金銷(xiāo)售股份有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈二層

　　法定代表人：閆振杰

　　電話(huà)：010-59601366

　　傳真：010-62020355

　　聯(lián)系人：張?jiān)?/p>

　　客服電話(huà)：400-818-8000

　　公司網(wǎng)站：www.myfund.com

　　（73）宜信普澤（北京）基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C座1809室

　　法定代表人：戎兵

　　電話(huà)：010-52413385

　　傳真：010-85800047

　　聯(lián)系人：魏晨

　　客服電話(huà)：400-6099-200

　　公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com

　　（74）上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102、1103單元

　　辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102、1103單元

　　法定代表人：申健

　　電話(huà)：021-20219988

　　傳真：021-20219923

　　聯(lián)系人：胡旦

　　客服電話(huà)：021-20292031

　　公司網(wǎng)站：8.gw.com.cn

　　（75）上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室

　　辦公地址：上海市福泉北路518號(hào)8座3層

　　法定代表人：尹彬彬

　　電話(huà)：021-52822063

　　傳真：021-52975270

　　聯(lián)系人：蘭敏

　　客服電話(huà)：400-166-6788

　　網(wǎng)站：www.66liantai.com

　　（76）上海匯付基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓

　　法定代表人：金佶

　　電話(huà)：021-54677088

　　傳真：021-33323830

　　聯(lián)系人：沈娟、臧靜

　　客服電話(huà)：400-820-2819

　　網(wǎng)站：https://www.hotjijin.com

　　（77）中信建投期貨有限公司

　　住所：重慶渝中區(qū)中山三路107號(hào)上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C

　　辦公地址：重慶渝中區(qū)中山三路107號(hào)皇冠大廈11樓

　　法定代表人：彭文德

　　電話(huà)：023-86769637

　　傳真：023-86769629

　　聯(lián)系人：劉蕓

　　客服電話(huà)：400-8877-780

　　公司網(wǎng)站：www.cfc108.com

　　（78）中信期貨有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　法定代表人：張皓

　　電話(huà)：010-60833754

　　傳真：0755-83217421

　　聯(lián)系人：劉宏瑩

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-990-8826

　　網(wǎng)址：www.citicsf.com

　　（79）上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓

　　法定代表人：胡學(xué)勤

　　聯(lián)系人：寧博宇

　　電話(huà)：021-20665952

　　傳真：021-22066653

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008219031

　　網(wǎng)址：www.lufunds.com

　　（80）珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491

　　辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓

　　法定代表人：肖雯

　　聯(lián)系人：邱湘湘

　　電話(huà)：020-89629099

　　傳真：020-89629011

　　客服電話(huà)：020-89629066

　　網(wǎng)站：www.yingmi.cn

　　（81）北京肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：北京市海淀區(qū)海淀東三街2號(hào)4層401-15

　　辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號(hào)院京東集團(tuán)總部A座17層

　　法定代表人：陳超

　　聯(lián)系人：江卉

　　電話(huà)：010-89189288

　　傳真：010-89188000

　　客服電話(huà)：400?098?8511

　　網(wǎng)站：http://fund.jd.com/

　　（82）北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司

　　住所：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108室

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108室

　　法定代表人：王偉剛

　　聯(lián)系人：丁向坤

　　電話(huà)：010-56282140

　　傳真：010-62680827

　　客服電話(huà)：400-619-9059

　　公司網(wǎng)站：www.hcjijin.com

　　（83）通華財(cái)富（上海）基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈7樓

　　法定代表人：馬剛

　　聯(lián)系人：莊潔茹

　　電話(huà)：021-60818056

　　客服電話(huà)：95156

　　公司官網(wǎng)：https://www.tonghuafund.com

　　（84）上海利得基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室

　　辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)18樓

　　法定代表人：李興春

　　傳真：021-50583633

　　聯(lián)系人：陳孜明

　　客服電話(huà)：400-921-7755

　　公司官網(wǎng)：www.leadfund.com.cn

　　（85）申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司

　　住所：上海市東方路800號(hào)7、8、10樓

　　辦公地址：上海市東方路800號(hào)7、8、10樓

　　法定代表人：李建中

　　電話(huà)：021-50581610

　　傳真：021-50586045

　　聯(lián)系人：顏靈

　　客服電話(huà)：4008887868

　　公司網(wǎng)站：www.sywgqh.com

　　（86）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司

　　注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街乙12號(hào)1號(hào)樓昆泰國(guó)際大廈12層

　　法定代表人：李科

　　電????話(huà)：010-59053660

　　傳????真：010-59053700

　　聯(lián)系人：王超

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95510

　　公司網(wǎng)站：http://fund.sinosig.com

　　3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。

　　（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱(chēng)：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　住所：上海市虹口區(qū)東大名路638號(hào)7層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心46層

　　法定代表人：葉柏壽

　　聯(lián)系人：馮偉

　　電話(huà)：（0755）83575836

　　傳真：（0755）82912534

　　（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

　　名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

　　負(fù)責(zé)人：廖海

　　電話(huà)：（021）51150298

　　傳真：（021）51150398

　　經(jīng)辦律師：劉佳、張?zhí)m

　　聯(lián)系人：廖海

　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

　　執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

　　電話(huà)：（010）58153000、（0755）25028288

　　傳真：（010）85188298、（0755）25026188

　　簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳翠蓉、高鶴

　　聯(lián)系人：昌華

　　四、基金的名稱(chēng)

　　本基金名稱(chēng)：國(guó)投瑞銀醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

　　五、基金的類(lèi)型

　　本基金類(lèi)型：混合型

　　基金運(yùn)作方式：契約型、開(kāi)放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金通過(guò)股票與債券等資產(chǎn)的合理配置，精選醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)中的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行投資，分享醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)，力爭(zhēng)為投資者帶來(lái)長(zhǎng)期的超額收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行上市的股票）、債券（包括國(guó)債、央票、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、中小企業(yè)私募債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

　　基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%；投資于權(quán)證的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的3%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，上述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；本基金投資于醫(yī)療保健行業(yè)的證券資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。

　　八、基金的投資策略

　　本基金是混合型基金。本基金的投資策略包括類(lèi)別資產(chǎn)配置策略和個(gè)股精選策略。類(lèi)別資產(chǎn)配置策略將采取主動(dòng)的類(lèi)別資產(chǎn)配置，注重風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，力求有效規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)股精選策略通過(guò)精選醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司股票，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　1、類(lèi)別資產(chǎn)配置

　　本基金根據(jù)各類(lèi)資產(chǎn)的市場(chǎng)趨勢(shì)和預(yù)期收益風(fēng)險(xiǎn)的比較判別，對(duì)股票、債券及貨幣市場(chǎng)工具等類(lèi)別資產(chǎn)的配置比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期在投資中達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收益的優(yōu)化平衡。

　　本基金采用多因素分析框架，從宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策因素、市場(chǎng)利率水平、市場(chǎng)投資價(jià)值、資金供求因素、證券市場(chǎng)運(yùn)行內(nèi)在動(dòng)量等方面，采取定量與定性相結(jié)合的分析方法，對(duì)證券市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合研判。

　　（1）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。主要是對(duì)證券市場(chǎng)基本面產(chǎn)生普遍影響的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行分析，研判宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)以及對(duì)證券市場(chǎng)的影響。分析的主要指標(biāo)包括：GDP增長(zhǎng)率，進(jìn)出口總額與匯率變動(dòng)，固定資產(chǎn)投資增速，PPI和CPI數(shù)據(jù)，社會(huì)商品零售總額的增長(zhǎng)速度，重點(diǎn)行業(yè)生產(chǎn)能力利用率等；

　　（2）政策因素。進(jìn)行政策的前瞻性分析，研究不同政策發(fā)布對(duì)不同類(lèi)別資產(chǎn)的影響。分析內(nèi)容包括：規(guī)范與發(fā)展資本市場(chǎng)的政策與舉措，財(cái)政政策與貨幣政策，產(chǎn)業(yè)政策，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，對(duì)外貿(mào)易政策等；

　　（3）市場(chǎng)利率水平。分析市場(chǎng)利率水平的變化趨勢(shì)及對(duì)固定收益證券的影響。分析指標(biāo)包括存貸款利率、短期金融工具利率和債券收益率曲線形態(tài)變化，等等；

　　（4）資金供求因素。指證券市場(chǎng)供求的平衡關(guān)系，主要考量指標(biāo)包括：貨幣供應(yīng)量及流向的變化，保證金數(shù)據(jù)，市場(chǎng)換手率水平；IPO及再融資速度，限售股份釋放日期與數(shù)量，各類(lèi)型開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)與贖回狀況，融資融券政策的進(jìn)展，等等；

　　（5）投資價(jià)值。包括內(nèi)在價(jià)值——市場(chǎng)整體或行業(yè)盈利狀況（收入、利潤(rùn)、現(xiàn)金流等）變化，市場(chǎng)價(jià)值——市場(chǎng)或行業(yè)P/E、P/B與P/CF等的估值水平的變化以及國(guó)際比較；

　　（6）市場(chǎng)運(yùn)行內(nèi)在動(dòng)量。指證券市場(chǎng)自身的內(nèi)在運(yùn)行慣性與回歸（規(guī)律）。參考內(nèi)容包括：對(duì)政策的市場(chǎng)反應(yīng)特征，國(guó)際股市趨勢(shì)性特征，投資者基于對(duì)上市公司投資價(jià)值認(rèn)可程度的市場(chǎng)信心，市場(chǎng)投資主題，等等；但是，分析核心著眼于發(fā)現(xiàn)驅(qū)動(dòng)證券市場(chǎng)向上或向下的基本因素。

　　本基金管理人綜合以上因素的分析結(jié)果，給出股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具等資產(chǎn)投資機(jī)會(huì)的整體評(píng)估，作為資產(chǎn)配置的重要依據(jù)。基金管理人將根據(jù)股市、債市等的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益預(yù)期，調(diào)整股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具等資產(chǎn)的配置比例。

　　此外，本基金還將利用基金管理人在長(zhǎng)期投資管理過(guò)程中所積累的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)市場(chǎng)突發(fā)事件、市場(chǎng)非有效例外效應(yīng)等所形成的市場(chǎng)波動(dòng)做戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置調(diào)整。

　　2、股票投資管理

　　本基金通過(guò)對(duì)醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)進(jìn)行研究、精選，以及對(duì)醫(yī)療保健及其相關(guān)行業(yè)的股票進(jìn)行細(xì)致、深入的分析，秉承價(jià)值投資的理念，深入挖掘醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)股票的投資價(jià)值，分享醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的長(zhǎng)期投資機(jī)會(huì)。

　　構(gòu)建股票組合的步驟是：界定醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)并確定股票初選庫(kù)；基于公司基本面全面考量、篩選優(yōu)勢(shì)企業(yè)，運(yùn)用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型等估值方法，分析股票內(nèi)在價(jià)值；結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建股票組合并對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　（1）醫(yī)療保健產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的界定

　　本基金將滬深兩市中從事醫(yī)療保健行業(yè)的上市公司定義為醫(yī)療保健行業(yè)上市公司，具體包括以下兩類(lèi)公司：1）主營(yíng)業(yè)務(wù)從事醫(yī)療保健行業(yè)（涵蓋醫(yī)藥原料、化學(xué)原料藥及制劑、醫(yī)藥中間體、中藥材、中藥飲片、中成藥、抗生素、生物制品、生化藥品、放射性藥品、醫(yī)療器械、衛(wèi)生材料、制藥機(jī)械、藥用包裝材料、醫(yī)藥商業(yè)、醫(yī)療服務(wù)、保健食品與器械、生命科學(xué)工具與服務(wù)、醫(yī)療信息服務(wù)等業(yè)務(wù)）的公司；2）當(dāng)前非主營(yíng)業(yè)務(wù)提供的產(chǎn)品或服務(wù)隸屬于醫(yī)療保健行業(yè)，且未來(lái)這些產(chǎn)品或服務(wù)有望成為主要利潤(rùn)來(lái)源的公司。

　　（2）優(yōu)選個(gè)股策略

　　1）確定股票初選庫(kù)

　　本基金將采用定量與定性分析相結(jié)合的方式確定股票初選庫(kù)。定量分析方面，基金管理人將綜合考慮個(gè)股的價(jià)值程度、成長(zhǎng)能力、盈利趨勢(shì)、價(jià)格動(dòng)量等量化指標(biāo)對(duì)個(gè)股進(jìn)行初選。為克服純量化策略的缺點(diǎn)，投研團(tuán)隊(duì)還將根據(jù)行業(yè)景氣程度、個(gè)股基本面預(yù)期等基本面分析指標(biāo)，結(jié)合對(duì)相關(guān)上市公司實(shí)地調(diào)研結(jié)果，提供優(yōu)質(zhì)個(gè)股組合并納入股票初選庫(kù)。

　　2）股票基本面分析

　　本基金嚴(yán)格遵循“價(jià)格/內(nèi)在價(jià)值”的投資理念。雖然證券的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)不定，但隨著時(shí)間的推移，價(jià)格一定會(huì)反映其內(nèi)在價(jià)值。

　　個(gè)股基本面分析的主要內(nèi)容包括價(jià)值評(píng)估、成長(zhǎng)性評(píng)估、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)和行業(yè)環(huán)境評(píng)估等。基本面分析的目的是從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面考量行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)、短期和長(zhǎng)期內(nèi)公司現(xiàn)金流增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)因素，業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)等，從而明確財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（包括現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型輸入變量）的重要假設(shè)條件，并對(duì)這些假設(shè)的可靠性加以評(píng)估。

　　市場(chǎng)價(jià)格與內(nèi)在價(jià)值的差額是基金買(mǎi)入或賣(mài)出股票的依據(jù)。市場(chǎng)價(jià)格低于內(nèi)在價(jià)值的幅度，表明股票的吸引力大小。本基金在使用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型方法的同時(shí)，還將考慮中國(guó)股票市場(chǎng)特點(diǎn)和某些行業(yè)或公司的具體情況。在實(shí)踐中，現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型可能有應(yīng)用效果不理想的情形，為此，我們不排斥選用其它合適的估值方法，如P/E、P/B、EV/EBITA、PE/G、P/RNAV等。

　　3）構(gòu)建及調(diào)整投資組合

　　本基金結(jié)合多年的研究經(jīng)驗(yàn)，在充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，將分析師最有價(jià)值的研究成果引入，評(píng)估股票價(jià)格與內(nèi)在價(jià)值偏離幅度的可靠性，買(mǎi)入估值更具吸引力的股票，賣(mài)出估值吸引力下降的股票，構(gòu)建股票投資組合，并對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。

　　4）權(quán)證投資管理

　　①?考量標(biāo)的股票合理價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)時(shí)間、行權(quán)方式、股價(jià)歷史與預(yù)期波動(dòng)率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率等要素，估計(jì)權(quán)證合理價(jià)值。

　　②?根據(jù)權(quán)證合理價(jià)值與其市場(chǎng)價(jià)格間的差幅即“估值差價(jià)(Value?Price)”以及權(quán)證合理價(jià)值對(duì)定價(jià)參數(shù)的敏感性，結(jié)合標(biāo)的股票合理價(jià)值考量，決策買(mǎi)入、持有或沽出權(quán)證。

　　（3）股指期貨投資策略

　　為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金在注重風(fēng)險(xiǎn)管理的前提下，以套期保值為目的，適度運(yùn)用股指期貨。本基金利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低和杠桿操作等特點(diǎn)，通過(guò)股指期貨就本基金投資組合進(jìn)行及時(shí)、有效地調(diào)整，并提高投資組合的運(yùn)作效率。

　　3、債券投資管理

　　本基金采取“自上而下”的債券分析方法，確定債券投資組合，并管理組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　（1）基本價(jià)值評(píng)估

　　債券基本價(jià)值評(píng)估的主要依據(jù)是均衡收益率曲線（Equilibrium?Yield?Curves）。

　　均衡收益率曲線是指，當(dāng)所有相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)都得到補(bǔ)償時(shí)，收益率曲線的合理位置。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償包括五個(gè)方面：資金的時(shí)間價(jià)值（補(bǔ)償）、通貨膨脹補(bǔ)償、期限補(bǔ)償、流動(dòng)性補(bǔ)償及信用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。通過(guò)對(duì)這五個(gè)部分風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)挠?jì)量分析，得到均衡收益率曲線及其預(yù)期變化。市場(chǎng)收益率曲線與均衡收益率曲線的差異是估算各種剩余期限的個(gè)券及組合預(yù)期回報(bào)的基礎(chǔ)。

　　基于均衡收益率曲線，計(jì)算不同資產(chǎn)類(lèi)別、不同剩余期限配置的預(yù)期超額回報(bào)，并對(duì)預(yù)期超額回報(bào)進(jìn)行排序，得到投資評(píng)級(jí)。在此基礎(chǔ)上，賣(mài)出內(nèi)部收益率低于均衡收益率的債券，買(mǎi)入內(nèi)部收益率高于均衡收益率的債券。

　　（2）債券投資策略

　　債券投資策略主要包括：久期策略、收益率曲線策略、類(lèi)別選擇策略和個(gè)券選擇策略。在不同的時(shí)期，采用以上策略對(duì)組合收益和風(fēng)險(xiǎn)的貢獻(xiàn)不盡相同，具體采用何種策略取決于債券組合允許的風(fēng)險(xiǎn)程度。

　　久期策略是指，根據(jù)基本價(jià)值評(píng)估、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及基金債券投資對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益的特定要求，確定債券組合的久期配置。

　　收益率曲線策略是指，首先評(píng)估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲線合理形態(tài)。然后通過(guò)市場(chǎng)收益率曲線與均衡收益率曲線的對(duì)比，評(píng)估不同剩余期限下的價(jià)值偏離程度。在滿(mǎn)足既定的組合久期要求下，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的預(yù)期收益率大小進(jìn)行配置。

　　類(lèi)別選擇策略是指在國(guó)債、金融債、企業(yè)債和次級(jí)債等債券類(lèi)別間的配置。債券類(lèi)別間估值比較基于類(lèi)別債券市場(chǎng)基本因素的數(shù)量化分析（包括利差波動(dòng)、信用轉(zhuǎn)變概率、流動(dòng)性等數(shù)量分析），在遵循價(jià)格/內(nèi)在價(jià)值原則下，根據(jù)類(lèi)別資產(chǎn)間的利差合理性進(jìn)行債券類(lèi)別選擇。

　　個(gè)券選擇策略是指，通過(guò)自下而上的債券分析流程，鑒別出價(jià)值被市場(chǎng)誤估的債券，擇機(jī)投資低估債券，拋出高估債券。個(gè)券分析建立在價(jià)格/內(nèi)在價(jià)值分析基礎(chǔ)上，并將考慮信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性和個(gè)券的特有因素等。對(duì)于中小企業(yè)私募債券，本基金將重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、個(gè)券增信措施等因素，以及對(duì)基金資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，在充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行投資決策。

　　（3）組合構(gòu)建及調(diào)整

　　本公司債券策略組將結(jié)合各成員債券投資管理經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估債券價(jià)格與內(nèi)在價(jià)值偏離幅度是否可靠，據(jù)此構(gòu)建債券投資組合。

　　債券策略組每?jī)芍荛_(kāi)會(huì)討論債券投資組合，買(mǎi)入低估債券，賣(mài)出高估債券。同時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度，評(píng)估調(diào)整對(duì)組合久期、類(lèi)別權(quán)重等的影響。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金投資業(yè)績(jī)的比較基準(zhǔn)為：中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×60%?+中國(guó)債券總指數(shù)收益率×40%

　　中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布。該指數(shù)為反映滬深A(yù)股醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)的整體表現(xiàn)，將中證800指數(shù)800只樣本股中的全部醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)成份股編制而成，綜合反映了A股市場(chǎng)的醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)整體表現(xiàn)。中債總指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的反映債券全市場(chǎng)整體價(jià)格和投資回報(bào)情況的指數(shù)，具有很高的代表性。綜合考慮基金資產(chǎn)配置與市場(chǎng)指數(shù)代表性等因素，本基金選用中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)和中債總指數(shù)加權(quán)作為本基金的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)。

　　在本基金的運(yùn)作過(guò)程中，在不對(duì)份額持有人利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，如果法律法規(guī)變化或者出現(xiàn)更有代表性、更權(quán)威、更為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告，對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行變更，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金為混合型基金，屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、中高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2018年12月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有通過(guò)港股通交易機(jī)制投資的港股。

　　2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

　　（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合

　　本基金本報(bào)告期末未持有通過(guò)港股通交易機(jī)制投資的港股。

　　3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合

　　本基金本報(bào)告期末未持有債券。

　　5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有債券。

　　6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。

　　8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

　　9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

　　（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。

　　（2）本基金投資股指期貨的投資政策

　　為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金在注重風(fēng)險(xiǎn)管理的前提下，以套期保值為目的，適度運(yùn)用股指期貨。本基金利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低和杠桿操作等特點(diǎn)，通過(guò)股指期貨就本基金投資組合進(jìn)行及時(shí)、有效地調(diào)整，并提高投資組合的運(yùn)作效率。

　　10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

　　根據(jù)本基金合同規(guī)定，本基金不參與國(guó)債期貨交易。

　　11、投資組合報(bào)告附注

　　（1）基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)未受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。

　　（2）本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選庫(kù)的情況。

　　（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債。

　　（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

　　本基金本報(bào)告期末前十名股票投資中不存在流通受限情況。

　　（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　基金凈值表現(xiàn)詳見(jiàn)下表：

　　國(guó)投瑞銀醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金歷史各時(shí)間段凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表（截止2018年12月31日）

　　■

　　注：1、本基金屬于靈活配置混合型基金。在實(shí)際投資運(yùn)作中，本基金的股票投資在基金資產(chǎn)中的占比將以基金股票配置比例范圍0-95%的中間值，即約60%為基準(zhǔn)，根據(jù)股市、債市等類(lèi)別資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益的綜合比較與判斷進(jìn)行調(diào)整。為此，綜合基金資產(chǎn)配置與市場(chǎng)指數(shù)代表性等因素，本基金選用中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)和中債總指數(shù)加權(quán)作為本基金的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)，具體為中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×60%?+中國(guó)債券總指數(shù)收益率×40%。

　　2、本基金對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)采用每日再平衡的計(jì)算方法。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　（一）?與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用列示

　　（1）基金管理人的管理費(fèi)；

　　（2）基金托管人的托管費(fèi)；

　　（3）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

　　（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

　　（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　（6）基金的證券交易費(fèi)用；

　　（7）基金的銀行匯劃費(fèi)用；

　　（8）基金的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；

　　（9）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。

　　2、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5?%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　上述“1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用列示”中第（3）－（9）項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

　　（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

　　（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

　　（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

　　4、費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。

　　調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒體上公告。

　　（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、本基金的申購(gòu)費(fèi)率

　　（1）根據(jù)投資人申購(gòu)金額的大小，將申購(gòu)費(fèi)用劃分為三檔：

　　■

　　投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

　　（2）本基金申購(gòu)份額的計(jì)算

　　本基金申購(gòu)采用金額申購(gòu)的方式。申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

　　申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率÷（1+申購(gòu)費(fèi)率）

　　（注：對(duì)于申購(gòu)金額在500萬(wàn)元（含）以上的投資者，?適用固定金額申購(gòu)費(fèi)）

　　凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用

　　申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額÷申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

　　2、本基金的贖回費(fèi)率

　　（1）本基金根據(jù)投資人持有基金份額的時(shí)間，將贖回費(fèi)用劃分為五檔：

　　■

　　對(duì)于持續(xù)持有基金份額少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有基金份額長(zhǎng)于30日但少于3個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有基金份額長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有基金份額長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

　　（2）本基金贖回金額的計(jì)算

　　本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用來(lái)計(jì)算，贖回金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額的計(jì)算公式為：

　　贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

　　凈贖回金額=贖回總金額(贖回費(fèi)用

　　3、本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

　　（三）基金稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、

　　《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理方法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)2018年10月9日刊登的本基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，更新的主要內(nèi)容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及投資組合報(bào)告的截止日期。

　　2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。

　　3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。

　　4、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，更新了原有代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的信息，增加了新增代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的概況。

　　5、在“七、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換”部分，調(diào)整了單筆最低贖回份額及賬戶(hù)最低保留份額的限制。

　　6、在“八、基金的投資”部分，更新了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

　　7、在“九、基金的業(yè)績(jī)”部分，更新了基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。

　　8、在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，更新披露了自上次招募說(shuō)明書(shū)更新截止日以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告以及其他應(yīng)披露事項(xiàng)。

　　上述內(nèi)容僅為本基金更新招募說(shuō)明書(shū)的摘要，詳細(xì)資料須以本更新招募說(shuō)明書(shū)正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢(xún)本更新招募說(shuō)明書(shū)詳細(xì)內(nèi)容，可登錄國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)站www.ubssdic.com。

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　二〇一九年四月八日

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　關(guān)于旗下基金估值調(diào)整的公告

　　根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于發(fā)布中基協(xié)（AMAC）基金行業(yè)股票估值指數(shù)的通知》的相關(guān)規(guī)定，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）經(jīng)與相關(guān)基金托管人協(xié)商一致，自2019年4月4日起，本公司以AMAC行業(yè)指數(shù)作為計(jì)算依據(jù)，對(duì)旗下證券投資基金（交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金除外）持有的停牌股票000651?格力電器?采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值調(diào)整。

　　本公司將綜合參考各項(xiàng)相關(guān)影響因素并與基金托管人協(xié)商，自上述相關(guān)股票復(fù)牌且其交易體現(xiàn)了活躍市場(chǎng)交易特征后，恢復(fù)按市價(jià)估值方法進(jìn)行估值，屆時(shí)不再另行公告。

　　特此公告。

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　2019年4月8日