基金業(yè)協(xié)會(huì)深度拷問(wèn)

　　股權(quán)投資私募

　　要求一個(gè)月內(nèi)提交

　　涉及十五項(xiàng)內(nèi)容的自查報(bào)告

　　⊙記者 屈紅燕 ○編輯 浦泓毅

　　部分以股權(quán)投資為主的私募基金管理人近期收到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱：協(xié)會(huì)）下發(fā)的《關(guān)于限期提交自查報(bào)告的通知》，要求進(jìn)行十五項(xiàng)內(nèi)容的深度自查，并在2018年10月31日前提交書(shū)面自查報(bào)告。如果接到通知的私募基金管理人未能按時(shí)提交，則被納入異常經(jīng)營(yíng)程序。

　　分析人士表示，此次“中秋自查”與以往有重大不同，前期私募自查均是協(xié)會(huì)專項(xiàng)檢查，或是在各地證監(jiān)局的要求下進(jìn)行的，這次是協(xié)會(huì)規(guī)模性要求私募管理人遞交自查報(bào)告，自查的廣度和深度也大大超越以往。

　　自查內(nèi)容包括十五大項(xiàng)，涵蓋內(nèi)容包括基金備案情況、基金公司的實(shí)際控制人、基金公司高管有無(wú)被處罰污點(diǎn)、近半年內(nèi)是否存在投資者無(wú)法正常退出相關(guān)情況、梳理2019年3月31日前到期私募基金相關(guān)情況、是否如實(shí)向投資者披露所投底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的、是否存在利益沖突等行為。

　　分析人士認(rèn)為，這十五項(xiàng)自查內(nèi)容的每一項(xiàng)均有現(xiàn)實(shí)針對(duì)性。比如，第二項(xiàng)自查內(nèi)容為私募公司的實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方，以及所管理私募基金投向的標(biāo)的公司是否如實(shí)在AMBERS系統(tǒng)中填報(bào)。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此項(xiàng)自查是為了防止產(chǎn)融結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，管理部門已經(jīng)注意到一些大型集團(tuán)通過(guò)設(shè)立私募基金，為集團(tuán)收購(gòu)資產(chǎn)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供資金支持，一旦集團(tuán)資金鏈吃緊，則可能會(huì)暴發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　據(jù)了解，此項(xiàng)自查也具有相當(dāng)?shù)尼槍?duì)性，近年來(lái)，集團(tuán)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)趨勢(shì)明顯，許多集團(tuán)下面有私募、小貸、P2P等多種金融業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)或許存在著利益沖突，資金安全性以及可能的利益輸送等問(wèn)題。

　　分析人士表示，此項(xiàng)自查是針對(duì)資金池業(yè)務(wù)可能的風(fēng)險(xiǎn)積累，部分私募基金由于滾動(dòng)發(fā)行形成了龐大的資金池和資產(chǎn)池，存在資金端和資產(chǎn)端可能在期限錯(cuò)配，分離定價(jià)等問(wèn)題。

責(zé)任編輯：陶然