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　　科創(chuàng)基金四條銷售新禁令來了：不得人為制造緊俏氛圍

　　監(jiān)管指導(dǎo)科創(chuàng)板基金發(fā)行 銷量數(shù)據(jù)不得提前披露

　　科創(chuàng)板基金窗口指導(dǎo)下頂風(fēng)作案？部分代銷銀行“搶跑”提前開放申購端口

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 洪小棠

　　首批科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售基金發(fā)售在即，5月27日，富國、萬家、鵬華、廣發(fā)、華安等5家基金公司獲批成為科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售基金，上交所對上述機(jī)構(gòu)通知表示，最早發(fā)行日期為6月5日，不得搶跑。

　　離6月5日發(fā)售僅剩一天，據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者了解，目前已經(jīng)有平安銀行、興業(yè)銀行等渠道已經(jīng)開放端口可進(jìn)行該類基金的申購。

　　記者根據(jù)平安銀行開放的端口購買某只科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售基金，顯示申請已受理，資金處于凍結(jié)狀態(tài)，將于2019年6月5日轉(zhuǎn)出，預(yù)計1個交易日確認(rèn)。

　　不過據(jù)記者了解，5家科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售基金正式發(fā)售日期是明天，即6月5日，目前基金公司的申購渠道均尚未開通，而部分銀行渠道的開放則是銀行端口掛單的單方面行為。

　　“基金公司的申購渠道肯定沒有開通，部分銀行開放的端口屬于掛單，就是資金先掛在銀行，明天開售再用前一天申購的資金買進(jìn)去，其實(shí)跟同一發(fā)售是一樣的，通過基金公司來看都是一樣的，并沒有優(yōu)先權(quán)。”某相關(guān)銀行渠道人士對記者表示。

　　上述人士表示，“不過，之前監(jiān)管層表示科創(chuàng)板基金不得搶發(fā)，這是否算做搶跑不好界定。”

　　與此同時，根據(jù)記者采訪獲悉，今天，監(jiān)管層對即將開售的科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售基金的5家公募機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于科創(chuàng)板基金的銷售要求》（以下簡稱“要求”）的窗口指導(dǎo)，作出以下規(guī)定：

　　一、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)合規(guī)穩(wěn)健開展基金銷售業(yè)務(wù)，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對外披露銷售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴(kuò)大宣傳，嚴(yán)禁虛假宣傳，嚴(yán)禁制造炒作熱點(diǎn)。

　　二、嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，清晰揭示投資風(fēng)險，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者。

　　三、嚴(yán)格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開展認(rèn)購，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開展預(yù)約認(rèn)購，不得擅自變更基金發(fā)售日期。

　　四、強(qiáng)化認(rèn)購業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)營管理，及時退還投資者認(rèn)購不成功款項(xiàng)。

　　對于是否算作搶發(fā)，某大型公募基金相關(guān)人士對記者表示，“應(yīng)該不算，與股票交易類似，晚上清算后再下單，明天上午集合競價一起發(fā)，不存在先下單先發(fā)的問題，而且數(shù)據(jù)是第二天下午統(tǒng)一給基金公司的，應(yīng)該不算作搶跑。”

　　不過在上述要求中，監(jiān)管層已明確基金銷售機(jī)構(gòu)不得展開“預(yù)約認(rèn)購”，而上述銀行提供的掛單行為是否屬于預(yù)約認(rèn)購，業(yè)內(nèi)也存在質(zhì)疑。

　　“監(jiān)管已經(jīng)明確銷售機(jī)構(gòu)不得預(yù)約認(rèn)購，代銷行顯然應(yīng)當(dāng)按照代銷機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)業(yè)，而一些銀行提前放開繳款掛單的行為顯然具有預(yù)約認(rèn)購的嫌疑，如果依照行為監(jiān)管，監(jiān)管層應(yīng)當(dāng)對這些代銷機(jī)構(gòu)的做法是否違規(guī)進(jìn)行判斷?！币晃唤咏O(jiān)管層的國有大行人士表示，“但是銀行的對口監(jiān)管部門是銀保監(jiān)會，通常這種情形出現(xiàn)時，監(jiān)管協(xié)調(diào)的成本確實(shí)也比較高?！?/p>

責(zé)任編輯：趙子牛