獨家|監管指導科創板基金發行，銷量數據不得提前披露

　　曉資管 謝丹敏

　　還記得首批科創板基金（又稱“科創主題基金”）IPO的火爆場景嗎？

　　據《券商中國》當時報道，首批7只科創板主題基金，在極大的市場關注度下，吸引了千億級巨量資金的認購，合計規模達1200億。按照事先設定的募集規模上限，7只科創板基金均將采取比例配售，使得最終成立規模均低于10億元，平均配售比例僅為5.73%。

　　資管君猶記得，科創板基金限額10億，7只公募通通一日售罄。各路媒體老師盯新聞盯得緊。印象最深的是每經和基金報的老師一連發了好幾篇稿子，還原了不同時段銷售火爆的場景。當時，資管君感嘆這幾位寫稿老師，拿料能力強，第一時間從基金公司拿到了銷售數據。

　　第一時間，賣了XX；第二時間，賣了XX；第三時間，XX

　　不過，監管并不提倡這種“人為制造的緊俏氛圍”，倡導理性投資和適當性銷售。

　　今天，資管君獲得的一份來自監管的《關于科創板基金的銷售要求》的“文件”，作了如下規定：

　　一、基金管理人、基金銷售機構應合規穩健開展基金銷售業務，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對外披露銷售數據，不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳，嚴禁虛假宣傳，嚴禁制造炒作熱點。

　　二、嚴格落實投資者適當性原則，清晰揭示投資風險，將適當的產品銷售給適合的投資者。

　　三、嚴格按照基金法律文件公告的基金發售日期開展認購，不得在產品發售日期之前開展預約認購，不得擅自變更基金發售日期。

　　四、強化認購業務流程和信息技術系統運營管理，及時退還投資者認購不成功款項。

　　想想，很多基金投資者并不知道，科創板基金到底是什么基金？看著別人在買，他們也就一骨碌跟著買進。

　　買基金跟買房子似的，記得前幾年房市火爆的時候，很多人都認為不買房子要落后朋友圈10年。

　　但是呢，首批科創主題基金成立以來的業績是低于投資者的預期的。幾只產品中，除了工銀科技創新實現了微幅正收益外，其他幾只都出現了虧損。其中嘉實科技創新的虧損了0.63%，領跌。

　　總之，科創板基金并不是保本和不會虧損的。基金公司要把合適的產品賣給合適的人。比如，有強烈養老要求的，還是去買養老目標基金；對現金靈活性有高度需求的，還是去買貨幣基金。

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責任編輯：常福強