近年來(lái)，鄭商所積極開(kāi)展投資者教育工作，做好投資者服務(wù)工作，認(rèn)真解決投資者訴求，加強(qiáng)糾紛調(diào)解相關(guān)機(jī)制建設(shè)，積極與地方政法機(jī)關(guān)等單位聯(lián)合開(kāi)展調(diào)解組織建設(shè)，形成了具有特色的投資者保護(hù)工作機(jī)制。2019年，鄭商所調(diào)解委員會(huì)受理調(diào)解期貨糾紛案件4件，成功調(diào)解3件，為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失達(dá)5300萬(wàn)元。

　　一、加強(qiáng)制度建設(shè)，完善與地方政法機(jī)關(guān)協(xié)作機(jī)制

　　2020年年初，鄭商所與有關(guān)政法機(jī)關(guān)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于建立維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序及加強(qiáng)安保工作聯(lián)防聯(lián)動(dòng)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于建立期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)（試行）》。這是鄭商所落實(shí)中央全面依法治國(guó)基本方略、證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于增強(qiáng)合力的相關(guān)要求，推進(jìn)期貨市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的又一項(xiàng)重要舉措。

　　期貨市場(chǎng)是典型的法治和規(guī)則導(dǎo)向型市場(chǎng)，良好的執(zhí)法司法環(huán)境是期貨市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。按上述文件要求，鄭州市有關(guān)公安機(jī)關(guān)將協(xié)作配合鄭商所預(yù)防和打擊期貨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)犯罪、集中管轄倉(cāng)單商品盜賣和摻雜使假等涉嫌違法犯罪行為、處理重大敏感治安案件和相關(guān)突發(fā)事件，確保自律監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。鄭商所與有關(guān)司法機(jī)關(guān)共同組建期貨糾紛調(diào)解室，由鄭商所及會(huì)員單位相關(guān)法律和期貨專家、資深律師等擔(dān)任調(diào)解員。凡是參與鄭商所期貨交易的市場(chǎng)主體之間因期貨業(yè)務(wù)產(chǎn)生的交易、交割、結(jié)算等民事糾紛，均可選擇鄭商所調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)事人經(jīng)過(guò)調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，可以無(wú)縫銜接人民法院訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，申請(qǐng)人民法院制作民事調(diào)解書或司法確認(rèn)書并強(qiáng)制執(zhí)行。

　　二、創(chuàng)新方式方法，依規(guī)調(diào)解期貨交割結(jié)算糾紛

　　2019年，鄭商所成功調(diào)解一起某品種交割糾紛。糾紛涉及交割標(biāo)準(zhǔn)等事宜，金額較大，初期買賣雙方訴求分歧較大。雙方就結(jié)算金額多次磋商，雖各有讓步，但仍未達(dá)成一致。由于買賣雙方保證金和貨款一直存放在交易所結(jié)算賬戶，若糾紛不能及時(shí)解決，無(wú)法完成貨款劃轉(zhuǎn)，將進(jìn)一步增加雙方資金成本。雙方當(dāng)事人向鄭商所提出調(diào)解請(qǐng)求。

　　為防止投資者損失擴(kuò)大，切實(shí)發(fā)揮為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)功能，鄭商所調(diào)解委先后兩次組織買賣雙方進(jìn)行調(diào)解。在征得同意后，采取背靠背調(diào)解方式，分別向雙方仔細(xì)闡述糾紛僵持利弊。通過(guò)調(diào)解員耐心分析、說(shuō)理析法、司法程序預(yù)判，促使雙方就結(jié)算金額達(dá)成一致，簽訂書面協(xié)議并完成實(shí)際履行。調(diào)解成功后，當(dāng)事雙方均對(duì)鄭商所調(diào)解工作的時(shí)效性和公正性表示滿意。

　　下一步，鄭商所將繼續(xù)加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)工作創(chuàng)新，鞏固和完善與地方政法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制，努力形成監(jiān)管履職合力。鄭商所還將修改《違規(guī)處理辦法》，根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，將拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議的當(dāng)事人記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，以加強(qiáng)多元聯(lián)動(dòng)，完善糾紛調(diào)解機(jī)制。此外，鄭商所將充分運(yùn)用人民法院調(diào)解平臺(tái)和中國(guó)投資者網(wǎng)糾紛在線調(diào)解平臺(tái)開(kāi)展在線糾紛調(diào)解，促進(jìn)投資者在網(wǎng)上解決期貨糾紛，減輕當(dāng)事人訴累，提高工作質(zhì)量和效率。通過(guò)創(chuàng)新舉措，鄭商所力爭(zhēng)依法、及時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

責(zé)任編輯：張瑤