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科創板基金窗口指導下頂風作案？部分代銷銀行“搶跑”提前開放申購端口
經濟觀察網 記者 洪小棠
首批科創板戰略配售基金發售在即，5月27日，富國、萬家、鵬華、廣發、華安等5家基金公司獲批成為科創板戰略配售基金，上交所對上述機構通知表示，最早發行日期為6月5日，不得搶跑。
離6月5日發售僅剩一天，據經濟觀察網記者了解，目前已經有平安銀行、興業銀行等渠道已經開放端口可進行該類基金的申購。
記者根據平安銀行開放的端口購買某只科創板戰略配售基金，顯示申請已受理，資金處于凍結狀態，將于2019年6月5日轉出，預計1個交易日確認。
不過據記者了解，5家科創板戰略配售基金正式發售日期是明天，即6月5日，目前基金公司的申購渠道均尚未開通，而部分銀行渠道的開放則是銀行端口掛單的單方面行為。
“基金公司的申購渠道肯定沒有開通，部分銀行開放的端口屬于掛單，就是資金先掛在銀行，明天開售再用前一天申購的資金買進去，其實跟同一發售是一樣的，通過基金公司來看都是一樣的，并沒有優先權。”某相關銀行渠道人士對記者表示。
上述人士表示，“不過，之前監管層表示科創板基金不得搶發，這是否算做搶跑不好界定?！?/p>
與此同時，根據記者采訪獲悉，今天，監管層對即將開售的科創板戰略配售基金的5家公募機構下發了《關于科創板基金的銷售要求》（以下簡稱“要求”）的窗口指導，作出以下規定：
一、基金管理人、基金銷售機構應合規穩健開展基金銷售業務，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對外披露銷售數據，不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳，嚴禁虛假宣傳，嚴禁制造炒作熱點。
二、嚴格落實投資者適當性原則，清晰揭示投資風險，將適當的產品銷售給適合的投資者。
三、嚴格按照基金法律文件公告的基金發售日期開展認購，不得在產品發售日期之前開展預約認購，不得擅自變更基金發售日期。
四、強化認購業務流程和信息技術系統運營管理，及時退還投資者認購不成功款項。
對于是否算作搶發，某大型公募基金相關人士對記者表示，“應該不算，與股票交易類似，晚上清算后再下單，明天上午集合競價一起發，不存在先下單先發的問題，而且數據是第二天下午統一給基金公司的，應該不算作搶跑?！?/p>
不過在上述要求中，監管層已明確基金銷售機構不得展開“預約認購”，而上述銀行提供的掛單行為是否屬于預約認購，業內也存在質疑。
“監管已經明確銷售機構不得預約認購，代銷行顯然應當按照代銷機構的標準執業，而一些銀行提前放開繳款掛單的行為顯然具有預約認購的嫌疑，如果依照行為監管，監管層應當對這些代銷機構的做法是否違規進行判斷?！币晃唤咏O管層的國有大行人士表示，“但是銀行的對口監管部門是銀保監會，通常這種情形出現時，監管協調的成本確實也比較高?！?/p>
責任編輯：常福強
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