（來源：合富永道）

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作者：圍基解密

周末基金圈又爆大瓜。前浦銀安盛基金經(jīng)理許文峰這個(gè)故事確實(shí)很狗血：在2020年7月31日至2023年3月14日期間利用浦銀安盛相關(guān)未公開信息交易控制使用多賬戶大搞趨同交易的結(jié)果是虧損了700多萬，結(jié)果還吃了150萬罰單并對(duì)許文峰采取五年證券市場禁入措施。不少吃瓜群眾紛紛表示許文峰做趨同交易虧損還被罰款的基金經(jīng)理水平到底也太過一般了，許文峰曾經(jīng)所在的浦銀安盛防火防盜防基金經(jīng)理的內(nèi)控能力讓人捏了一把汗。然而數(shù)據(jù)顯示，前浦銀安盛基金經(jīng)理許文峰竟是浦銀安盛FOF杠把子，曾管理公司FOF的半壁江山，更詭異的是在其離職后浦銀安盛FOF業(yè)績居然明顯下滑。這一事件，不僅讓許文峰本人的職業(yè)生涯蒙上了厚重的陰影，也讓其曾經(jīng)任職的浦銀安盛基金陷入了輿論的漩渦。

前浦銀安盛基金經(jīng)理許文峰利用浦銀安盛相關(guān)未公開信息交易控制使用多賬戶大搞趨同交易

不得不說，前浦銀安盛基金經(jīng)理許文峰這個(gè)故事確實(shí)很狗血：在2020年7月31日至2023年3月14日期間利用浦銀安盛相關(guān)未公開信息交易控制使用多賬戶大搞趨同交易的結(jié)果是虧損了700多萬，結(jié)果還吃了150萬罰單并被市場禁入。

日前，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進(jìn)行立案調(diào)查，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶在滬深兩市累計(jì)買入趨同股票，趨同交易虧損533,183.54元。2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶在滬深兩市累計(jì)買入趨同股票、買入趨同金額占其總體買入只數(shù)、買入金額的67.07%、71.07%，累計(jì)趨同交易虧損6,505,327.24元。涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利38,245.57元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶，利用浦銀安盛相關(guān)未公開信息交易的行為違反《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶，利用浦銀安盛相關(guān)未公開信息交易的行為違反《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為，屬于利用未公開信息交易共同違法。許文峰明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個(gè)證券賬戶，利用相關(guān)未公開信息交易的行為違反《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處600,000元罰款；對(duì)許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處600,000元罰款，其中，許文峰承擔(dān)400,000元，金鎏承擔(dān)200,000元；對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得38,245.57元，并處500,000元罰款。另外，許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)許文峰采取五年證券市場禁入措施。

前浦銀安盛基金經(jīng)理許文峰竟是浦銀安盛FOF杠把子，在其離職后浦銀安盛FOF業(yè)績明顯下滑

前浦銀安盛基金經(jīng)理許文峰在2020年7月31日至2023年3月14日期間大搞趨同交易時(shí)正在浦銀安盛任職基金經(jīng)理。

天天基金數(shù)據(jù)顯示，許文峰2016年8月至2018年10月在華泰資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任投資經(jīng)理；2018年10月至2020年6月在永誠保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任投資經(jīng)理。2020年6月加盟浦銀安盛基金管理有限公司,在權(quán)益專戶部任權(quán)益投資經(jīng)理之職,2021年8月起調(diào)崗至FOF業(yè)務(wù)部,擬任FOF基金經(jīng)理。2021年10月18日至2023年3月23日擔(dān)任浦銀安盛養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)基金經(jīng)理。2021年10月18日至2023年3月23日擔(dān)任浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金經(jīng)理。2021年12月21日至2023年3月23日擔(dān)任浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金經(jīng)理。2023年3月25日，浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老一年混合(FOF)發(fā)布公告，許文峰不再擔(dān)任該基金基金經(jīng)理。

濟(jì)安金信基金評(píng)價(jià)中心數(shù)據(jù)顯示，許文峰在浦銀安盛任職期間，管理規(guī)模達(dá) 19 億左右，幾乎占據(jù)浦銀安盛 FOF 業(yè)務(wù)的半壁江山。濟(jì)安金信基金評(píng)價(jià)中心數(shù)據(jù)表明，其管理的旗艦產(chǎn)品浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有混合 (FOF) A，在 13 個(gè)管理月度中有 4 個(gè)月業(yè)績排名前 10%，如 22 年 7 月排名 13/415，22 年 8 月排名 19/423，22 年 9 月排名 12/417，23 年 2 月排名 29/640。然而，他也有表現(xiàn)不佳之時(shí)，如 22 年 12 月業(yè)績行業(yè)墊底，排名 457/478。但總體而言，他曾是公司當(dāng)之無愧的 FOF “杠把子”。

但誰能想到，在這看似輝煌的業(yè)績背后，卻隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。許文峰在加入浦銀安盛僅一個(gè)月后，便悄然開啟了趨同交易之旅，且在長達(dá)近兩年的時(shí)間里未被察覺，浦銀安盛基金公司的風(fēng)控體系在此次事件中遭受了嚴(yán)峻考驗(yàn)， 浦銀安盛基金公司的風(fēng)控能力在許文峰這里形同虛設(shè)令人質(zhì)疑。

濟(jì)安金信

表、許文峰一人管理了浦銀安盛FOF型基金規(guī)模的半壁江山

圖、許文峰管理旗艦產(chǎn)品浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有混合(FOF)A各月度業(yè)績與排名

資料來源：濟(jì)安金信基金評(píng)價(jià)中心

離職后的連鎖反應(yīng)：業(yè)績下滑之謎

許文峰的離職，如同引發(fā)了一場“蝴蝶效應(yīng)”。自他 2023 年 3 月離開浦銀安盛后，公司 FOF 業(yè)務(wù)整體業(yè)績呈現(xiàn)出明顯的下滑態(tài)勢，從近 3 年行業(yè)排名的 8/56 急劇下滑至近 1 年行業(yè)排名 62/81。

這一現(xiàn)象引發(fā)了市場的廣泛猜測：究竟是許文峰個(gè)人能力的影響力過大，還是其離職后公司內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)或投資策略發(fā)生了重大調(diào)整？亦或是兩者兼而有之？無論如何，這一變化都讓投資者對(duì)浦銀安盛FOF 業(yè)務(wù)的未來發(fā)展增添了幾分擔(dān)憂。

此次事件不僅為基金行業(yè)敲響了警鐘，也讓投資者深刻認(rèn)識(shí)到基金經(jīng)理的誠信與合規(guī)操作對(duì)于基金業(yè)績和行業(yè)聲譽(yù)的重要性。在未來的發(fā)展中，基金公司如何加強(qiáng)內(nèi)控管理，確保從業(yè)人員嚴(yán)守法規(guī)，將成為行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在。

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