澎湃新聞記者 蔣夢瑩
12月14日，北京證監局發布《關于對東方金誠國際信用評估有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》（下稱《決定》）。
《決定》稱，東方金誠國際信用評估有限公司（下稱東方金誠）存在多項違規事實：信息系統不足以支撐開展評級業務的內控及合規管理要求。部分項目評級模型定性指標上調理由依據不充分；未對影響受評主體償債能力的部分重要因素進行必要分析；使用了不滿足假設條件的評級模型進行數據分析。
北京證監局表示，上述行為違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第五條、第七條第三項的規定，現決定對東方金誠采取責令改正的行政監管措施，期限3個月，整改期間不得承接新的證券評級業務。
據中央紀委國家監委網站12月14日報道，東方金誠原總經理金永授、東方金誠江蘇分公司原總經理崔潤海被“雙開”，涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴，所涉財物隨案移送。作為國有信用評級機構高管，金永授和崔潤海憑借手握的金融資源和職務便利，損公肥私搞利益輸送，肆意妄為收受財物，涉案金額巨大。
中央紀委國家監委駐中國銀保監會紀檢監察組介紹：“東方金誠系列腐敗案，暴露了信用評級領域腐敗的一些特點。一是論單收費、量錢評級。信用級別買賣是信用評級行業尋租的重要形式，即以調高信用級別為籌碼，收受受評企業好處費。二是利益勾結、‘熟客’作案。其腐敗問題難以一人成案，需要評級機構人員、受評企業和債券承銷商等各利益相關方聯合作案。評級機構內部也往往需要領導人員、評審人員、作業人員、市場人員上下其手，因此很容易形成窩案串案。三是面廣人多、案情交叉。需要形成查辦合力，才能查清案件。”
東方金誠是中國主要的信用評級機構之一，成立于2005年，注冊資本為1.25億元人民幣，控股股東為中國東方資產管理股份有限公司，總部位于北京。
值得一提的是，近年來東方金誠屢屢被責令整改。
今年4月，證監會發布公告稱，東方金誠個別項目開展評級作業時，未嚴格履行行業規范、業務規則及公司制度，調整評級標準未充分披露，打分模型數據計算錯誤，分析結論存在矛盾，公司質量控制執行不力。
2019年東方金誠也分別被被證監會和交易商協會點名。
去年3月，證監會公布的2018年證券評級機構現場檢查工作情況中，東方金誠也赫然在點名處罰之列。
去年9月，中國銀行間市場交易商協會公布的自律處分信息顯示，東方金誠作為信用評級機構，因對個別發行人出具的評級報告數據計算不準確以及網站披露的評級模型信息不完整等問題，交易商協會給予東方金誠誡勉談話處分，并責令全面深入整改。東方金誠違反銀行間市場相關自律管理規則的行為包括：一、對個別發行人出具的評級報告數據計算不準確，內部三級審核未發現相關數據錯誤情況，內部質量控制執行不到位。二、2019年2月向協會提交的注冊申請材料及2019年3月在東方金誠網站披露的評級模型信息不完整，城投企業類“業務類型”對應得分未包含二次調整選項。后續，東方金誠進行了補充提交和披露。
責任編輯：郭建
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