“加強資本市場監管，維護市場‘三公’秩序和投資者合法權益，防范化解金融風險，是證監會的第一職責、法定職責?！痹?023金融街論壇年會上，證監會主席易會滿發表了主題演講，“加強監管”也是易會滿在會上多次提到的重點。
把握四大原則
11月8日，易會滿在2023金融街論壇年會上表示，這幾年，證監會堅持“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，發揮各方合力”的監管理念，堅守監管主責主業，注重把握四大原則。
一是堅持“看得清才能管得住”，促使創新在審慎監管的前提下進行。
二是嚴防過度杠桿，把杠桿資金規模和水平逐步壓降至合理區間。
三是“零容忍”打擊各種亂象，扭轉了長期以來證券違法成本過低的情況。
實際上，近年來，證監會重拳打擊證券違法行為，違法違規成本已顯著提升。諸如，今年9月，我樂家居股東違規減持被罰一事就引發了市場極大關注。我樂家居股東于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”5%以上股份，在合計減持我樂家居股份比例達到5%后，于范易等股東未按規定停止交易，違反了《證券法》第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關規定，構成《證券法》第一百八十六條所述在限制轉讓期內轉讓股票的違法情形。
依據《證券法》第一百八十六條的規定，江蘇證監局決定對于范易等責令改正，給予警告，沒收違法所得1653.49萬元，并處罰款3295萬元。?
四是堅持刀刃向內、自我革命，持續加強證監會系統黨風廉政建設和反腐敗工作。
注冊制改革絕不是放松監管
易會滿在會上指出，突出改革開路，注冊制改革絕不是放松監管，而是要實現有效市場和有為政府的更好結合。
易會滿表示，事實證明，改革落地后監管更加嚴格了，最突出的表現就是透明度的提升。這種提升來自于審核注冊全過程公開，接受全社會的監督，來自于覆蓋事前事中事后全鏈條的監管，促使企業充分披露信息、壓實中介機構“看門人”責任，來自于資本市場基礎制度全面加強特別是法治水平進一步提升。
證監會將堅持注冊制基本架構不動搖，并適應新形勢新變化，推動股票發行注冊制走深走實，動態評估優化定價、減持、再融資等制度安排。同時，大力度推進投資端改革，推動中長期資金入市各項配套政策落地，加快培育境內“聰明資金”，推動行業機構強筋壯骨，切實提升專業投資能力和市場引領力，走好自己的路。
強化全流程監管執法
“強化全流程監管執法，嚴禁‘無照駕駛’，嚴查‘有照違章’?！币彩且讜M在會上提到的重點。
易會滿稱，要突出重典治本，加強與公安司法機關的協作，持續健全資本市場防假打假制度機制，推動完善行政、民事、刑事立體追責體系，加大對財務造假、欺詐發行、操縱市場等違法行為的重拳打擊，對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒，絕不姑息。
投行人士王驥躍對北京商報記者表示，欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”，損害廣大投資者合法權益，危及市場秩序，新修訂的證券法已大幅提高資本市場違法犯罪成本，監管規章制度也在不斷完善，構建了立體處罰的有力框架，證監會遏制資本市場違法犯罪活動的態度明顯。
北京商報記者注意到，今年11月1日，證監會就召開黨委(擴大)會議，傳達學習中央金融工作會議精神，其中就提到，要堅守監管主責主業，加強資本市場法治建設，健全防假打假制度機制，完善行政、民事、刑事立體追責體系，對財務造假、欺詐發行、操縱市場等違法行為重拳打擊，對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒。
大力推進監管轉型
在2023金融街論壇年會上，易會滿指出，要大力推進監管轉型，強化監管責任落實和問責力度，切實提高履職水平。對量化高頻交易加強跟蹤研判，完善監管舉措。
易會滿表示，加強監管科技建設，強化跨部門信息共享，加強市場資金杠桿水平和企業債務風險的綜合監測，努力做到對各種違法行為和風險早識別、早預警、早暴露、早處置。
此外，突出合力發揮。加強部際聯動、央地協作，依法將各類證券活動全部納入監管，嚴把私募基金等領域準入關，嚴厲打擊“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”，消除監管空白和盲區。和市場相關方加強溝通交流，共同堅守專業、理性、協同、法治，維護良好市場生態。
北京商報記者?馬換換
VIP課程推薦
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
