交銀施羅德貨幣市場證券投資基金招募說明書5

http://whmsebhyy.com 2005年12月27日 17:09 中國證券報

　　六、基金的募集

　　(一) 基金募集的依據

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關規定，并經中國證監會證監基金字[2005]204號文批準募集發售。

　　(二) 基金類型

　　貨幣市場基金

　　(三) 基金運作方式

　　契約型開放式

　　(四) 基金存續期間

　　不定期

　　(五) 基金份額的認購

　　1、基金份額的發售時間、方式和對象

　　(1)募集期限：自基金份額發售之日起不超過3個月(詳見發售公告及代銷機構相關公告)。

　　(2)銷售渠道：本公司的直銷網點和代銷機構的代銷網點(具體名單見發售公告)。

　　(3)銷售對象：符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者。

　　2、基金份額的認購和持有限制

　　(1)基金份額的認購采用金額認購方式。

　　(2)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。

　　(3)投資者在募集期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。

　　(4)認購最低限額：在基金募集期內，投資者通過代銷機構認購單筆最低限額為人民幣1,000元；投資者通過直銷網點認購單筆最低限額為人民幣10萬元。

　　(5)募集期間單個投資者的累計認購規模沒有限制。

　　3、基金份額的面值

　　本基金份額面值為1.00元人民幣。

　　4、基金份額的認購費率

　　本基金的認購費率為零。

　　5、認購份額的計算

　　認購份額=(認購總金額+認購利息)/基金份額面值

　　認購份額的份數以四舍五入的方法計算保留到小數點后2位，四舍五入部分所代表的資產歸基金所有。

　　舉例如下：

　　假設某投資者以10,000 元認購交銀施羅德貨幣市場

證券投資基金份額，募集期發生的利息為6.65元，則其可得到的基金份額數計算如下：

　　認購份額=(認購總金額+認購利息)/基金份額面值=(10,000+6.65)/1.00 =10,006.65份

　　即若基金投資者投資10,000元認購本基金基金份額，在此期間產生了6.65元的利息，可獲得10,006.65份基金份額。

　　6、認購的程序

　　認購時間安排、投資者認購時應提交的文件和辦理的手續等均在發售公告中詳細列明，詳情請參見發售公告。

　　7、基金募集期募集的資金存入專門帳戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　8、認購的確認

　　當日(T日)在規定時間內提交的申請，投資者通常可在T+2日到網點查詢交易情況，在《基金合同》生效后可以到網點打印交易確認書。

　　9、募集期利息的處理方式

　　認購款項在《基金合同》生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購利息折算的基金份額精確到小數點后兩位，小數點后兩位截位，截位部分所代表的資產歸基金所有，其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以注冊登記機構的記錄為準。

　　七、《基金合同》的生效

　　(一)基金備案的條件

　　本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數不少于200人的條件下，基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在聘請法定驗資機構驗資后向中國證監會辦理基金備案手續。

　　基金管理人在募集期間達到基金備案條件的，應當自基金募集結束后的10日內聘請驗資機構驗資，并在收到驗資報告后10日內依法向中國證監會辦理基金備案手續，自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人應在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

　　基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

　　(二)《基金合同》不能生效時募集資金的處理方式

　　1、基金募集期滿，未能達到上述基金備案條件的，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計募集期內產生的利息在募集期屆滿后30天內退還投資者。

　　2、若基金合同不能生效，基金管理人、基金托管人及代銷機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和代銷機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

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