融通易支付貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說明書2

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱： 融通基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　設(shè)立日期：2001年5月22日

　　法定代表人：孟立坤

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　電話：0755-26948043

　　聯(lián)系人：秦燕

　　基金管理人融通基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]8號(hào)文核準(zhǔn)設(shè)立，注冊(cè)資本為12500萬元人民幣。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]159號(hào)文核準(zhǔn)，目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：河北證券有限責(zé)任公司40%、陜西省國際信托投資股份有限公司20%、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司20%、華林證券有限責(zé)任公司20%。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　孟立坤先生，董事長，1962年生，中共黨員，工學(xué)博士。1995年起曾就職于河北證券有限責(zé)任公司，歷任北京營業(yè)部總經(jīng)理、公司總裁助理(副總裁級(jí))。

　　劉承運(yùn)先生，董事，1947年生，中共黨員，大專文化程度，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，1996年7月至今任陜西省國際信托投資股份有限公司總經(jīng)理、副董事長。

　　焦鋒先生，董事，1946年5月出生，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司副董事長，曾任蘭州煉油化工總廠總會(huì)計(jì)師；廣東核電集團(tuán)財(cái)務(wù)部經(jīng)理；大亞灣核電財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理。

　　高洪星先生，董事，1962年9月出生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，博士學(xué)歷。歷任深圳發(fā)展銀行總行信貸主任、深圳發(fā)展銀行愛華支行行長、深圳發(fā)展銀行發(fā)展大廈支行行長、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行廣東省分行信貸處處長、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行珠海分行行長、國泰君安證券深圳分公司副總經(jīng)理、華林證券有限責(zé)任公司董事長、總裁、黨委副書記。

　　曹鳳岐先生，獨(dú)立董事，1945年生，教授、博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任

　　馬金聲先生，獨(dú)立董事，1943年生，中共黨員，大專學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任人民銀行總行辦公廳主任兼金銀管理司司長、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行副行長；國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長。

　　強(qiáng)力先生，獨(dú)立董事，1961年生，現(xiàn)任西北政法學(xué)院教授、法學(xué)二系(經(jīng)濟(jì)法系)副主任、經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士研究生導(dǎo)師、金融證券法研究中心主任。

　　呂秋梅女士，董事、總經(jīng)理，1963年生，中共黨員，工商管理碩士。曾就職于中國人民銀行總行，歷任國信證券有限公司總裁助理、鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，融通基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。

　　吳冶平先生，董事、督察長，1962年生，碩士，經(jīng)濟(jì)師。曾在中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發(fā)行部工作，歷任深圳市安信財(cái)務(wù)顧問有限公司部門經(jīng)理、華夏證券深圳分公司部門經(jīng)理、國信證券有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理、公司研究部總經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司監(jiān)事、研究部總監(jiān)、基金普惠(資訊 行情 論壇)基金經(jīng)理助理。

　　2、監(jiān)事

　　程燕春先生，監(jiān)事，1966年生，大學(xué)本科，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。長期在中國建設(shè)銀行工作，歷任中國建設(shè)銀行南昌市城東支行副行長、中國建設(shè)銀行總行監(jiān)察室案件檢查處正科級(jí)監(jiān)察員、中國建設(shè)銀行基金托管部市場(chǎng)處負(fù)責(zé)人、監(jiān)管處負(fù)責(zé)人、信息披露負(fù)責(zé)人，融通基金管理有限公司總經(jīng)理助理，融通基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理。

　　3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

　　呂秋梅女士，董事、總經(jīng)理，1963年生，中共黨員，工商管理碩士。曾就職于中國人民銀行總行，歷任國信證券有限公司總裁助理、鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，融通基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。

　　劉小山先生，副總經(jīng)理，1970年生，碩士學(xué)歷，曾任君安資產(chǎn)管理有限公司交易員、期貨部副經(jīng)理、期貨部經(jīng)理；君安資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；博時(shí)基金管理有限公司基金裕華(資訊 行情 論壇)、基金裕元(資訊 行情 論壇)、基金裕隆(資訊 行情 論壇)基金經(jīng)理，紐約大學(xué)訪問學(xué)者。

　　吳冶平先生，董事、督察長，1962年生，碩士，經(jīng)濟(jì)師。曾在中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發(fā)行部工作，歷任深圳市安信財(cái)務(wù)顧問有限公司部門經(jīng)理、華夏證券深圳分公司部門經(jīng)理、國信證券有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理、公司研究部總經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司監(jiān)事、研究部總監(jiān)、基金普惠基金經(jīng)理助理。

　　4、基金經(jīng)理

　　陶武彬先生，碩士學(xué)位，7 年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾先后在中國化工建設(shè)深圳公司、深圳市深投投資有限公司、香港京華山一證券公司從事證券研究、投資和投資銀行等工作，2001 年1 月加入融通基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、研究部總監(jiān)助理、融通新藍(lán)籌(資訊 凈值 論壇)基金經(jīng)理助理等職，現(xiàn)同時(shí)擔(dān)任融通債券(資訊 凈值 論壇)基金基金經(jīng)理。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　公司投資決策委員會(huì)成員由總經(jīng)理呂秋梅女士、副總經(jīng)理劉小山先生、首席分析師馮宇輝先生、總經(jīng)理助理張英飚先生、基金管理部總監(jiān)劉模林先生組成。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　1、遵守基金合同；

　　2、辦理基金備案手續(xù)；

　　3、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　4、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算，編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及基金報(bào)告。

　　5、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　6、設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和其他業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　7、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　8、除依據(jù)《基金法》等相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　9、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　10、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　11、按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

　　12、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　13、嚴(yán)格按照《基金法》等相關(guān)法律法規(guī)和基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　15、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　16、按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　17、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　18、依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　19、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；

　　20、確保向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　21、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　22、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　23、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　24、監(jiān)督基金托管人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　25、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　26、有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(四)基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

　　2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

　　(1)將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

　　(2)不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

　　(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

　　(2)違反基金合同或托管協(xié)議；

　　(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

　　(4)在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

　　(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

　　(6)玩忽職守、濫用職權(quán)；

　　(7)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　(8)除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

　　(9)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；

　　(10)違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、對(duì)倉等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；

　　(11)貶損同行，以提高自己；

　　(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

　　(13)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　(14)有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

　　(15)其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

　　(五)基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾

　　為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

　　1、承銷證券；

　　2、向他人提供貸款或者提供擔(dān)保；

　　3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　(六)基金經(jīng)理承諾

　　1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　4、不以任何形式為其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

　　(七)基金管理人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制制度概述

　　為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，確保基金財(cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。

　　內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。

　　公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。

　　基本管理制度包括內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。

　　部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

　　2、內(nèi)部控制原則

　　健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。

　　有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。

　　成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級(jí)員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　3、主要內(nèi)部控制制度

　　(1)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度

　　公司依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。

　　內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法、財(cái)產(chǎn)登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度

　　風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織各部門制定，風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則、風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、風(fēng)險(xiǎn)類型的界定、風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等部分組成。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密制度、員工行為準(zhǔn)則等程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　(3)監(jiān)察稽核制度

　　公司設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核工作，督察長由董事長提名，經(jīng)董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長可以列席公司任何會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)督察長的報(bào)告進(jìn)行審議。

　　公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。

　　監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部監(jiān)察稽核管理辦法、內(nèi)部監(jiān)察稽核工作準(zhǔn)則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。

　　4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

　　(1)本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

　　(2)本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。