中銀國際貨幣市場證券投資基金招募說明書(13)

　　二十一.對基金份額持有人的服務

　　基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容，基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：

　　(一)基金份額持有人資料寄送

　　1.基金投資者賬單：基金管理人將向特定銷售渠道的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定期寄送對賬單；

　　2.其他相關的信息資料。

　　(二)定期定額投資服務

　　通過定期定額投資服務計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額。定期定額投資服務計劃由基金管理人另行公告。

　　(三)網上交易服務

　　場外投資者可通過銷售機構網站辦理申購、贖回及信息查詢。基金管理人也可利用自己公司的網站(www.bociim.com)為投資者提供基金網上交易服務。投資者在選用網上交易服務之前，請向相關機構咨詢。

　　(四)信息定制服務

　　投資者可通過基金管理人的網站、客戶服務中心提交信息定制申請，基金管理人通過電子郵件、手機短信、傳真等定期為客戶發送所定制的信息。可定制的信息包括：每日基金份額凈值、每筆交易確認、每月賬戶余額及損益、最近季度的基金投資組合、公司最新公告、新產品信息等。業務開通時間由基金管理人另行公告。

　　(五)客戶服務中心電話服務

　　客戶服務中心自動語音系統提供全天24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、基金產品與服務等信息查詢。業務開通的時間由基金管理人另行公告。

　　二十二.招募說明書存放及查閱方式

　　本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和銷售代理人的住所處，投資者可在辦公時間免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

　　二十三.其他應披露事項

　　(一)選擇使用基金專用交易席位的證券經營機構的選擇標準和程序

　　基金管理人負責選擇證券經營機構，選用其專用交易席位供本基金證券買賣專用，選擇標準為：

　　1.實力雄厚，信譽良好，注冊資本不少于3億元人民幣；

　　2.財務狀況良好，各項財務指標顯示公司經營狀況穩定；

　　3.經營行為規范，最近一年未因發生重大違規行為而受到中國證監會處罰；

　　4.內部管理規范、嚴格，具備健全的內控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求；

　　5.具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理本基金進行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務；

　　6.研究實力較強，有固定的研究機構和專門的研究人員，能及時為本基金提供高質量的咨詢服務，包括宏觀經濟報告、行業報告、市場走向分析、個股分析報告及其他專門報告。

　　基金管理人根據以上標準進行考察后確定證券經營機構的選擇。基金管理人與被選擇的證券經營機構簽訂委托協議，報中國證監會備案并公告。

　　(二)席位租用期限及更換方式

　　席位的使用期限暫定為半年。使用期滿后，基金管理人將根據各證券經營機構所提供的各類研究報告和信息資訊進行綜合評價，包括：

　　1.提供的研究報告質量和數量；

　　2.研究報告被基金采納的情況；

　　3.因采納其報告而為基金運作帶來的直接效益和間接效益；

　　4.因采納其報告而為基金運作避免或減少的損失；

　　5.由基金管理人提出課題，證券經營機構提供的研究論文質量；

　　6.開放證券經營機構資料庫的情況；

　　7.其他可評價的量化標準。

　　根據上述綜合評價的結果進行排名。在這一過程中，管理人不但對已使用席位的證券經營機構進行排名，同時亦關注并接受其他證券經營機構的研究報告和信息資訊，為半年后的席位更換作準備。

　　若證券經營機構所提供的研究報告及其他信息服務不符合要求，基金管理人有權提前終止租用其交易席位。

　　(三)席位運作方式

　　根據中國證監會《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》中關于“每只基金通過任何一家證券經營機構買賣證券的年成交量，不超過該基金買賣證券年總成交量的30%”的規定，基金管理人將結合各證券經營機構提供研究報告及信息服務的質量，分配基金在各席位買賣證券的交易量。

　　(四)其他事宜

　　基金管理人將根據有關規定，在基金中期報告和年度報告中將所選擇的證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、支付的傭金等予以披露，并向中國證監會報告。

　　二十四.備查文件

　　(一)中國證監會核準中銀國際貨幣市場證券投資基金募集的文件

　　(二)《中銀國際貨幣市場證券投資基金基金合同》

　　(三)基金注冊與過戶登記人代理協議

　　(四)托管協議

　　(五)法律意見書

　　(六)基金管理人業務資格批件和營業執照

　　(七)基金托管人業務資格批件和營業執照

　　(八)《中銀國際基金管理有限公司開放式基金業務管理規則》

　　(九)中國證監會要求的其他文件

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