中銀國(guó)際貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說明書(10)

　　(四)基金份額持有人大會(huì)

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　1.召開事由

　　1)當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　-提前終止基金合同；

　　-更換基金管理人；

　　-更換基金托管人；

　　-轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　-提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　-變更基金類別；

　　-變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　-變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　-對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　　-基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　-單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就涉及本基金的同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　-法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

　　-調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

　　-在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的銷售服務(wù)費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　-因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　-對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　-除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。

　　2.會(huì)議召集人及召集方式

　　1)除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

　　2)基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

　　3)基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

　　4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　5)如在上述第(4)條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　6)基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　3.召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1)召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　-會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

　　-會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；

　　-有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

　　-代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　-會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

　　2)采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交截止時(shí)間和收取方式。

　　4.基金份額持有人出席會(huì)議方式

　　基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

　　會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開。

　　1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席基金份額持有人大會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　-親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　-經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)。

　　如上述條件未能滿足，召集人對(duì)同一議題可以履行再次開會(huì)程序，并公告再次開會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，再次開會(huì)日期的提前通知期限為30天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。再次召集的基金份額持有人大會(huì)，仍應(yīng)滿足上述現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的條件方為有效。

　　2)通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　-會(huì)議召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　-會(huì)議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　-本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)；

　　-上述第3)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　-會(huì)議通知公布前已在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢必要的備案手續(xù)。

　　如上述條件未能滿足，召集人對(duì)同一議題可以履行再次開會(huì)程序，并公告再次開會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，再次開會(huì)日期的提前通知期限為30天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。再次召集的基金份額持有人大會(huì)，仍應(yīng)滿足上述以通訊方式開會(huì)的條件方為有效。

　　5.議事內(nèi)容與程序

　　1)議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日10天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日10天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　-關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　-程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。

　　2)議事程序

　　-現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　-通訊開會(huì)

　　在通訊開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　6.表決

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上(含2/3)通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同以特別決議通過方為有效。

　　基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　7.計(jì)票

　　1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　-如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　-監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

　　-如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　-計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　2)通訊開會(huì)

　　在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

　　8.生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。若由通訊方式召開的基金持有人大會(huì)在公告時(shí)應(yīng)將公證書全文、公證機(jī)關(guān)名稱及公證員姓名一同公布。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

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