中銀國際貨幣市場證券投資基金招募說明書(11)

http://whmsebhyy.com 2005年05月09日 06:01 上海證券報網絡版

　　(五)基金合同的終止

　　1.有下列情形之一的，基金合同應當終止：

　　1)基金份額持有人大會決定終止的；

　　2)本基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案；連續60個工作日出現前述情形的，經中國證監會批準基金管理人有權宣布本基金合同終止；

　　3)基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　4)基金合同約定的其他情形；

　　5)中國證監會允許的其他合同終止事由。

　　2.基金財產的清算

　　1)自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算組，基金管理人組織基金財產清算組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

　　2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師等中介機構的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。

　　3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算組可以依法以基金的名義進行必要的民事活動。

　　4)基金財產清算程序：

　　-基金合同終止后，由基金財產清算組統一接管基金財產；

　　-對基金財產和債權債務進行清理和確認；

　　-對基金財產進行估值和變現；

　　-對基金財產進行分配；

　　-制作清算報告；

　　-聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

　　-將清算報告報中國證監會備案并公告。

　　5)清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

　　6)基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　7)清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案，并在報備案后的5個工作日內公告。

　　8)基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

　　(六)爭議的處理

　　各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

　　本基金合同受中國法律管轄。

　　(七)基金合同的效力

　　1.基金合同在基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字并在募集結束后，經基金管理人向中國證監會辦理完畢基金備案手續，中國證監會書面確認之日起生效。

　　2.基金合同的有效期自其生效之日起至本基金合同約定的基金合同終止事由出現之日止。

　　3.基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。