新型冠狀病毒感染的肺炎疫情發生以來，全國上下同舟共濟、眾志成城，紛紛慷慨解囊捐款捐物。尤其是中國領導者組織成員單位，作為在各條戰線上的領軍企業，踐行ESG與可持續發展使命，或全力穩定市場預期倡導責任投資，或發揮自身優勢籌集款項、調配物資統一協調發往疫區，在這一危急時刻用實際行動挑起肩上的社會責任重擔。

　　近日，新浪財經ESG頻道通過訪談等形式，對廣發證券在ESG及可持續發展方面的實踐、成就進行了梳理和匯總。

　　在本次抗擊肺炎疫情戰役中，廣發證券積極履行企業公民的社會責任

　　疫情發生以來，廣發證券黨委持續關注疫情發展情況，第一時間召開會議專題研究疫情防控措施。在公司黨委的領導下，廣發證券成立新型肺炎疫情應對領導小組和工作小組。公司黨委書記、董事長孫樹明擔任領導小組組長，黨委委員、總裁林治海擔任領導小組副組長，公司其他領導班子成員擔任領導小組組員。領導小組貫徹落實黨中央、國務院等關于疫情防控工作的重要指示精神，指揮公司疫情防控工作，領導工作小組開展工作。

　　孫樹明對疫情防控工作作出指示：一是要嚴格落實黨中央、廣東省委的決策部署，按照中國證監會《關于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》等相關要求，確保各辦公場地、各分支機構的防疫工作落到實處，保障客戶、員工的生命健康安全；二是要重點加強室內公共場所的衛生防護管理，對辦公室、電梯間、食堂加強清洗消殺和通風換氣，避免不必要的人群聚集；三是切實執行各項報備制度，做好返崗現場辦公和在家辦公的統籌管理，確保正常經營；四是保障口罩、消毒液和溫測設備等防疫用品的使用，最大限度地為員工和客戶創造健康、放心的工作條件。

　　公司系統內各單位認真學習貫徹習近平總書記關于疫情防控工作的重要指示精神，充分發揮各級黨組織的動員組織作用，制定有針對性的業務持續運營計劃和應急預案，保障經營正常開展、信息系統安全運營。充分認識疫情防控的重要性和緊迫性，把疫情防控作為當前工作的重中之重，各單位一把手是本單位疫情防控工作的第一責任人。

　　為助力抗擊疫情，廣發證券主要在以下三方面做出了積極部署：

　　1：抗擊疫情捐助方面

　　疫情發生后，廣發證券持續關注疫情發展，通過廣發證券社會公益基金會與中國扶貧基金會共同設立的廣發證券防治新型冠狀病毒肺炎基金，完成首批醫療物資采購并已送到武漢等地。截至目前，廣發證券系統（含廣發資管、廣發期貨、廣發基金及易方達基金）為防治新型冠狀病毒肺炎的捐資累計達2000萬元人民幣。

　　大年初一（1月25日），廣發證券緊急商議決定，公司捐款1000萬元人民幣設立防治新型冠狀病毒肺炎基金，其后廣發基金及廣發資管為抗擊疫情各捐贈200萬元人民幣，廣發期貨捐贈100萬元人民幣，易方達基金捐贈500萬元人民幣。廣發證券的捐款將在國家衛健委相關部門的指導下，用于采購醫院防御及救治急需物資，支援新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作。目前，廣發證券攜手中國扶貧基金會捐贈的1000桶84消毒液和25萬副一次性使用醫用橡膠檢查手套已于2020年2月1日以及1月31日分別送達武漢華中科技大學同濟醫院附屬協和醫院和孝感市。2月8日，廣發證券海外采購的15箱3萬個醫用口罩已送達武漢協和醫院。

　　分支機構方面，廣發證券河北分工會向分工會全體會員發出倡議，向疫情嚴重的武漢等地區貢獻自己的一份力量。活動共籌款87576.13元，款項通過廣東省廣發證券社會公益基金會捐贈至防疫一線。同時，廣發證券張家口建設東街營業部為廣發證券湖北分公司捐贈價值一萬元的防疫物資。廣發證券衡水育才南大街營業部為武漢市第七醫院、云南省第一人民醫院、衡水三院、衡水哈勵遜國際和平醫院捐贈價值7984元的防疫物資。

　　廣發證券表示，其他防疫物資正在緊張采購中。2月7日，中國扶貧基金會公告，將協助廣發證券捐贈黃岡市中心醫院400萬元，用于采購醫用口罩、防護服、防污鞋套等醫療設備和應急物資。據悉，采購將在月內完成，以期有效緩解該醫院醫療物資緊張局面，有力抗擊疫情。

　　2：員工防疫安全保障方面

　　公司高度重視本次疫情防控工作，專門成立了新型肺炎疫情應對小組，每天匯報公司疫情防控以及應對情況。根據國務院以及交易所的安排，公司從2月3日起正式上班，公司為確保員工的生命安全以及身體健康，總部除必須返回辦公地上班的部分員工外，其他員工原則上在家辦公，所有員工必須保持通訊聯絡暢通。對從異地返回工作所在地、與NCP患者密切接觸的員工，要嚴格執行居家隔離觀察14天。

　　公司將強化辦公營業場所的衛生防控，進入公司辦公場地以及營業場所的員工以及外來人員均要求統一佩戴口罩，經檢測體溫正常后方可進入。要求所有辦公場地及營業場所增加消毒頻次以及加強通風換氣，原則上不在辦公地以及營業場所舉行現場會議，減少人群聚集，利用視頻會議、電話會議、郵件等方式進行交流，切實保障員工以及投資者的健康安全。

　　3：業務辦理方面

　　為積極防范新型冠狀病毒蔓延，保障投資者，廣發證券已于官方網站發布相關公告，2020年2月10日起公司營業部現場服務安排通知如下：    

　　一、營業網點現場服務安排

　　（一）部分地區暫不提供現場服務

　　對于政府有明確延遲復工通知的行政區域，以及營業地點對復工有特殊要求的地區，當地營業網點將暫停提供現場服務，包括且不限于現場交易、現場業務辦理服務。暫停期限根據當地政府復工通知的具體安排執行。

　　（二）實行現場服務預約安排

　　公司提供非現場方式為客戶提供交易活動及業務辦理服務，為保障您的生命健康安全，強烈建議客戶在疫情防控期間非必要不前往營業部現場辦理業務。對確有臨柜辦理業務需求的投資者，需提前聯系95575或所在營業部進行業務辦理預約，確認業務辦理的時間及相關所需材料。同時，因部分營業部僅提供有限的現場服務或以最優化人員到崗現場辦理業務，辦理業務的時間可能將有所延長，為避免營業部現場人員聚集，強烈建議客戶按預約時間臨柜進行業務辦理。營業部電話查詢方式：“【廣發證券官網-聯系我們】”或咨詢95575。

　　客戶前往營業部現場時，應按疫情防控工作要求采取健康防護措施，例如佩戴口罩、消毒洗手等，并配合接受體溫檢測。對于出現發熱等疑似發病癥狀或者沒有預約的情況，營業部有權拒絕提供現場服務，并根據當地疫情防御工作安排進行隔離服務并及時上報社區。

　　二、非現場咨詢和辦理業務

　　投資者可通過公司官網、網上交易系統、手機客戶端等非現場方式進行交易活動及業務辦理。廣發證券將為全體投資者非現場交易、業務辦理提供安全、穩定、可靠的技術服務保障。各交易端下載方式：登錄廣發證券官網（http://www.gf.com.cn/），進入【軟件下載】專區。  

　　金融機構建立并持續提高應急突發處置能力對于維護金融市場穩定至關重要

　　金融機構突發事件是指因突發自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會安全事件等公共安全事件或因金融機構經營管理不善、市場退出及因錯誤的宣傳報道而導致的金融機構存款擠提、客戶交易結算資金擠提、集體退保或其他債務擠兌等金融突發事件。

　　金融作為現代經濟的核心，與社會經濟緊密相聯。金融機構高度重視突發事件的應急與處置，防范風險擴散蔓延，最大限度地減少對金融和社會造成的危害和損失，保護投資者，維護金融穩定，保障企業自身、行業、社會的穩定。

　　除了維護經濟金融穩定外，良好的應急管理將對金融機構本身也產生積極的影響：一是金融機構運用應急處置措施達成成功處置的目的，有利于自身的長期穩定發展；二是成功處置突發事件使金融機構對突發事件的判斷力、處置能力得到提高，也提升了金融機構在未來突發事件發生時的應對能力；三是在危機過程中妥善處置化解風險有利于提升金融機構的社會影響力和市場美譽度，金融機構得以收獲無法用貨幣直接衡量的社會收益。

　　近年來，國內外各種突發事件頻繁發生，給社會的長治久安、經濟的持續發展和人民的生命安全帶來極大危害。由于金融機構作為現代經濟的核心，是各種經濟和社會矛盾的匯集之處，加之它本身具有高風險、高杠桿的特性，容易受到外部經濟、市場環境的影響，所以金融機構建立并持續提高突發事件應對和處置能力至關重要。

　　歐美發達國家對突發公共事件研究較早，特別是美國遭受“9.11”事件打擊后，迅速采取了一系列應對措施。世界各國也進一步成立專門機構，完善危機管理體系。我國對突發公共事件研究起步相對較晚，“非典事件”后開始加強對突發公共事件的研究，“汶川地震”后進一步加強對突發事件的管理。2007年，全國人大發布實施了《中華人民共和國突發事件應對法》。2013年，國務院發布實施了《突發事件應急預案管理辦法》。

　　金融領域方面，各部門也積極制定相關政策，以促進迅速有效處置金融突發事件，最大程度地預防和減少金融突發事件對社會造成的危害和損失，維護金融和社會穩定，保證國家經濟安全。其中主要制度包括：2005年，國務院印發《國家金融突發事件應急預案》、央行頒布《中國人民銀行突發事件應急預案管理辦法》；2004年，保監會頒布實施《保險業重大突發事件應急處理規定》；2005年，銀監會發布了《銀行業突發事件應急預案》、保監會發布了《保險業突發事件應急預案》；2012年，證監會發布實施《證券期貨市場突發事件應急預案》。銀保監會合并后，2019年銀保監會發布實施《銀行業保險業突發事件信息報告辦法》。

　　在政府部門和監管部門制度框架指引下，各金融機構也建立了突發事件應急預案相關的內部制度體系，建立了應急管理工作組織體系和決策機制，明確了突發事件的分級管理、報告路徑，制訂了應急處置的觸發機制和處置程序等，以確保各類突發事件的處置有據可依。此外，金融機構定期組織應急預案的演練工作，做好人員、設備、系統等必要應急資源配備，提升應急預案管理水平，以保障應急預案在緊急情況下順利實施，最大程度降低突發事件對公司運行造成的不良影響。

　　但對類似于非典、新冠肺炎等重大公共衛生事件，金融機構仍需予以提高重視程度、完善應對機制。首先，加強應急治理機制的執行力度，在突發事件發生后，迅速形成應對領導小組和工作小組，統籌協調公司疫情防范應對工作，安排部署各項預防控制措施，編寫疫情工作日報，同時密集發布管理要求，確保企業各個層級疫情防控工作落實到位。其次，全面排查重點風險領域，如員工、外包方、公共區域、供應鏈等多個方面，并提前對風險級別進行評估分類。第三，完善突發事件發生后配套保障力度，如遠程辦公數據和信息安全的安全建議和提醒、醫療衛生保障物資的提前儲備等。

　　廣發證券高度重視自身ESG績效表現和社會責任目標建設

　　廣發證券作為A+H股上市證券公司，高度重視自身ESG表現和社會責任目標建設。近年來，隨著全球投資者對ESG評級的關注逐年增加，越來越多的企業意識到ESG評級對于其在資本市場表現的重要性。與企業財務績效和經營情況相比，ESG評級反映了企業在社會責任方面的表現，更強調促進社會可持續發展。為獲得更佳的投資回報，市場除考察企業的基本面和財務指標外，亦將環境、社會責任和公司治理（ESG）因素納入考慮范圍。

　　廣發證券積極履行ESG有關信息披露義務。根據中國證監會，深圳證券交易所和香港聯交所有關規定和準則，公司作為A+H股上市公司，須遵守中國證監會、深交所及香港聯交所與社會責任相關的監管要求，每年于深交所披露社會責任報告（CSR報告），于聯交所披露環境、社會及管治（ESG）報告。廣發證券公司自2011年起連續九年發布了社會責任報告，披露了廣發證券在履行企業社會責任及推進可持續發展領域的工作與績效，取得了良好的效果。

　　廣發證券積極承擔社會責任，著力強化使命擔當、責任擔當和國家戰略擔當。近年來，公司認真貫徹國家新發展理念，堅持穩中求進的工作總基調，以供給側結構性改革為主線，積極承擔資本市場主體責任，參與粵港澳大灣區建設相關投融資項目，研究“一帶一路”沿線國家投融資服務機會；公司聚焦金融服務實體經濟的本源，積極應對行業競爭國際化的趨勢，在新的戰略機遇期把握新的機遇，大力支持新經濟、綠色經濟以及優質創新型企業項目，促進實體經濟發展，助力科技創新和產業轉型升級；公司充分發揮金融機構專業優勢，探索創新扶貧模式，注重金融扶貧、產業扶貧、教育扶貧、黨建扶貧、公益扶貧多措并舉，持續推動實現扶貧工作社會效益和經濟效益的最大化。

　　通過以環境、社會和公司治理為主體的ESG責任體系構建金融企業可持續發展目標

　　近年來，“責任投資”、“環境保護”、“經濟可持續發展”等理念逐漸被市場接受與倡導，由于ESG可以披露財務信息以外的有關環境績效、社會責任和公司治理因素，體現可持續投資理念，企業對自身ESG及可持續發展事項關注度持續上升。

　　廣發證券歷來高度重視ESG工作及可持續發展，通過以環境、社會和公司治理為主體的ESG責任體系構建金融企業可持續發展目標，在為投資人帶來長期戰略價值回報的同時，打造專業的金融產品與服務，推動行業與社會向資源友好型和社會友好型發展。

　　廣發證券立足實際，強調環境和生態的可持續發展，踐行綠色經營理念。公司通過推動綠色金融產品開發與創新，積極支持環保行業發展與傳統行業綠色改造，為國家及企業的環境保護、節能減排提供綜合性金融服務，為社會的可持續發展積極貢獻力量。

　　廣發證券積極踐行ESG可持續投資理念和PRI責任投資的6個重大投資原則

　　廣發證券致力于打造“絕對收益、線性回報”的投資模式。在平衡優化風險收益的前提下，積極踐行頭部券商的社會責任。去年6月以來，公司積極參與中小金融機構紓困，為金融市場的穩定貢獻出自己的力量。日常投資決策中，公司堅持價值投資理念，債券投資嚴格控制信用風險，衍生品投資致力于套利交易，始終扮演金融市場穩定運行的守護者。與此同時，公司積極配合和參與金融市場的完善，為創新產品的推出提供有價值的經驗和建議。

　　1．就疫情引發的短期波動而言，踐行ESG可持續投資理念和PRI投資原則顯得更有價值。

　　首先，疫情確實對我國經濟運行造成擾動，由此產生的不利影響需要客觀看待。廣發證券作為具有社會責任的頭部券商，也為抗擊疫情提供了力所能及的支援，并且盡力降低公司內部發生感染的可能。

　　其次，疫情總會被戰勝，因此經濟承受的壓力和擾動是暫時的。公司在投資操作時，始終堅持客觀冷靜的原則，不給“羊群效應”推波助瀾。再次，突發的外部沖擊，往往是檢驗投資標的成色，尋找低估品種的淘金時刻。公司投資品種的選擇，一方面緊盯壓力下公司治理健全的企業，另一方面跟蹤價值被明顯低估的品種。

　　2． ESG有助于金融企業強化自身識別市場預期波動的能力。

　　廣發證券認為，ESG有助于金融企業強化自身識別市場預期波動的能力。首先，ESG投資的考察范圍更廣。除了考慮財務回報外，還需要綜合考慮環境、社會、公司治理等各方面因素。其次，市場預期的波動，很大部分來自外部沖擊，而非內部變化。比如疫情的發展，并非傳統價值投資的考察范圍，但確實造成劇烈的市場波動。ESG投資將市場波動的重要來源納入考察范圍，自然有助于強化識別市場波動的能力。

　　ESG表現優異的企業更加能抗拒投資風險。首先，ESG表現優異的企業，面臨更少的行業和法律風險。全球范圍內，對于企業在環保、勞保、產品安全、公司治理等方面的要求都在持續提高。ESG表現優異，意味著企業走在了時代發展的前列。其次，ESG表現優異的企業，自然也是相對安全的投資標的。一方面，ESG表現優異，意味著企業可持續經營能力超群，可以作為長期價值投資的品種。另一方面，ESG表現優異，也意味著企業對外部沖擊的承受力和調整力更強。

　　廣發證券密切關注疫情之下的市場波動，積極發揮理性引導投資者的作用

　　2月3日A股異動下跌，上證綜指下跌7.7%至2746點；創業板指下跌6.9%至1795點。廣發證券認為，參考03年SARS4月下旬8個交易日急跌9%、2020年春節假期期間富時A50指數期貨累計下跌7.4%的跌幅來看，A股下跌幅度超出市場預期。在廣發證券看來，主要原因如下：第一，假期積累的疫情發酵等負面信息在開盤首日集中釋放；第二，截至2月2日的日新增確診/疑似還在上升；第三，2月3日基金贖回壓力下造成的流動性負反饋。展望后市，在03年SARS的每日新增病例數開始下降時股市將企穩反彈，我們判斷A股情緒釋放偏向短期。央行降息有助于穩定經濟預期，從北上資金逆勢流入來看，在疫情控制明朗化的背景下股市將回歸配置價值，預計市場短期即會企穩。

　　對此，廣發證券應也提出了相應的策略：第一，密切跟蹤疫情客觀發展，并第一時間發布全行業疫情影響相關研究報告，發揮引導投資者作用，穩定投資者情緒；第二，積極引導經紀業務和財富管理客戶選擇線上服務方式并保障系統暢通；第三，通過線上電話會議、微信路演等合規賣方研究服務形式向機構投資者積極推薦底部配置機會，進一步提高投資者回報率。

　　以可持續發展的角度看，疫情短期影響不改我國經濟與金融市場中長期向好趨勢

　　廣發證券認為，疫情對整體經濟活動造成了一定影響，但不改我國經濟與金融市場中長期向好趨勢。金融市場在抗疫戰及疫情后的經濟穩定與恢復中發揮著先行指引作用，特殊時期要做到五個提升：一是要提升維穩力度，保證流動性合理寬裕、靈活調整資管新規過渡要求，為長期可持續發展提供支撐；二是要提升服務效率，特別加大對于受本次疫情影響較大的中小微企業的扶持力度，緩解疫情對于企業業績的壓制；三是要提升防風險力度，特別警惕股權質押風險、信用違約風險等；四是要提升金融科技的應用程度，互聯網金融確保企業和個人金融服務暢通，提供靈活有效的金融支持；五是要提升輿論環境，穩定市場理性預期和風險偏好調整。廣發證券也將爭當金融抗疫的“排頭兵”，堅決落實金融中介責任和企業社會責任。

　　（完）

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責任編輯：李濤