作者： 林斐洛

　　訴訟纏身又遭監管處罰，恒泰證券近期麻煩不斷。

　　7月8日，內蒙古證監局公布了三份行政監管措施決定，因在慶匯租賃一期資產支持專項計劃項目中未全面盡調、內控不嚴等，恒泰證券3名員工被采取監管談話或出具警示函措施。

　　早在2019年，因在慶匯租賃ABS事件中未進行全面盡調等原因，恒泰證券被遼寧證監局出具警示函。近年來，公司還與多名關聯方對簿公堂。圍繞此事，近期，金元順安基金、銀河金匯等金融機構與恒泰證券的證券交易合同糾紛二審判決書也紛紛落地。

　　除ABS業務踩雷，恒泰證券的內部治理或存在缺陷。因恒泰證券副董事長代為履行董事長職務的時間已超過6個月，近期，內蒙古證監局對該公司出具警示函。

　　慶匯租賃ABS違約事件再被追責

　　早在兩年前，因慶匯租賃ABS產品違約，管理人恒泰證券便被追責。

　　2019年4月，遼寧監管局對恒泰證券采取出具警示函措施的決定，稱恒泰證券作為慶匯租賃一期資產支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎資產進行全面的盡職調查，即存在部分盡職調查過程未嚴格執行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經被訪談人簽字等問題。

　　資料顯示，慶匯租賃一期資產支持專項計劃發行于2016年1月，存續期2.83年，底層資產是慶匯租賃對鴻元石化的融資租賃租金請求權和附屬擔保權益。慶匯租賃將其轉讓給恒泰證券后，后者對其實現資產證券化并發行管理。

　　但此后，慶匯租賃該只ABS產品利息違約，恒泰證券與慶匯租賃、鴻元石化對簿公堂。恒泰證券作為管理人在2018年1月向法院起訴，要求鴻元石化支付租金、逾期利息等費用暫計5.31億元，并要求慶匯租賃承擔連帶責任。

　　該專項計劃的優先級持有人還有創金合信基金、鑫元基金、銀河金匯資管、金元順安基金、南京銀行等，上述多家機構已起訴恒泰證券，要求償還本金余額、應付利息及相關費用。

　　北京法院審判信息網近日披露了南京銀行、金元順安基金、銀河金匯資管合同糾紛二審民事判決書。裁判文書顯示，上述糾紛均維持一審原判，恒泰證券合計需賠款數億元。

　　代董事長“超時”被出具警示函

　　除業務踩雷被追責，恒泰證券還因內部治理存在問題遭罰。

　　內蒙古證監局7月1日對恒泰證券采取出具警示函的決定，因該公司副董事長代為履行董事長職務的時間已超過6個月。內蒙古證監局要求恒泰證券關注治理風險，完善內部管理，及時消除問題隱患。

　　2020年底，掌舵恒泰證券10年的龐介民辭任董事長職務。2021年1月下旬，恒泰證券稱，推舉公司副董事長吳誼剛代為履行公司董事長、法定代表人等職務。

　　業績方面，2021年恒泰證券合并實現營業收入27.14億元，同比下降0.66%；實現凈利潤2.87億元，同比下降40.57%，營收凈利雙降。

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責任編輯：周唯