原標題：吃巨額回扣、受賄上千萬 湖南信托兩名中層獲刑數年

　　來源：每日經濟新聞

　　每經記者 冷 輝    每經編輯 盧九安    

　　中國裁判文書網公布的一則刑事判決書顯示，原湖南省信托有限責任公司（以下簡稱湖南信托）北京業務總部總經理李某，以財務顧問費的方式收受數額特別巨大的回扣，且為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物，數額較大，其行為已構成受賄罪及行賄罪；原湖南信托業務三部總經理伍某以財務顧問費的方式收受數額特別巨大的回扣，且向他人索取數額巨大的財物，其行為已構成受賄罪。

　　經過法院判決，李某被判處執行有期徒刑十年八個月，并處罰金人民幣110萬元，伍某被判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣80萬元，二人還分別被追繳違法所得人民幣近1000萬元、200萬元。

　　湖南信托方面提到，自從上述案件發生后，公司對預防員工職務犯罪等方面非常重視，采取了一系列的廉政教育活動，加強員工的責任意識、自律意識，增強底線思維，更進一步強化監督，及時預防，堅決處罰違規行為等。

　　兩人多次收受賄賂

　　《每日經濟新聞》記者注意到，根據中國裁判文書網披露的法院一審刑事判決書，從2012年到2016年間，湖南信托上述兩名員工李某、伍某，多次聯手犯案，以“財務顧問費”的方式收取大額回扣。

　　檢察院指控的共有8宗違法犯罪事實，例如：2012年上半年，楊家梁（已判決）在得知冷水江城鄉建設開發集團有限公司（以下簡稱冷水江市城鄉投）有融資需求的情況下找到李某，請求李某幫忙，李某接受請托后，找到湖南信托負責省內貸款業務的業務三部總經理伍某，要求幫忙解決貸款問題。伍某答應，李某即和楊家梁商量，要求楊家梁以財務顧問費的名義向冷水江市城鄉投收取好處，兩人平分。楊家梁找到負責融資業務的副總經理伍某提出要收取一定的顧問費并簽訂財務顧問協議。

　　伍某在明知冷水江市城鄉投貸款實際用途與貸款合同不符以及抵押財產評估達不到貸款要求的情況下，仍然審批，并貸款9500萬元。冷水江市城鄉投將220萬元財務顧問費付到北京誠峰達公司賬戶。李某分得92萬元。

　　2015年下半年，楊家梁得知湖南省婁星區城鄉建設投資開發有限公司（以下簡稱婁星區城鄉投）需要融資，將情況告訴李某。兩人商量決定釆取冷水江市城鄉投的模式幫助婁星區城鄉投貸款，從中以顧問費名義收取好處。后婁星區城鄉投貸款1.99億元，楊家梁和李某收取顧問費417.9萬元。

　　2016年下半年，被告人伍某在微信上得知貴州省普定縣有融資需求，且融資成本高于湖南信托貸款利率，覺得中間有利可圖，便將此信息告訴了被告人李某，決定共同完成該項業務。伍某私自安排業務三部信托經理馬某完成立項、盡職調查等相關工作。李某通過與貴州普定縣資金需求方熟悉的中間人范品虎（已判決）聯系后，授意范品虎向普定縣資金需求人黎某、普定縣夜郎國有投資公司（以下簡稱普定縣夜郎國投）、普定縣普信城市建設投資有限責任公司（以下簡稱普信城投）提出在省信托正常利率之外，收取1.8%的每年財務顧問費的要求，黎某、普定縣夜郎國投、普信城投因急需資金被迫答應。在明知該貸款實際用途與項目申報資料不符的情況下，李某依然審批同意上會，并于2017年3月1日與普信城投和普定縣人民政府簽訂應收款轉讓及回購協議書，同時由李某安排長沙正之義公司實際控制人徐祥義（已判決）以長沙正之義公司名義與普信城投簽訂1.8%每年的財務顧問合同。湖南信托分三筆將總共1.99億元應收款收購款付到普信城投后，普信城投即分三次將1074.6萬元財務顧問費付至長沙正之義公司賬戶。除去開具稅務發票相關費用外，李某即安排徐祥義按事前商量的方案分給范品虎430萬元，徐祥義150萬元。剩余430萬元李某分給伍某140萬元，支付馬某報酬20萬元，李某實得270萬元。

　　追繳合計1000多萬

　　湖南信托1985年經湖南省人民政府批準成立，是目前湖南省唯一保留的信托機構，該公司現有股東為湖南財信投資控股有限責任公司和湖南省國有投資經營有限公司，隸屬湖南財信金融控股集團有限公司，注冊資本24.5132億元人民幣。

　　法院認為，湖南信托是湖南省人民政府下屬的全資國有企業，涉案城投公司亦系政府下屬的全資國有企業，雙方之間的融貸往來系平等主體之間的經濟往來。在受賄的共同犯罪中，被告人李某系主犯，應當按其所參與的全部犯罪處罰；被告人伍某系從犯，綜合其所起作用，可以減輕處罰。被告人李某如實供述偵查機關尚未掌握的向伍某行賄的犯罪事實，可以認定為自首，對行賄罪可以從輕處罰。被告人李某協助公安機關抓獲逃犯，有立功表現，可以從輕處罰。對被告人的違法所得，應當依法予以追繳。

　　被告人伍某及辯護人辯稱，伍某不屬于國有公司中從事公務的人員，不能認定為國家工作人員。法院認為，湖南信托是湖南省人民政府下屬的全資國有企業，湖南信托聘任伍某擔任湖南信托業務三部總經理，伍某系國有企業管理人員，系國家工作人員。

　　最終，法院判決，被告人李某犯受賄罪，判處有期徒刑十年六個月，并處罰金人民幣100萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣10萬元。決定執行有期徒刑十年八個月，并處罰金人民幣110萬元。被告人伍某犯受賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣80萬元（已預繳罰金41.0391萬元）。

　　此外，法院判處追繳被告人李某違法所得人民幣966.859萬元（含退賠266.0327萬元），追繳被告人伍某違法所得人民幣196.5萬元（已追繳），上繳國庫。

責任編輯：覃肄靈