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（來源：貴州證監(jiān)局）
來源：貴州證監(jiān)局
中天金融集團股份有限公司:
經查,中天金融集團股份有限公司(以下簡稱中天金融)作為中天國富證券有限公司(以下簡稱中天國富證券)控股股東,存在不當干預證券公司經營管理活動,給證券公司帶來風險敞口,致使證券公司合規(guī)管理、風險控制指標不符合規(guī)定,且在規(guī)定期限內未予改正的問題。
上述行為違反了《證券公司股權管理規(guī)定》(證監(jiān)會令第156號)第三十條第一款第(二)項、《證券公司治理準則》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第二十條的規(guī)定。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百四十條第一款第(七)項、《證券公司股權管理規(guī)定》第三十七條第一款的規(guī)定,我局決定對中天金融采取限制股東權利的行政監(jiān)管措施,自本決定書作出之日起至上述違規(guī)行為整改完成前,中天金融不得行使表決權、參與分紅權、修改公司章程、變更注冊資本等股東權利,為化解風險需要并向監(jiān)管部門備案的除外。在此期間,中天國富證券應當配合做好限制中天金融行使上述股東權利的相關工作。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局??
2024年8月12日??????
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