國務院部署資本市場三個“要”，推動全面提升上市公司質量

　　9月23日，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議，部署進一步提高上市公司質量，保護投資者權益，推動資本市場持續平穩健康發展。

　　值得注意的是，會議不僅提出了總體要求，還從三個“要”的角度做出了具體安排。

　　會議提出，一要完善上市公司治理制度規則，落實控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員法定職責和責任，健全機構投資者參與公司治理的機制，推行內控規范體系。提高信息透明度和披露質量。

　　二要推動上市公司做優做強。支持優質企業上市。健全上市公司資產重組、收購和分拆上市等制度。完善上市公司再融資、發債等制度。允許更多符合條件的外國投資者對上市公司戰略投資。完善標準，簡化程序，暢通渠道，健全上市公司多元化退出機制。嚴厲打擊規避退市行為。

　　三要發揮部門合力加強監管。穩妥解決股票質押風險、違規占用資金、違規擔保等問題。對操縱市場、內幕交易等違法違規行為加大處罰力度，大幅提高違法違規成本。

　　去年底以來，證監會大力推進資本市場基礎制度建設。9月21日，證監會黨委召開理論學習中心組（擴大）學習會議，會議總結稱，“以信息披露為核心的注冊制框架初步建立，交易、再融資、日常監管、退市、投資者保護等關鍵環節制度改革有序推進，上市公司整體質量逐步提升，投資者結構進一步改善，重點領域風險總體呈收斂態勢，與相關各方的互信互動不斷增強，市場生態日益健全，資本市場呈現出積極的結構性變化”。

　　證監會表示，要補短板、強弱項、打基礎，扎實推進資本市場高質量發展。

　　不過，在制度改革大步推進的同時，大量資本市場違法違規行為依然不容忽視。除前期以瑞幸、“兩康”、獐子島（維權）等為代表的財務造假案之外，證監會9月18日通報了吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票的案例，9月21日又宣布對近期存在價格短期異常波動的“天山生物（維權）”等股票中涉及的“異常交易”立案調查。

　　近日，證監會還與公安部聯合召開上市公司相關主體涉嫌財務造假等證券犯罪案件部署會，對13起重大典型案件的查辦工作進行部署。證監會稱，這是監管執法機關全面落實對資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進一步強化行政刑事執法協作，依法從嚴打擊證券違法犯罪活動的重要舉措。

　　在強力打擊違法的同時，證監會也在推動規則完善。8月下旬公布的《欺詐發行上市股票責令回購實施辦法（試行）（征求意見稿）》已于9月20日結束征求意見。9月18日，證監會又公布《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定（征求意見稿）》進行公開征求意見，以期進一步規范上市公司內幕信息知情人登記和報送行為，加強內幕交易綜合防控。

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責任編輯：陳志杰