華夏時報

　　本報（chinatimes.net.cn）記者盧夢雪 北京報道

　　曾攪動整個幣圈的虛擬貨幣LUNA閃崩事件，在美國暫時迎來大結局。

　　6月14日，紐約南區地方法院批準了美國證券交易委員會（SEC）與加密貨幣公司Terraform Labs及該公司首席執行官、LUNA幣主要開發者Do Kwon的和解協議。根據該協議，Do Kwon需向SEC支付45億美元的罰金、預付利息和民事罰款，還面臨一系列禁業等處罰。

　　LUNA的崩盤風波被認為是一場帶有“龐氏騙局”意味的金融實驗。2022年5月，與美元掛鉤的虛擬貨幣穩定幣Terra USD（下稱“UST”）與姐妹代幣LUNA在短短數天內雙雙崩盤，誘發了加密行業全面下跌，造成全球投資人約400億美元損失。

　　相關分析人士向《華夏時報》記者指出，SEC的處罰體現了美國對加密貨幣市場違法行為的打擊力度，同時也表明了監管機構在維護市場秩序和投資者權益方面的堅定立場。但對于事件相關方而言，是否真正迎來大結局還需觀察韓國等其他司法管轄區的后續進展。

　　和解協議已獲法院批準

　　在LUNA的崩盤風波之后，其背后的Terraform Labs公司及Do Kwon也陷入了前所未有的法律困境。

　　2023年2月，在黑山警方逮捕Do Kwon數小時后，SEC對Terraform Labs及Do Kwon提起了訴訟。根據訴狀，Do Kwon被控串謀詐騙、商品欺詐、證券欺詐、電匯欺詐和串謀操縱市場，美國檢方尋求將Do Kwon引渡到美國，同時韓國檢方也在尋求將他引渡到韓國。

　　經過一系列的法律博弈和談判，Terraform Labs、Do Kwon與SEC達成了和解。SEC在6月12日提交的一份“擬議的最終同意判決”中表示，Terraform Labs將被追繳35.8億美元非法所得并支付4.2億美元的民事罰款，其聯合創始人Do Kwon將被禁止擔任上市公司的高管或董事。SEC表示，Do Kwon還必須支付2.04億美元，用于賠償受到損害的投資者。

　　6月14日，紐約南區地方法院法官批準了該和解協議。

　　有律師向《華夏時報》記者分析指出，美國司法中的這種和解相當于司法機關和犯罪嫌疑人之間的和解，也就是俗稱的訴辯交易，雖然比較像認罪認罰從寬制度，但本質還是有很大區別。

　　“罰款和解后，SEC可能就不再對當事方起訴。或者即便起訴，指控的刑期也會大幅縮減。”該律師表示。

　　曾誘發加密行業暴跌

　　Do Kwon于1991年生于韓國首爾，是Terraform Labs的創始人之一，2019年4月，Terraform Labs發行了Terra項目。

　　UST是Terra鏈上發行的一種去中心化的算法穩定幣，與美元掛鉤，而LUNA為Terra項目原生代幣。UST使用簡單的“鑄造和銷毀”機制來保持穩定性。要鑄造UST，必須銷毀等價值的LUNA。同樣，用戶也可以通過銷毀UST來兌換等值的LUNA。

　　LUNA在頂峰時期，流通市值曾位居加密貨幣前五名。2022年4月時，LUNA價格曾達到119美元的高點，市場一度超過410億美元。

　　而UST曾是虛擬貨幣市場第三大穩定幣，在鼎盛時期，其流通價值總量僅次于老牌法幣型穩定幣USDT、USDC。

　　但從2022年4月開始，LUNA從4月5日最高價119.55美元高位跌至0.23美元，幾乎歸零，僅僅一個月，就從巔峰陷入“死亡螺旋”，一周內抹去了近450億美元的市值。5月份，UST也突然脫錨開始崩潰，總價值暴跌。

　　這一崩盤誘發了加密行業全面下跌，比特幣、以太坊跌幅一度接近15%、20%，跌至當年最低價格。SEC表示，Terraform的欺詐行為總共造成了400億美元的市值損失。

　　雖與SEC達成了和解，但北京共識區塊鏈研究院副院長高澤龍向《華夏時報》記者強調稱，這只是SEC針對該公司和Do Kwon個人的法律訴訟的一部分，并不意味著LUNA事件迎來大結局。

　　高澤龍指出，除了與SEC的和解外，Do Kwon和Terraform Labs還可能面臨其他國家的法律訴訟和處罰。由于韓國是Do Kwon被指控的大部分罪行發生地，并且這起事件導致了數百億美元的損失，如果Do Kwon被引渡回韓國，他將面臨欺詐、背信和挪用公款等罪名的指控，最高可被判處40年監禁。

　　福州危機公關專家詹軍豪同樣認為，和解通常意味著在特定的司法管轄區內解決了爭議，但在全球范圍內，尤其是考慮到加密貨幣的跨國性質，Do Kwon和其他相關方可能仍然面臨其他國家的法律挑戰。

　　美國嚴格對加密貨幣領域執法

　　近年來，SEC加大了針對加密貨幣公司和個人的執法力度。

　　SEC方面公開的數據顯示，2023年該機構發起的針對加密貨幣領域的執法行動有46起，比2022年增加53%。截至2023年底，針對加密市場參與者的罰款總額約為28.9億美元，其中2.81億美元來自當年達成的和解。

　　最常見的指控涉及欺詐和未注冊證券發行。在2023年的46項行動中，57%涉及欺詐，61%涉及未注冊證券發行，37%兩者皆涉及。此外，37%的行動與首次代幣發行（ICO）有關。值得注意的是，2023年SEC還采取了兩項與NFT相關的執法行動。

　　2023年3月，SEC指控孫宇晨及其公司未經注冊提供和出售加密資產證券TRX和BTT，最后，涉及的名人中只有DeAndre Cortez Way和Austin Mahone支付罰款達成了和解。

　　2023年6月，SEC針對Binance和CZ提起了訴訟，列出了13項指控。最終，Binance同意被沒收25億美元，并支付18億美元的刑事罰款，總計罰款43億美元。CZ被判處4個月監禁。

　　此外，FTX暴雷事件相關當事方、Coinbase、Ripple、BlockFi等加密貨幣公司等均曾面臨SEC的指控。

　　高澤龍認為，SEC與Terraform Labs及Do Kwon達成和解，這一結果對于保護投資者權益、警示整個加密貨幣行業以及促進國際司法合作都具有重要意義，為LUNA事件帶來了一定的確定性。同時，這一事件也將成為加密貨幣行業發展史上的一個重要案例，對未來的行業監管和合規性要求產生深遠影響。

　　中國礦業大學（北京）管理學院碩士生企業導師支培元也在接受《華夏時報》記者采訪時認為，該和解事件突顯了SEC對加密貨幣市場違法行為的打擊力度，同時也表明了監管機構在維護市場秩序和投資者權益方面的堅定立場。對于Terraform Labs和Do Kwon而言，此次和解意味著他們將承擔重大的經濟負擔，并可能面臨其他國家的法律調查和潛在的刑事責任。

　　“隨著加密貨幣市場的不斷成熟和監管框架的逐步完善，預計將有更多的公司和個人受到類似的監管關注和審查，從而推動整個行業朝著更加規范和健康的方向發展。”支培元認為。

　　責任編輯：孟俊蓮 主編：張志偉

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