本報記者 簡俊東

　　2007年國慶節前的一個早上。

　　8點20分，廣東證監局法律辦牽頭組成的8人小分隊奔赴廣州市公安局，協助抓捕從事非法證券投資咨詢的幾名犯罪嫌疑人。

　　8點30分，廣東證監局約見某報副主編，就該報刊登非法和虛假證券咨詢廣告提出批評和整改意見。

　　下午6點，廣州電視臺播出了現場查處非法證券活動的專訪……

　　去年以來，廣東證監局就是以這樣的效率，聯合地方政府、工商、公安等多部門與媒體，在全省布下了一張疏而不漏的天羅地網，全力圍剿非法證券活動。

　　“臥底”探察非法軟件

　　2007年初，各種非法證券活動較為猖獗。

　　隨著股市的興旺，販賣“原始股”、買賣境外股票以及股市“黑嘴”等非法證券活動沉渣泛起，大有與滬深股市一爭高低的態勢。廣東證監局決定開展一次“打非”專項行動。

　　這次行動連續查處和取締了廣東邑盈投資顧問有限公司、廣州易泰投資顧問有限公司、廣州匯凱投資咨詢有限公司等5家非法從事證券期貨經營活動的機構，涉案金額近3000萬元，春季“打非”專項行動初戰告捷。此次專項行動最主要的成果，是初步掌握了非法證券活動的一些特點和規律，為下一步全面清查積累了經驗。

　　為了加大春季“打非”專項行動的震懾力，打非期間廣東證監局在媒體上公布了非法從事證券咨詢活動的“黑嘴名單”，給不法分子極大的震動。

　　隨后，轄區明目張膽非法從事證券咨詢的活動明顯減少，但炒股軟件的廣告宣傳愈演愈烈，并趁股市火爆之機通過各種媒體鋪天蓋地加大宣傳攻勢。一時間，各種炒股軟件廣告充斥于各類媒體。

　　由于當前業界對炒股軟件的規范還存在不同看法，法律層面缺乏明確的規定。一段時間以來，對炒股軟件該不該管、怎么管，成為擺在監管部門面前亟待解決的問題。

　　為徹底摸清炒股軟件的真實面目，廣東證監局派員深入炒股軟件公司內部，親身探察炒股軟件的內幕。通過摸查，該局撥開了披在炒股軟件公司的“外衣”，一針見血地指出目前不少公司表面上是推銷炒股軟件，但在后續服務中為客戶推薦個股、分析行情，本質上已構成非法證券投資咨詢。

　　這類炒股軟件公司常分三步誘騙投資者入局。第一步，神化軟件功能。通過媒體大肆宣傳和夸大軟件的奇特功能，吹噓可以輕松賺錢或成倍盈利；第二步，“專家”捧場。公司聘請的所謂專家在電視上或現場推介會上，配合講解軟件操作，借機分析股市行情和以往推薦個股的獲利情況，吊下投資者的胃口；第三步，軟件背后推薦個股。一旦出現虧損，雙方無合同，甚至無聯系地址，投資者連維權的基本條件都不具備，徒遭損失。