“理順了監(jiān)管部門和地方政府各自的職責分工，是國辦99號文的巨大貢獻。”參與了新《證券法》起草的上述權威人士介紹，其中證監(jiān)會負責組織、協(xié)調、督促，地方政府按照屬地原則，負責查處和善后處理工作。明確分工、加強配合，形成了打非的合力。

　　再看1號文

　　作為長期戰(zhàn)斗在“打非”一線上的執(zhí)法官員，上述地方證監(jiān)官員表示，相對于國辦99號文，1號文是將“打非”工作具體落到實處的技術性指導。

　　“1號文絕不是簡單照搬國辦99號文的精神，它不僅彌補了相關法律法規(guī)的不足，也更為基層公安、司法機關依法辦理此類案件提供了切實的政策依據(jù)。”該官員表示，1號文的下發(fā)將確保不會再出現(xiàn)過去幾個部門之間“踢皮球”的現(xiàn)象。

　　1號文明確指出，公司、公司股東違反有關規(guī)定，擅自向社會公眾轉讓股票，應當追究其擅自發(fā)行股票的責任，公司與其股東合謀實施上述行為的，公司與其股東共同承擔責任。擅自發(fā)行證券的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪追究刑事責任。

　　任何單位和個人經(jīng)營證券業(yè)務，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準的，屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務，應予以取締；涉嫌犯罪的，以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。與公司同謀發(fā)行股票的中介機構，構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。

　　據(jù)了解，以往辦案過程中，一些公安、司法部門將證券監(jiān)管部門出具性質認定意見作為立案的前置條件。

　　本次1號文明確規(guī)定，非法證券活動是否涉嫌犯罪，由公安機關、司法機關認定，如果公安、司法機關認為需要行政主管機關認定的，主管機關應當給予認定。這將大大提高辦案的效率。

　　“從之前的不好意思管，到現(xiàn)在的必須管、管到底。1號文可操作意義可謂重大。”這位地方證監(jiān)局官員感嘆。

　　據(jù)了解，此前一些案件發(fā)生時，一些不法分子常以案件發(fā)生在2006年1月1日新《證券法》公布前為由，認為法不溯及既往，企圖以此逃脫法律責任。一些具體辦案及審理人員對此也常常無法做出準確的判斷。

　　對此，1號文明確，修訂后的《證券法》與修訂前的《證券法》針對擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務的規(guī)定是一致的，是相互銜接的，因此在修訂后的《證券法》實施之前發(fā)生的擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務行為，也應予以追究。

　　“這等于是解除了公、檢、法等機關‘管到底’的后顧之憂。”上述參與《證券法》起草的權威人士說。