國盛金控再遭打擊！控股股東遭立案調(diào)查，隱瞞實(shí)控人或持股比例，國盛證券數(shù)日前剛被接管

　　來源：財聯(lián)社

　　財聯(lián)社（深圳，記者鄒晨輝）訊，市值200億，主營業(yè)務(wù)為證券業(yè)務(wù)，投資業(yè)務(wù)以及金融科技業(yè)務(wù)的國盛金控近期可謂處在“多事之秋”。

　　8月14日晚間，國盛金控發(fā)布公告稱，公司控股股東因涉嫌信披違法違規(guī)，已遭證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　此前，因子公司國盛證券和國盛期貨隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，治理失衡，已被證監(jiān)會接管。

　　控股股東被調(diào)查背后：四公司合計持股7.65億股，占總股本比例39.54%

　　8月14日，國盛金控發(fā)布關(guān)于控股股東收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書的公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司控股股東張家港財智投資中心（有限合伙）（由深圳前海財智發(fā)展投資中心（有限合伙）更名后而來）（以下簡稱“張家港財智”）、深圳前海財智遠(yuǎn)大投資中心（有限合伙）（以下簡稱“前海財智”）、北京鳳凰財鑫股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡稱“鳳凰財鑫”）以及北京鳳凰財智創(chuàng)新投資中心（有限合伙）（以下簡稱“鳳凰財智”）立案調(diào)查。

　　在上述公告中，國盛金控表示，公司控股股東于當(dāng)天分別收到相關(guān)《調(diào)查通知書》（粵調(diào)查字 20035、20034、20031、20057 號）。

　　國盛金控一季報顯示，深圳前海財智發(fā)展投資中心（有限合伙）即現(xiàn)在的張家港財智持有公司3.3億股，占公司總股本比例17.06%，為該公司第一大股東。

　　同期，前海財智持有國盛金控2.58億股，占該公司總股本比例13.35%，為該公司第三大股東；鳳凰財鑫持有國盛金控1.44億股，占該公司總股本比例7.42%，為該公司第五大股東；鳳凰財智持有國盛金控3299.74萬股，占該公司總股本比例1.71%。

　　由此計算，張家港財智、前海財智、鳳凰財鑫、鳳凰財智共計持有國盛金控近7.65億股，合計占國盛金控總股本比例為39.54%。

　　此前在今年 7 月 17 日，因子公司國盛證券、國盛期貨隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，證監(jiān)會決定自該日起對國盛證券、國盛期貨實(shí)行接管。

　　接管期間，證監(jiān)會委托中航證券及招商證券成立國盛證券托管組，委托國泰君安期貨有限公司成立國盛期貨托管組，分別托管國盛證券、國盛期貨。托管組在接管組指導(dǎo)下，兩家公司按照托管協(xié)議開展工作。

　　自接管之日起，接管組行使被接管公司的經(jīng)營管理權(quán)。國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層停止履行職責(zé)。接管期間，接管組負(fù)責(zé)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。

　　證監(jiān)會表示，接管后，三家公司正常經(jīng)營，客戶交易不受影響，資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出等均正常進(jìn)行。接管組及托管組將采取有效措施，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營，依法維護(hù)證券期貨市場投資者等相關(guān)方的合法權(quán)益。

　　在上述8月14日的公告中，國盛金控表示，目前，國盛證券、國盛期貨正常經(jīng)營，公司將密切關(guān)注此次控股股東被調(diào)查事項(xiàng)的進(jìn)展情況，做好信息披露工作，維護(hù)公司經(jīng)營穩(wěn)定，維護(hù)公司及廣大股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

　　國盛金控與國盛證券前世今生

　　據(jù)財聯(lián)社記者此前梳理，國盛證券成立于2002年12月26日，注冊地江西南昌，注冊資本46.95億元。2016年4月成為國盛金控全資子公司。

　　根據(jù)公開信息，國盛證券是一家全牌照證券公司，目前擁有資產(chǎn)管理、期貨、私募基金三家子公司、200余家分支機(jī)構(gòu)，并參股公募基金及中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司，提供資本市場全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品及便捷的一站式綜合金融服務(wù)。

　　國盛金控（原華聲股份）2015年曾“蛇吞象”拿下國盛證券。“鳳凰系”杜力、張巍先是獲得華聲股份的控股權(quán)。2015年，華聲股份通過重大資產(chǎn)重組，將中江信托旗下國盛證券裝進(jìn)了上市公司。

　　上述交易完成后，杜力、張巍以一致行動人的身份共同成為國盛金控實(shí)際控制人，合計持有43.95%的股份，中江信托則持有16%股份，緊隨其后為第二大股東。

　　與此同時，中江信托還與國盛金控及杜力、張巍簽署了對賭協(xié)議，約定2016年、2017年、2018年國盛證券凈利潤（歸屬凈利潤與扣非凈利潤孰低）分別不低于7.4億元、7.9億元、8.5億元，否則中江信托需要優(yōu)先以所持國盛金控股份進(jìn)行補(bǔ)償。

　　截至目前，國盛證券在北京、上海、深圳等全國重點(diǎn)城市設(shè)立業(yè)務(wù)管理總部，基本形成“立足江西，輻射全國”的業(yè)務(wù)格局。

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責(zé)任編輯：陳志杰