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　　招商銀行分行信貸副總經(jīng)理等4人精準(zhǔn)伏擊 虧損390余萬再罰200多萬

　　來源微信公眾號：華夏時報

　　記者 肖君秀 報道

　　偷雞不成，反蝕把米。現(xiàn)實生活中常常上演這類得不償失的違規(guī)違法事件，8月20日，證監(jiān)會連發(fā)三份罰單，針對招商銀行南京分行人員及其關(guān)聯(lián)人在A股內(nèi)幕交易的處罰。

　　內(nèi)幕消息下大虧損

　　內(nèi)幕交易建倉時間發(fā)生于2016年8月。當(dāng)時維格娜絲（603518.SH）收購株式會社衣念世界持有的衣念時裝香港有限公司及其關(guān)聯(lián)方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關(guān)的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)，招商銀行南京分行由此召開會議通過對維格娜絲數(shù)十億授信審批，最終還需等待總行審批通過。該分行參與人士及其關(guān)聯(lián)人利用對該信息確定性的把握，在總行審批之前紛紛買入維格娜絲股票。

　　當(dāng)時作為招商銀行南京分行授信審批部副總經(jīng)理的胡忠權(quán)，先后兩次參加維格娜絲的授信審批會議并發(fā)表意見，2016年8月18日買入維格娜絲7400股、成交金額230140元、8月25日買入維格娜絲6400股，成交金額196306元。截至2017年8月24日全部賣出，實際獲利66678.77元。

　　再利用其兄“胡某凱”證券賬戶分兩次分別買入維格娜絲37500股、成交金額1145227元、64904股、成交金額2020699元，截至8月24日已經(jīng)全部賣出，實際獲利16301.38元。

　　胡忠權(quán)利用兩兄弟證券賬戶實際獲利82980.15元。證監(jiān)會根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒收胡忠權(quán)違法所得82980.15元，并處以248940.45元的罰款。胡忠權(quán)原以為可以趁機大賺一把，結(jié)果自己倒罰近25萬。

　　招商銀行另一員工樊某也涉及此次內(nèi)幕交易，其為招商銀行南京江寧支行人員，參與了上述收購在招行融資討論方案，利用該消息其父“樊通興”證券賬戶8月買入維格娜絲4650股，成交金額146249元，賣出后實際獲利11549.07元。證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，沒收樊通興違法所得11549.07元，并處以34647.21元的罰款。

　　與招高銀行南京分行這兩位參與內(nèi)幕交易的人相比，兩位“外部”關(guān)聯(lián)人士堪稱大手筆。于洪瑞與招商銀行南京江寧支行的趙某和樊某均認(rèn)識，獲取信息后累計買入466300股，成交金額14481055.56元，2017年陸續(xù)賣出，至今年8月24日，實際獲利為-2226749.16元。

　　通過內(nèi)幕消息，花費1400多萬買股票，結(jié)果虧損222多萬，于洪瑞堪稱失敗的A股內(nèi)幕交易者。此外，證監(jiān)會對于洪瑞內(nèi)幕交易行為處以60萬元的罰款，對其建議他人買賣相關(guān)證券的行為處以60萬元的罰款，合計處以120萬元的罰款。這次內(nèi)幕交易，讓他總共付出了342萬元，買了一個深刻教訓(xùn)。

　　另一個為王風(fēng)雷，他與于洪瑞是多年好友，聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。其控制使用“王某虹”、“陳某英”證券賬戶交易分別買入維格娜絲，其中一個賬戶買入127983股、成交金額3889501.48元，實際獲利-1017676.77元。另一個賬戶買入93072股、成交金額為2858403.52元，實際獲利-759916.71元。其兩個賬戶總共投入674.79萬元，但總共虧損了將近177.75萬元。 此外，證監(jiān)會對其內(nèi)幕交易行為處以60萬元的罰款。

　　上述參與內(nèi)幕交易的四位人士，加起全部投入超過2496萬元，但加起來總共虧損約391萬元。此外，4人加起來總共被罰款約208萬元。

　　在熊市當(dāng)中，內(nèi)幕消息不但沒讓人賺錢，反倒虧損累累。A股2016年8月至12月末，五個月時間上證指數(shù)在3000點上下徘徊，沒有行情可言。這段時間正是他們內(nèi)幕交易的主要時間段。維格娜絲同期上漲了15%，但大盤的震蕩以及集中性買入拋售下壓力，讓他們有的小賺，有的大量虧損。而證監(jiān)會的重罰，更是讓這次交易徹底完敗。

　　精準(zhǔn)伏擊時間點

　　4人買入維格娜絲的時間點，都是在招商銀行總行通過維格娜絲數(shù)十億融資方案前夕，可謂踩準(zhǔn)收購資金“落定”的時間點。圍繞收購融資的時間軸，這樁內(nèi)幕交易浮出水面。

　　2016年6月3日，維格娜絲發(fā)出第一輪投標(biāo)書，6月7日，維格娜絲得知已進(jìn)入第二輪競標(biāo)，維格娜絲聯(lián)系招商銀行協(xié)助做幾十億規(guī)模的融資方案。

　　2016年7月4日，招商銀行總行投行部、招商銀行南京江寧支行樊某與維格娜絲召開融資方案討論會。

　　2016年7月29日，衣念世界告知維格娜競標(biāo)成功。同日，招商銀行南京分行召開對維格娜絲的授信審批會議。

　　在收購融資基本確定、僅剩最后一道程序時，上述4人開始動手了，他們買入維格娜絲股票的時間處于8月12日—8月24日。

　　2016年8月25日，招商銀行總行審貸會審批通過維格娜絲融資方案；2016年8月29日，維格娜絲獲悉招商銀行總行審批通過維格娜絲融資方案。

　　在招商銀行總行通過上述融資方案按下“確定鍵”前夕，他們早已完成了精準(zhǔn)布局，靜待股價的拉升，以大賺一筆。但是大盤沒有行情、個股操作難度增大，即使內(nèi)幕交易也賺錢難，甚至產(chǎn)生大量虧損，最終因內(nèi)幕交易要面對證監(jiān)會的處罰，還要承擔(dān)重罰。

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責(zé)任編輯：陳悠然 SF104