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來源：中國基金報
曾經(jīng)的“華北第一操盤手”，又遭證監(jiān)會大手筆處罰！
1月4日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新一則行政處罰決定書顯示，李衛(wèi)衛(wèi)使用92個賬戶操縱“匯金通”，非法獲利2070.28萬元，其相關行為構成操縱市場。最終，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)采取“沒一罰一”，合計罰沒金額超四千萬。
公開信息顯示，出生于1986年的李衛(wèi)衛(wèi)早年曾在期貨公司營業(yè)部工作，對外曾有“華北第一操盤手”的稱號。令市場熟知的是，李衛(wèi)衛(wèi)曾與阜興集團董事長朱一棟聯(lián)手操縱“大連電瓷”，最終巨虧5.51億元。2018年7月，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。
來看詳情——
控制92個賬戶操縱個股
34個交易日買賣43億
據(jù)監(jiān)管調(diào)查，李衛(wèi)衛(wèi)此次選擇操縱的個股為“匯金通”。2017年3月6日至4月24日期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個證券賬戶交易“匯金通”。
從時間來看，李衛(wèi)衛(wèi)采用了“快進快出”的手法，操縱期間共計34個交易日，其中賬戶組有33個交易日參與“匯金通”交易，累計買入4329.85萬股，買入成交金額21.34億元；累計賣出4310.7萬股，賣出成交金額21.53億元，合計買賣金額近43億元。
至操縱期末，李衛(wèi)衛(wèi)控制的賬戶組持有“匯金通”22.05萬股。賬戶組所持余股現(xiàn)已全部賣出，實際盈利合計2070.28萬元。
與此前監(jiān)管查處的操縱市場案件類似，李衛(wèi)衛(wèi)操縱“匯金通”的方式同樣為集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，以及在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。
操縱期間，“匯金通”股價呈現(xiàn)急漲急跌形態(tài)，3月6日至3月27日，“匯金通”股價持續(xù)上漲，階段漲幅高達69.12%，與同期上證綜指（上漲1.51%）相比偏離67.61%。此后，3月28日至4月24日，“匯金通”股價快速下跌，階段跌幅高達44.20%，與同期上證綜指（下跌4.21%）相比偏離-39.99%。
對此，證監(jiān)會根據(jù)詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、有關合同、交易所數(shù)據(jù)等證據(jù)認定，李衛(wèi)衛(wèi)的行為構成《證券法》中規(guī)定的操縱市場違法行為。
申辯稱“僅提供投資建議”
合計罰沒逾四千萬
與此前被監(jiān)管處罰的大多數(shù)“牛散”類似，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人也提出了相應申辯意見。
首先，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人認為，監(jiān)管事先告知關于賬戶組控制的認定與事實不符，并提出李衛(wèi)衛(wèi)對于絕大多數(shù)賬戶不具有決策權，主要涉及的賬戶包括他人出借給配資中介而配資中介指認出借給李衛(wèi)衛(wèi)的賬戶、他人指認李衛(wèi)衛(wèi)提供交易指令的賬戶、資管計劃或信托計劃等機構戶，主要理由包括僅他人指認不能認定賬戶控制，提供投資建議、他人“跟倉”行為不等于賬戶控制，曾用相關賬戶交易其他股票、交易趨同不能推定賬戶控制，機構戶的資金來源和利益歸屬與李衛(wèi)衛(wèi)無關等等。
此外，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人還提出，以賣一價左右申買是正常交易行為，且多數(shù)案涉賬戶買入賣出同時存在，案涉交易行為不符合操縱市場交易模式。其他申辯意見還包括：無證據(jù)證明主觀操縱意圖或動機、股票價格波動并非完全因當事人的交易行為、違法所得應限于李衛(wèi)衛(wèi)實際所得等。基于以上理由，李衛(wèi)衛(wèi)認為違法行為不成立，請求不予處罰。
對于相關申辯意見，證監(jiān)會表示，該案通過資金往來、交易設備關聯(lián)、相關人員詢問筆錄指認、證券賬戶交易特征等多方面證據(jù)，綜合認定李衛(wèi)衛(wèi)實際控制案涉證券賬戶關于“匯金通”的交易決策，賬戶收益歸屬、配資協(xié)議簽署主體、機構戶相關協(xié)議約定等并非判定證券賬戶控制關系的唯一標準。
同時，證監(jiān)會調(diào)查獲取的詢問筆錄，符合證據(jù)的真實性、關聯(lián)性、合法性要求，且與其他證據(jù)相互印證。李衛(wèi)衛(wèi)關于其他人“純屬單方面推卸責任的說辭，不應予以采納”的說法以及李衛(wèi)衛(wèi)“僅提供投資建議，不享有交易決策權”的說法并無相關證據(jù)支持，不能成立。
證監(jiān)會同時指出，案涉交易行為構成市場操縱。一方面，根據(jù)涉案期間賬戶組的成交占比以及申買占比，集中申買期間不低于賣一價申買占比以及對應的成交占比，涉案期間賬戶組反向交易占比等交易情況，已足以證明市場操縱行為，該案并非根據(jù)當事人所述以“賣一價左右申買”進行判斷。另一方面，操縱證券市場行為也并非簡單的先買后賣，操縱行為人有可能通過反向交易、對倒交易等行為，營造股票交易活躍的假象，以達到吸引其他投資者跟風入場的目的。
最終，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人的申辯意見均未獲監(jiān)管認可。證監(jiān)會決定：沒收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070.28萬元，并處同等金額的罰款，“沒一罰一”合計4140.56萬元。
曾為“華北第一操盤手”
遭終身市場禁入
李衛(wèi)衛(wèi)是何許人也？又為何會涉及“提供投資建議”、他人“跟倉”？
據(jù)此前公開報道，出生于1986年的李衛(wèi)衛(wèi)早年曾在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”。由于之前工作的經(jīng)歷，李衛(wèi)衛(wèi)結(jié)識了較多高凈值客戶和配資公司，并接洽相關“市值管理”的業(yè)務。
2016年3月，朱一棟擬收購大連電瓷控股權，但出于擔心收購無法順利進行，遂聽從他人建議準備在二級市場買入，并經(jīng)人介紹認識了可操盤的“專業(yè)人士”李衛(wèi)衛(wèi)。朱一棟希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級市場拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。
曾令市場津津樂道的是，為方便“專業(yè)人士”的交易，阜興集團和朱一棟曾以“總統(tǒng)套”筑巢引鳳，但并未獲得預想中的收益。
據(jù)了解，為方便李衛(wèi)衛(wèi)到阜興集團就交易“大連電瓷”進行商談、對賬，開展交易等事項，2016年10月至11月，阜興集團安排李衛(wèi)衛(wèi)在上海四季酒店常住，相關費用由阜興集團支付。
2016年11月，阜興集團采購40臺聯(lián)想X1型號筆記本電腦、120套無線網(wǎng)卡和40臺無線路由器，供李衛(wèi)衛(wèi)等人使用，并將交易地點設在富建酒店8888總統(tǒng)套房，李衛(wèi)衛(wèi)的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費用均以李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬阜興集團。
據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2016年6月至2017年3月，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用25個機構賬戶和萬某、蔡某升等436個個人賬戶交易“大連電瓷”股票。然而，李衛(wèi)衛(wèi)的操盤導致賬戶組巨虧5.51億元，且其操縱動作也很快被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)。
證監(jiān)會認定，李衛(wèi)衛(wèi)是該案操縱行為的主要實施者，且拒不配合調(diào)查，違法情節(jié)特別嚴重，對其處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。
另外，上月底北京證監(jiān)局公布一批涉嫌場外配資的機構名單，李衛(wèi)衛(wèi)曾實際控制的北京寶袋財富資產(chǎn)管理有限公司位列其中。北京證監(jiān)局指出，相關涉嫌場外配資機構及平臺存在極高風險，相關機構均不屬該局監(jiān)管對象，請廣大投資者提高警惕，遠離非法證券活動，避免財產(chǎn)損失。
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